Viele Staaten setzen Sanktionslistungen mittlerweile nicht nur im Rahmen von Embargos gegen bestimmte Länder ein, sondern auch aufgrund von massiven Menschenrechtsverstößen oder Korruptionshandlungen. Allen voran stehen hier die USA, die in diesen Bereichen sogenannte SDN-Listungen vornehmen. Aber auch in der EU werden die Verantwortlichen für Menschenrechtsverstöße seit 2020 auf Grundlage einer Verordnung sanktioniert. Es bleibt abzuwarten, ob die EU ein ähnliches Sanktionsregime für umfangreiche Korruptionsverstöße verabschiedet. Für Unternehmen bedeutet das, Compliance-Maßnahmen nicht nur auf bestimmte (Risiko-/Embargo-) Länder zu konzentrieren. Sanktionslistenscreenings der Geschäftspartner:innen und – je nach Risikoprofil – der hinter ihnen stehenden Personen sollten stattdessen unabhängig von ihrer Herkunft durchgeführt werden.
Sanctions against human rights violations and corruption: what companies need to know? Many states do not only impose sanctions against certain countries, but also on the basis of massive human rights violations or acts of corruption. Most notably, the USA implement SDN listings to combat corruption and human rights violations. The EU, too, introduced a Sanctions Regulation targeting human rights violations in 2020. It remains to be seen whether the EU will adopt similar rules against persons responsible for major corruption. Due to these specific sanctions regimes, companies cannot solely focus their trade compliance on embargo states or other risky states. Rather, business partners and – depending on the risk profile – the individuals behind them need to be screened against sanctions lists independent from their location and nationality.
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