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Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz

Moritz Peter Eichner

Reihe: Nomos Universitätsschriften - Recht

Band 602 2008

Treffer in den folgenden Teilen:

Aktienkursorientierte Vergütungsprogramme S. 179-192

„… Insiderverstoß bereits mangels Erwerbs oder Veräußerung von Insiderpapieren aus. Ob tatsächlich Insiderpapiere …” „… : Schäfer/Hamann, § 14 WpHG Rn. 90. Vor dem Inkrafttreten des AnSVG konnte ein Insiderverstoß in solchen Fällen …” „… ., § 14 Rn. 175 zweifelt dagegen an der Möglichkeit eines Insiderverstoßes in der beschriebenen Situation …”

Der Erwerb eigener Aktien S. 192-200

„… für sich genommen doch nie einen Insiderverstoß begründen.850 Insiderrechtliche Probleme wirft der …” „… prüfen ist daher, ob weitere Optionen zur Verhinderung von Insiderverstößen bei Rückkaufprogrammen …” „… Entschluss der Unternehmensleitung, ein Rückkaufprogramm durchzuführen, einen Insiderverstoß begründen kann …”

Insiderrecht S. 139-168

„… Hinblick auf das Erwerbsverbot des § 14 Abs. 1 Nr. 1 WpHG ist die Ansicht, dass ein Insiderverstoß …” „… insiderrechtlichen Verwertungsverbots nach § 14 Abs. 1 Nr. 1 WpHG indes dazu aus, einen Insiderverstoß zu begründen …” „… . Teil 2, I. B. 1. a) aa). 688 A.A. Hasselbach, NZG 2004, 1087, 1092, welcher einen Insiderverstoß nur …”

Die Reichweite der Verbotstatbestände S. 44-81

„… für eine juristische Person tätig wurde. Daraus folgt, dass ein Insiderverstoß, welchen ein …” „… eine Prüfung der Kurserheblichkeit erfolgen, um Insiderverstöße ausschließen zu können. Ungenauer …” „… „Börsentratsch“ der Gefahr ausgesetzt werden, einen Insiderverstoß zu begehen, wird wohl kaum als der …”

Überwachung der Märkte und Verfolgung von Verstößen S. 86-91

„… Insiderverstoß gibt. Angezeigt bleibt eine Differenzierung zwischen Privatpersonen und institutionellen …” „… Insiderverzeichnisse nach § 15b WpHG, denen bei der Verfolgung von Insiderverstößen eine zentrale Rolle zukommen soll …”

Die strafrechtlichen Folgen von Verbotsverstößen S. 81-86

„… den Verbotstatbeständen, Regelungen im Hinblick auf die Rechtsfolgen von Insiderverstößen.339 Die …” „… Erörterung der Rechtsfolgen von Insiderverstößen erscheint es ferner angebracht, zumindest darauf hinzuweisen …”

Sanktionierung und Verfolgung von Verstößen S. 131-133

„… Insiderverstöße, welche im Interesse der betreffenden juristischen Person liegen, kaum denkbar sind, vgl. dazu …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… von Insiderverstößen 196 d) Zusammenfassung 197 3. Ad-hoc-Publizität 197 a) Bedeutung der Verordnung …”

Überblick zu den Änderungen S. 28-32

„… strafbaren Insiderverstoß begeht, wird die zusätzliche Begehung einer Ordnungswidrigkeit in Kauf nehemen. Vgl …”

Die Regelungsziele der Ad-hoc-Publizität nach dem AnSVG S. 91-97

„… sowie die institutionelle Effizienz der Kapitalmärkte gefördert werden. Zudem beugt sie Insiderverstößen …”

Literaturverzeichnis S. 205-219

„… , Der Optionsvertrag, Tübingen 2005. Casper, Matthias, Insiderverstöße bei Aktienoptionsprogrammen, WM …”

Die Regelungsziele des Insiderrechts S. 32-44

„… Schutz des Vermögens einzelner Anleger wird demgegenüber nicht angestrebt, weshalb Insiderverstöße zu …”

Der Anwendungsbereich der Ad-hoc-Publizitätspflicht S. 97-131

„… einem Insiderverstoß hinausgeht. Nicht auszuschließen ist dies bei gesetzlichen …”

doi.org/10.5771/9783845212425

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Abfindungsanspruch beim Wechsel vom regulierten Markt in den Freiverkehr

Janos Clauß

2012

Treffer in den folgenden Teilen:

Zwischenergebnis S. 130-132

„… ist festzuhalten, dass Insiderverstöße vor allem bei Fusionen und Übernahmen stattfinden, die …” „… zudem, dass bezüglich Insiderverstö-ßen und Marktmanipulationen zwischen dem 1. November 2007 und dem 1 …” „… Informationsflusses bei Insiderverstößen, da § 15b WpHG im Freiverkehr ebenfalls nicht einschlägig ist. (4) Regelungen …”

Insiderhandelsverbot und Marktmanipulation S. 76-84

„… Insiderverstoß setzen unabhängig vom Marktsegment ein Schuldverhältnis voraus. Grundsätzlich erfolgt bei einem …” „… bei einem Insiderverstoß generell denkbar, da die Vorschriften allesamt einen Charakter aufweisen, der …” „… zivilrechtlichen Haftung in Bezug auf Insiderverstöße oder Marktmanipulationen ist man daher (noch) weit entfernt …”

Sonstige Transparenz- und Publizitätspflichten S. 114-130

„… ergibt sich damit folgendes Bild: (1) Zunächst ist festzuhalten, dass Insiderverstöße vor allem bei …” „… dürfte als im regulierten Markt. Offensichtlich ist zudem, dass bezüglich Insiderverstö-ßen und …”

Zusammenfassung S. 170-174

„… führt, dass die Rechtsposition des Anlegers im Hinblick auf die Kontrolle von Insiderverstößen negativ …”

Literaturverzeichnis S. 175-195

„… , JZ 2001, 1004 Kaiser, Andreas, Die Sanktionierung von Insiderverstößen und das Problem der …”

doi.org/10.5771/9783845241012

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Due Diligence und Beteiligungserwerb aus Sicht des Insiderrechts

Thomas Koch

Reihe: Studien zum Strafrecht

Band 8 2007

Treffer in den folgenden Teilen:

Rechtswidrigkeit und Schuld S. 93-96

„… Rechtfertigungsgrund zum Teil als Legitimierung von Insiderverstößen angebracht wird.316c.) Keine Beachtung rein …” „… Handels und der Verfolgung von Insiderverstößen sindzwei Behörden beteiligt: Die Bundesanstalt für …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)überwacht den Handel und versucht Insiderverstöße aufzudecken, die weitere strafrechtliche …”

Überwachung und Strafverfolgung S. 96-99

„… Überwachung und StrafverfolgungAn der Überwachung des Handels und der Verfolgung von Insiderverstößen sindzwei …” „… versucht Insiderverstöße aufzudecken, die weitere strafrechtliche Verfolgung erfolgt im Verdachtsfalle …” „… .337 Insiderverstöße330 Jahresbericht 2003 der BaFin, S. 180.331 Dies kann freiwillig geschehen oder in …”

Einordnung in das nationale Recht S. 38-41

„… verwaltungsrechtlichen Befugnisse der BaFin auch der Prävention76und Aufdeckung von Insiderverstößen dienen, regeln die …” „… Marktmißbrauchsrichtlinie fordern eine effektive ausreichend abschreckende Sanktionierung von Insiderverstößen,77 stellen …”

Die Insiderverbote des WpHG seit 1994 S. 32-38

„… Bundesfinanzministeriumswaren die Aufdeckung und Prävention von Insiderverstößen, die Überwachung derMitteilungs- und …” „… hoc-Pflichten der Emittenten, unter anderem Mittelzur Prävention von Insiderverstößen,47 wurden konkretisiert;48 …”

Taugliche Täter S. 154-188

„… , Insiderverstöße zu verhindern, ist durch die Un-757 Vgl. oben, Seite 131.758 Vgl. Marxen in: NK-StGB, § 14, Rn 7 …” „… sind, Aufsichtsmaßnahmen zur Verhinderung von Insiderverstößen existieren müssen.764 Eine Verletzung …” „… Pflicht, zu Organisatorischen Vorkehrungen zurVerhinderung von Insiderverstößen.766 Nach richtiger Ansicht …”

Taugliche Täter S. 268-278

„… einzustufen sind.1142dd.) Insiderverstöße als BezugstatenDies führt zu der Frage, ob auch spätere …” „… Insiderinformation und Straftat. Handelt es sich bei der Bezugstat selbst um einen Insiderverstoß, so besteht dieser …”

Kritik am Einsatz des Strafrechts zur Kapitalmarktsteuerung S. 68-70

„… Insiderverstöße wirkungsvoll sanktionieren.211 Sie verlangen ausschließlich, daß die Sanktionen wirksam …”

Die Tatbestände und ihre Täter S. 70-82

„… Insiderverstößen im Hinblick auf das geschütze Rechtsgut: Dasschlichte Vorhandensein von Insiderhandel wirkt auf …” „… . 2 Nrn. 3, 4 WpHG bewirken eine nahezu durchgehende Sanktionierung vonInsiderverstößen. Die …”

Die Schutzgüter der Insiderverbote S. 64-68

„… Marktmißbrauchsrichtlinie stellen es denVertragsstaaten frei, auf welche Weise sie Insiderverstöße wirkungsvoll …”

Inhaltsverzeichnis S. 9-22

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247dd.)Insiderverstöße als Bezugstaten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248b.) Kausalität …”

Literaturverzeichnis S. 313-332

„… Sanktionierung von Insiderverstößen und das Problem der Kursmanipulation, WM 1997, 1557-1563.Kappes, Karl-Heinz …”

Das Regelungskonzept der Insiderverbote S. 49-64

„… sachgerechte Abgrenzung der sanktionswürdigen Insiderverstöße nicht geeignet.“ Dem Gesetzgeber erscheint die …”

Tatobjekt: Insidertatsache S. 139-154

„… hoc-Mitteilung zu stellen sind.Da die ad hoc-Publizität der Vorbeugung von Insiderverstößen dienen soll, muß im …”

doi.org/10.5771/9783845200156

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Marktsondierung nach dem neuen Marktmissbrauchsrecht

Nicholas Kubesch

Reihe: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Band 73 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

4. Abschnitt: Rechtspolitische Bewertung des Art. 11 MAR S. 337-380

„… gegen aufsichtsrechtliche Maßnahmen oder den Vorwurf von Insiderverstößen zu verteidigen. Den …” „… Verfahren zur Eindämmung der Gefahr von Insiderverstößen etabliert hat. Dies gilt entsprechend für die an …” „… Sensibilität der Informationen aufmerksam gemacht, wodurch das Risiko von Insiderverstößen auch bei einer vom …”

2. Abschnitt: Insiderrechtlicher Rahmen der MAR für Marktsondierungen S. 90-167

„… unter Berücksichtigung von § 15 StGB schließen, dass nur vorsätzliche Insiderverstöße strafbar sind.65 …”

3. Abschnitt: Anforderungen des neuen Marktsondierungsregimes S. 168-336

„… Insiderverstößen ausgeschlossen werden. Anzahl der zulässigerweise anzusprechenden Anleger Aus Art. 11 Abs. 1 MAR …” „… Insiderinformationen grundsätzlich nicht weitergegeben werden sollen, um die Gefahr von Insiderverstößen zu vermeiden …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-32

„… Rechtliche Befolgungspflichtaa) 355 Anreiz für die Befolgung zur Vermeidung eines Insiderverstoßes bb) 355 …”

Literaturverzeichnis S. 389-404

„… ). Kaiser, Andreas: Die Sanktionierung von Insiderverstößen und das Problem der Kursmanipulation, WM 1997, S …”

1. Abschnitt: Marktsondierungen im Kontext der Kapitalmarktregulierung S. 40-89

doi.org/10.5771/9783845295534

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Insiderstrafverfolgung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Thomas Himmelreich

Reihe: Nomos Universitätsschriften - Recht

Band 787 2013

Treffer in den folgenden Teilen:

Marktanalyse S. 130-134

„… Gefahren benötigte, die aus Insiderverstößen erwachsen.EntstehungsgeschichteEtwas erhellender als die …” „… Insider-Verstößen“ zuschaffen572. Insofern scheint der historische Gesetzgeber bei der Implementierungder …”

Zusammenfassung der Marktanalyse S. 86

„… Verdacht auf einen Insiderverstoß bei der Anzeigepflicht nach § 10 WpHG stellt.332 BAWe, Jahresbericht 1999 …”

Legalitätsprinzip S. 214-222

„… entsprechend früheren Vorliegen von Anhaltspunkten für Insiderverstöße unterstehen. Müsste also die BaFin …” „… Insiderverstöße sämtliche Argumente anführen, dieauch für Opportunitätserwägungen im Strafverfahren selbst …”

Zusammenfassung und Zwischenergebnis S. 159-160

„… Gesetzgeber europarechtlich nicht gehalten, Insiderverstöße mit Kriminalstrafe zusanktionieren.681 Demzufolge …”

Auswertung der Daten S. 83-86

„… dieAuffälligkeitskennziffern ungefähr den Anforderungen, die CESR an den Verdacht auf einen Insiderverstoß bei der …”

Gestaltungsspielraum des deutschen Gesetzgebers S. 156-159

„… , Insiderverstöße mit Kriminalstrafe zusanktionieren.681 Demzufolge enthalten die Richtlinien natürlich auch keine …”

Historische Entwicklung der Finanzmarktaufsicht in Deutschland S. 51-56

„… unter anderem erweiterte Ermittlungsbefugnisse zur Verfolgung von Insiderverstößen eingeräumt. Mit der …”

Förmliche Insideruntersuchung S. 134-139

„… Insiderverstößen auf die Einhaltungder Insiderregeln zielen. Der Wortlaut der allgemeinen Befugnisnorm ist daher …”

Selbstbelastungsfreiheit bei der Insiderermittlung – „Nemo-tenetur“ in der Grauzone S. 190-214

„… Insiderverstößen keine Strafverfolgung etwa wegen Beihilfe, wie dies besonders aus dem Steuerrecht870 bekannt …” „… Legalitätsprinzip ab dem entsprechend früheren Vorliegen von Anhaltspunkten für Insiderverstöße unterstehen. Müsste …”

Sanktionen S. 42-51

„… Meinung ein, dass es sich bei Insiderverstößen eben nicht bloß um unmoralische, sondern um stark …”

Ermittlung der Insider S. 86-100

„… Verdacht auf einen Insiderverstoß bei der Anzeigepflicht nach § 10 WpHG stellt.332 BAWe, Jahresbericht 1999 …”

doi.org/10.5771/9783845245898

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