Verhaltenswissenschaftlich inspiriertes Verwaltungshandeln

Matthias Meier

doi:10.5771/9783748922681

Verhaltenswissenschaftlich inspiriertes Verwaltungshandeln

Herausforderungen und Perspektiven zur Umsetzung staatlichen Nudgings in Deutschland

Series: Verwaltungswissenschaften in juristischer Perspektive

Volume 5 1. Edition 2021

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doi.org/10.5771/9783748922681
ISBN print: 978-3-8487-7868-3
ISBN online: 978-3-7489-2268-1
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Zusammenfassung

Durch den Nudge-Ansatz wurde die Frage nach dem Einfluss verhaltenswissenschaftlicher Erkenntnisse auf staatliche Maßnahmen in den Fokus gerückt. Die Arbeit untersucht die Herausforderungen und Grenzen bei der Umsetzung staatlichen Nudgings. Aus dem Blickwinkel der Verwaltung wird dabei insbesondere auf die grundrechtliche Dimension von Nudges, deren Kontrolle und die Einordnung verhaltenswissenschaftlich inspirierter Maßnahmen in die Maßstabslehre des Verwaltungshandelns eingegangen.

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1–16 Titelei/Inhaltsverzeichnis 1–16
17–20 Einleitung 17–20
- A. Gegenstand und Fragestellung
- B. Gang der Arbeit
21–84 Teil 1: Nudging 21–84
- A. Ausgangspunkt: Nudges nach Thaler und Sunstein
  - I. Definition
  - II. Verhaltenswissenschaftliche Grundlagen
    - 1. Homo Oeconomicus
    - 2. Begrenzte Rationalität (Bounded Rationality)
    - 3. Abweichungen vom ökonomischen Standardmodell
      - a) Heuristiken und kognitive Verzerrungen
        aa) Verfügbarkeitsheuristiken
        bb) Kognitive Anker
        cc) Repräsentativitätsheuristiken
        dd) Überoptimismus und Selbstüberschätzung
      - b) Grenzen der Informationsaufnahme und –verarbeitung
      - c) Abweichung von einem rationalen Entscheidungsverhalten
        aa) Rahmen (Frame)
        bb) Status-Quo-Bias
        cc) Besitztumseffekte
        dd) Extremeness Aversion
      - d) Begrenzte Willensstärke (bounded willpower)
  - III. Entscheidungsarchitektur
  - IV. Arten von Nudges
  - V. Vorteile von Nudging
- B. Begriffsbestimmung: Kritische Auseinandersetzung
  - I. Pflichtentscheidungen
  - II. Informationen und Warnungen
    - 1. Begriffsabgrenzung
    - 2. Systeme des Denkens
    - 3. System-2-Nudges?
    - 4. Stellungnahme
      - a) Verhaltenslenkung
        aa) Verhaltensänderung
        bb) Vorhersehbarkeit
        cc) Vermittlung
      - b) Praxis
      - c) Konsequenz
  - III. Anreize
- C. Kritik: Grundannahmen
  - I. Rezeption wissenschaftlicher Erkenntnisse
    - 1. Abweichungen als Fehler
    - 2. System 1 und System 2
    - 3. Stellungnahme
  - II. Entscheidungsarchitektur und Nudges
- D. Begriffsrelativierung: Wissenschaftliche Einbettung
  - I. Verhaltensökonomik
  - II. Ökonomische Analyse des Rechts
  - III. Verhaltenswissenschaftliche Analyse des Rechts
  - IV. Ein praktischer Nudge-Begriff
- E. Zusammenfassung: Der Nudge-Begriff
- F. Libertärer Paternalismus: Rechtspolitisches Ideal
  - I. Grundkonzept
    - 1. Libertäres Element
    - 2. Paternalistisches Element
  - II. Kritik
    - 1. Paternalismus
    - 2. Normatives Konzept?
      - a) Individuelle Präferenzen
      - b) Wohlergehen
        aa) Fehlen eines tauglichen Konzepts
        bb) Homo Oeconomicus als Leitbild
      - c) Stellungnahme
    - 3. Liberalismus und Redistribution
    - 4. Menschenbild
85–103 Teil 2: Nudges im Kontext einer verwaltungsrechtlichen Formenlehre 85–103
- A. Ziele der Formenlehre
- B. Rechts-, Handlungs- oder Bewirkungsform
  - I. Rechts- und Handlungsform
  - II. Bewirkungsform
- C. Steuerungsinstrumente
  - I. Gebote/Verbote
  - II. Anreize
  - III. Schlichtes Verwaltungshandeln
    - 1. Staatliches Informationshandeln
      - a) Verhaltenslenkung
      - b) Unterschiede
      - c) Zusammenfassung
    - 2. Sonstiges schlichtes Verwaltungshandeln
  - IV. Nudges als eigenständiges Steuerungsinstrument
  - V. Nudges als Bestandteil eines Mix
  - VI. Nudges als Teil anderweitiger Steuerungskategorien
- D. Zusammenfassung
104–171 Teil 3: Nudges im System des nationalen Grundrechtsschutzes 104–171
- A. Unmittelbare Nudges
  - I. Nudges als Eingriff
    - 1. Klassischer Eingriffsbegriff
    - 2. Moderner Eingriffsbegriff
      - a) Umfang
      - b) Nudges als Eingriff: Mittel und Inhalt
        aa) Eingriff durch Nudges als Mittel
        (1) Begriff der Autonomie
        (2) Konfliktpotential
        (3) Grundrechtlicher Schutz der Autonomie durch Art. 2 Abs. 1 GG
        (4) Rolle der Transparenz als Korrektiv
        (5) Bestandsaufnahme
        (6) Stellungnahme
        (a) Informationen
        (b) Default Rules
        (aa) Autonomie und Defaults
        (bb) Handlungszwang und negative Selbstbestimmung
        (c) Personalisierung
        (7) Zusammenfassung: Nudges als Mittel
        bb) Eingriff durch den Inhalt des Nudges
        cc) Nudges als Eingriff: Synthese
  - II. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung von Nudges
    - 1. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
      - a) Legitimes Ziel
        aa) Legitimität paternalistischer Intervention
        bb) Nudging im Kontext der Legitimitätsdebatte
      - b) Geeignetheit
      - c) Erforderlichkeit
      - d) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne
    - 2. Kumulative Grundrechtseingriffe und Nudging
      - a) Die Figur des kumulativen Grundrechtseingriffs
        aa) Anforderungen
        bb) Dogmatische Einordnung
        cc) Rechtsfolgen
      - b) Kumulative Grundrechtseingriffe durch Nudges
  - III. Ungleichbehandlungen durch Nudges
    - 1. Willkürprüfung und neue Formel
    - 2. Ungleichbehandlungen
      - a) Adressaten (unmittelbare Diskriminierung/Ungleichbehandlung)
      - b) Wirkung (mittelbare Diskriminierung/Ungleichbehandlung)
- B. Mittelbare Nudges
  - I. Begriffserklärung
  - II. Situation 1: Auswirkungen von Nudging auf Dritte
    - 1. Eingriffsbegriff und Rolle der Autonomie
    - 2. Eingriffssituationen
      - a) Hoheitliches Informationshandeln
      - b) Default Rules
    - 3. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung
  - III. Situation 2: Imperatives Staatshandeln und Nudging
172–213 Teil 4: Perspektiven zu einer deutschen Nudge-Einheit 172–213
- A. Entwicklung und Überblick über internationaler Nudge-Einheiten
  - I. Erste Versuche (OIRA)
  - II. Behavioural Insights Team des Vereinigten Königreichs
    - 1. Anwendung verhaltenswissenschaftlicher Erkenntnisse
    - 2. MINDSPACE
    - 3. EAST
    - 4. Test, Learn, Adapt
      - a) Randomisierte kontrollierte Studien (RCTs)
      - b) Aufbau einer RCT anhand des „Test, Learn, Adapt“-Verfahrens
  - III. Weitere Einheiten und Umsetzungsansätze
    - 1. Staatliche Einheiten und private Netzwerke
    - 2. Zentrale, dezentrale und projektbezogene Schwerpunkte
    - 3. Personenbezogener Ansatz
- B. Rahmenbedingungen für eine institutionelle Umsetzung in Deutschland
  - I. Bisherige Entwicklung
    - 1. Methodik und Arbeitsweise
    - 2. Projekte
  - II. Verwaltungsorganisatorische Rahmenbedingungen
    - 1. Verfassungsrechtliche Rahmenbedingungen
      - a) Ressortprinzip, Art. 65 S. 2 GG
      - b) Bund – Länder – Kommunen
    - 2. Sonstige Rahmenbedingungen
      - a) Steuerung durch Organisation
      - b) Vom klassischen Organisationsmodell zu neuen Herausforderungen
      - c) Institutional Choice
        aa) Wahl der Verwaltungsebene
        bb) Wahl des Sektors
        cc) Wahl des Organisationstyps
        dd) Auswahlkriterien
      - d) Wissenschaftlicher Sachverstand
      - e) Stellungnahme
        aa) Bundes-/Landesebene
        bb) Kommunale Ebene
        cc) Zusammenschau
214–300 Teil 5: Maßstäbe des Nudgens 214–300
- A. Maßstäbe des Verwaltungshandelns
  - I. Begriff des Maßstabs
  - II. Zweck der Maßstabslehre
  - III. Umfang
- B. Rechtmäßigkeit
  - I. Gesetzmäßigkeit der Verwaltung
    - 1. Formelle Rechtmäßigkeit und Vorrang des Gesetzes
    - 2. Vorbehalt des Gesetzes
      - a) Grundsätzliches
      - b) Nudges und der Vorbehalt des Gesetzes
        aa) Inhaltliche Aspekte
        bb) Art des Nudges
        cc) Synthese: Öffentlichkeit durch Gesetz
  - II. Willkürverbot
  - III. Verhältnismäßigkeit
- C. Effektivität
  - I. Definition
  - II. Ausprägungen der Effektivität im Verwaltungshandeln
  - III. Nudges und Effektivität
    - 1. Bezugsgröße der Effektivität
    - 2. Spannungsverhältnis: Effektivität und Transparenz
      - a) Transparenz nach Sunstein und Thaler
      - b) Argumentationslinie: Transparenz vs. Effektivität
      - c) Kritische Einordnung
        aa) Bovens type und token interference transparency
        bb) Hansen und Jespersens transparente und intransparente Nudges
        cc) Stellungnahme
      - d) Folgen für staatliches Nudging
        aa) Öffentlichkeit und Transparenz
        bb) Stellungnahme
    - 3. Nudges als Allheilmittel
      - a) Künstliche Verengung des Blickfeldes
      - b) Grenzen von Nudging
      - c) Ausweg aus dem Problem
    - 4. Übertragbarkeit experimenteller Studien in die Praxis
    - 5. Langfristige Wirksamkeit und Nebeneffekte
      - a) Nebeneffekte
      - b) Langfristige Wirksamkeit und Wirkungen
      - c) Stellungnahme
    - 6. Spannungsverhältnis: Effektivität und Datenschutz
      - a) Nudging und personenbezogene Daten
      - b) Schutzmechanismen
        aa) Recht auf informationelle Selbstbestimmung
        bb) Grundsätzliche Strukturen
        cc) Stellungnahme
        (1) Libertär paternalistische Nudges
        (2) Sonstige Nudges
    - 7. Zusammenfassung und Schlüsse
- D. Effizienz
  - I. Definition
  - II. Ausprägungen des Effizienzprinzips im Verwaltungshandeln
    - 1. Effizienz als Rechtsprinzip
    - 2. Einfallstore der Effizienz ins Verwaltungshandeln
    - 3. Nudges und Effizienz
- E. Akzeptabilität und Akzeptanz
  - I. Akzeptabilität und Akzeptanz von Verwaltungshandeln
    - 1. Begriffliche Einordnung
    - 2. Bedeutung im Verwaltungshandeln
      - a) Akzeptanz
      - b) Akzeptabilität
  - II. Nudging und Akzeptabilität
    - 1. Adressatenperspektive
      - a) Einstellung der Bürger zum Nudging
      - b) Indikatorfunktion der Akzeptabilität
      - c) Schlussfolgerungen
    - 2. Staatliche Perspektive
301–360 Teil 6: Kontrolle 301–360
- A. Facetten von Kontrolle
  - I. Begriffsbestimmung
  - II. Parameter
- B. Herausforderungen im Rahmen von Nudging
  - I. Nudges selbst
  - II. Prozess um Nudging
- C. Kontrollmöglichkeiten und -defizite beim Nudging
  - I. Gerichtliche Kontrollen
    - 1. Parameter
    - 2. Rolle des subjektiven Rechts
    - 3. Kontrolldichte
    - 4. Klagearten, Ansprüche und Sanktionen
    - 5. Zwischenergebnis
  - II. Selbstkontrolle der Verwaltung
    - 1. Parameter
    - 2. Formen
      - a) Aufsicht
        aa) Amtsaufsicht
        bb) Behördenaufsicht
        cc) Körperschaften, Anstalten und Stiftungen
      - b) Beschwerde- und Rechtsbehelfsverfahren
      - c) Unabhängige Stellen und Beauftragte
      - d) Öffnung für neue Formen der Selbstkontrolle
  - III. Finanzkontrollen
    - 1. Parameter
    - 2. Entwicklungen
    - 3. Finanzkontrolle und Nudging
  - IV. Öffentlichkeitskontrolle
    - 1. Öffentlichkeit
    - 2. Parameter
    - 3. Maßstäbe und Instrumente
    - 4. Öffentlichkeitskontrolle und Nudging
  - V. Parlamentarische Kontrollen
    - 1. Parameter
    - 2. Kontrollspektrum bei Nudging
- D. Gesamtschau
  - I. Rechtmäßigkeit
    - 1. Register von Nudges
    - 2. Nudge-Kontrollbeauftragter
    - 3. Rolle der Gerichte
  - II. Effektivität
    - 1. Kontrollpotential
    - 2. Ein Auslaufdatum für Nudges?
  - III. Effizienz
361–364 Teil 7: Zusammenfassung 361–364
365–396 Literaturverzeichnis 365–396

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