State Entities in International Investment Law

Luca Schicho

doi:10.5771/9783845236261

State Entities in International Investment Law

Series: Studien zum Internationalen Investitionsrecht

Volume 4 1. Edition 2012

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doi.org/10.5771/9783845236261
ISBN print: 978-3-8329-6516-7
ISBN online: 978-3-8452-3626-1
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Abstract

Internationale Schiedsgerichte sind immer öfter mit Fällen konfrontiert, in denen ausländische Investoren durch die Handlungen staatsnaher Entitäten mit eigenständiger Rechtspersönlichkeit geschädigt wurden. Das Werk diskutiert die Zurechnung der Handlungen solcher Entitäten im internationalen Investitionsschutzrecht. Ihre Handlungen sind, im Gegensatz zu den Handlungen von Staatsorganen dem Staat, nicht automatisch zurechenbar, sondern nur sofern sich dies aus bestimmten Zurechnungsregeln ergibt.

Der Autor analysiert diese Zurechnungsregeln nach allgemeinem Völkerrecht anhand der Articles on State Responsibility der International Law Commission (ILC). Die Entscheidungspraxis wird im Hinblick auf die Anwendung der in den ILC Articles enthaltenen Bestimmungen untersucht. Bislang ist die diesbezügliche Praxis der Schiedsgerichte nicht einheitlich, insbesondere wird häufig nicht ausreichend zwischen verschiedenen Zurechnungsbestimmungen differenziert. Abschließend plädiert der Autor für eine strikte Differenzierung zwischen den verschiedenen Bestimmungen in Anlehnung an die ILC Articles.

Zusammenfassung

Internationale Schiedsgerichte sind immer öfter mit Fällen konfrontiert, in denen ausländische Investoren durch die Handlungen staatsnaher Entitäten mit eigenständiger Rechtspersönlichkeit geschädigt wurden. Das Werk diskutiert die Zurechnung der Handlungen solcher Entitäten im internationalen Investitionsschutzrecht. Ihre Handlungen sind, im Gegensatz zu den Handlungen von Staatsorganen dem Staat, nicht automatisch zurechenbar, sondern nur sofern sich dies aus bestimmten Zurechnungsregeln ergibt.

Der Autor analysiert diese Zurechnungsregeln nach allgemeinem Völkerrecht anhand der Articles on State Responsibility der International Law Commission (ILC). Die Entscheidungspraxis wird im Hinblick auf die Anwendung der in den ILC Articles enthaltenen Bestimmungen untersucht. Bislang ist die diesbezügliche Praxis der Schiedsgerichte nicht einheitlich, insbesondere wird häufig nicht ausreichend zwischen verschiedenen Zurechnungsbestimmungen differenziert. Abschließend plädiert der Autor für eine strikte Differenzierung zwischen den verschiedenen Bestimmungen in Anlehnung an die ILC Articles.

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2–8 Titelei/Inhaltsverzeichnis 2–8
9–12 Table of Contents 9–12
13–14 Table of Abbreviations 13–14
15–16 Chapter I. Introduction 15–16
17–38 Chapter II. State Responsibility and Attribution 17–38
- 17–18 1. The importance of the rules of attribution 17–18
- 18–21 2. The distinction from violations of the duty to protect 18–21
- 21–22 3. The application of the rules of attribution to State entities 21–22
- 22–25 4. The ILC ASR as a structural framework 22–25
- 25–26 5. The ILC ASR and their preparatory works 25–26
- 26–28 6. Recourse to the ILC ASR in investment arbitration case-law 26–28
- 28–31 7. Determining attribution under the ILC ASR 28–31
- 31–38 8. A_question of jurisdiction or merits? 31–38
  - 31–36 A. Mainly merits: the prima facie test 31–36
  - 36–38 B. Mainly jurisdiction: the “State entity test” 36–38
  - 38–38 C. Conclusions 38–38
- 38–38 9. Conclusion 38–38
39–82 Chapter III. Typology and Definition of State Entities 39–82
83–119 Chapter IV. Art. 4 – State organs 83–119
120–147 Chapter V. Art. 5 – Exercise of Governmental Authority 120–147
148–220 Chapter VI. Art. 8 – Control 148–220
- 148–157 1. Introduction 148–157
- 157–191 2. Requirements for applying Art. 8 157–191
- 191–197 3. Possible lower control thresholds in investment arbitration 191–197
  - 191–193 A. Overall control 191–193
  - 193–196 B. A lex specialis of lower thresholds 193–196
  - 196–197 C. Reversed burden of proof 196–197
- 197–217 4. Investment arbitration jurisprudence 197–217
  - 197–205 A. Influence based on public law 197–205
  - 205–209 B. Influence based on State ownership 205–209
  - 209–211 C. State ownership in Maffezini v. Spain 209–211
  - 211–212 D. Expected intervention: FW Oil v. Trinidad & Tobago 211–212
  - 212–214 E. Intervention with de iure binding instructions: EDF v. Romania 212–214
  - 214–217 F. Intervention with de facto binding instructions: Lemire v. Ukraine 214–217
- 217–220 5. Conclusions 217–220
  - 217–218 A. Overall control 217–218
  - 218–219 B. Lower threshold as lex specialis 218–219
  - 219–220 C. Reversed burden of proof 219–220
221–226 Chapter VII. Other Attribution Provisions 221–226
- 221–221 1. Introduction 221–221
- 221–223 2. Art. 9 – Conduct carried out in absence or default of official authorities 221–223
- 223–226 3. Art. 11 – Conduct acknowledged and adopted 223–226
- 226–226 4. Conclusions 226–226
227–230 Chapter VIII. Conclusions and Outlook 227–230
- 227–228 1. The law: the role of the ILC ASR 227–228
- 228–230 2. The structure: distinguishing between attribution rules 228–230
- 230–230 3. Conclusion 230–230
231–249 List of Sources 231–249

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