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Sebastian Münkel - Bestechung und Bestechlichkeit ausländischer Amtsträger

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Sebastian Münkel

Bestechung und Bestechlichkeit ausländischer Amtsträger

Series: Studien zum Strafrecht

Volume 61 2013

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Zur Entstehungsgeschichte des IntBestG S. 24-29

„… hinzuweisen, dem US-amerikanischen Foreign CorruptPractices Act (FCPA).49 Ohne den FCPA hätte es mit großer …” „… FCPA zu Recht als dessen „Vorreiter“ bezeichnetwird.50 Sich die Entstehungsgeschichte des FCPA zu …” „… vergegenwärtigen, dient damit dem Verständnis des OECD-Bestechungsübereinkommens.Der FCPA war weltweit das erste …”

Fazit S. 295-300

„… Geschäftsverkehrmit dem FCPA international der Vorreiter waren.1284 Von diesem Standpunkt aus1281 So bereits Pieth …” „… „Amerikanisierung“ gleichgesetzt wird.1285 DieRezeption des FCPA durch die Mitgliedstaaten der OECD per se zu …” „… FCPA) zu Unrecht demVorwurf ausgesetzt, es sei ineffizient und weitgehend unanwendbar.1292 Die …”

Der unbillige Vorteil S. 157-180

„… “ entstammt dem US-amerikanischen Rechtskreis. Er taucht im Zusammenhang mit dem Erlass des FCPA im Jahre 1977 …” „… , hat man von Anfang an versucht, „facilitation payments“ aus dem Anwendungsbereich des FCPA …” „… herauszunehmen.733 In der Gesetzesbegründung zum FCPA heißt es hierzu:„While payments made to assure or to speed …”

Die Transformation des OECD-Bestechungsübereinkommens in deutsches Recht S. 29-32

„… Formulierung des Art. 1 Abs. 1 des OECD-Bestechungsübereinkommens wird seine Verwandtschaft mit dem FCPA …” „… deutlich. Diezentralen Tatbestandsmerkmale des FCPA finden sich auch hier wieder: Der ausländische …” „… business or other improper advantage“). Wie der FCPA hat auchdas OECD-Bestechungsübereinkommen nur die …”

Literaturverzeichnis2012 erschienene Aufastzliteratur konnte vor Drucklegung nur teilweise berücksichtigt werden. S. 301-314

„… Punkte, die ausländische Unternehmen über den UnitedStates Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) wissen …” „… Submissionsabsprachen, Heidelberg 1998.Partsch, Christoph: The Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) der USA, Berlin 2007 …” „… – Haftungsrisiken für Unternehmen nach deutschem Recht, FCPA und UK Bribery Act, BB 2012, 911-917.Tiedemann, Klaus …”

Internationalisierung des Schutzgutes der §§ 331 ff. StGB? S. 32-34

„… ; dazu Jung JZ 1979, S. 325, 329. Er wurde auch im Zusammenhang mit demErlass des FCPA angeführt …” „… . Jacoby/Nehemkis/Eells, S. 213 zitieren in diesem Zusammenhang Senator Proxmire, einen der Väter des FCPA: „If we permit …”

Konstellation 1: Agent auf der Passivseite S. 186-189

„… http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/cases/a.html abrufbar.824 Das entspricht der Rechtslage beim FCPA. Dort wird das Bestechungsverbot auf „Agenten …”

Einwände gegen den Schutz der Sachlichkeit ausländischer Amtsführung S. 35-40

„… nationalesRecht. Das OECD-Bestechungsübereinkommen sieht (wie gesehen), seinem USamerikanischen Vorbild FCPA …” „… , hätte (wie in den VereinigtenStaaten nach Inkrafttreten des FCPA im Jahre 1977) als Wettbewerbsnachteil …”

Abkürzungsverzeichnis S. 13-16

„… GemeinschaftFCPA Foreign Corrupt Practices ActFn. FußnoteFS FestschriftGA Goltdammer’s Archiv für StrafrechtGG …”

Inhalt des Europaratübereinkommens S. 239-241

„… Geldwäsche (Art. 13) und – dem FCPA ähnlich – mit Buchführungspflichten von Unternehmen (Art. 14). Den …”

Der Vorteil für den Amtsträger (bzw. Dritten) S. 132-134

„… VNJTL 32 [1999] 1249, 1304: „Like the FCPA, the Convention doesnot provide a de minimis exception that …”

Der Begriff des ausländischen Amtsträgers im IntBestG S. 79-132

„… 2003,ETS No. 191.376 Das entspricht der Rechtslage beim FCPA. Kritisch dazu Salbu HVJL 38 [2001] 67, 78 …” „… language of the FCPA.“93also auch auf § 334 Abs. 2 StGB. Dort werden zwar Schiedsrichter neben Richternals …” „… eines Verstoßes gegen die „anti-bribery provisions“ des FCPA478 zu Gefängnisstrafen verurteilt (Fall …”

Zur Konventionskonformität der Beschränkung auf pflichtwidrige Diensthandlungen S. 134-137

„… auch Corr/Lawler VNJTL 32 [1999] 1249, 1304: „Like the FCPA, the Convention doesnot provide a de …”

Der Auftrag S. 152-157

„… weiten Verständnis des Begriffs „business“ im FCPA – davon aus, dass man auch diese einseitigen …”

Der Begriff des ausländischen Amtsträgers im OECD-Bestechungsübereinkommen S. 55-79

„… , eitherbefore or after such official has qualified…“. Anders bekanntlich das deutsche Strafrecht.Für den FCPA …” „… public interest is ideological and normative in its core.“ Klich äußert sich im Zusammenhang mit dem FCPA …”

Maßstab für die Bestimmung der Pflichtwidrigkeit S. 137-151

„… mit einer Vielzahl von „Oil for Food“-Fällenunter dem Gesichtspunkt des FCPA beschäftigt. Exemplarisch …”

Konstellation 3: Juristisch selbständige Tochtergesellschaft im Ausland S. 181-186

„… Schaffung des FCPAkontrovers diskutiert; der US-amerikanische Gesetzgeber hat damals davon abgesehen, die …”

doi.org/10.5771/9783845244006

Annika Maleen Gronke (geb. Poschadel) - Verfahrensfairness in transnationalen unternehmensinternen Ermittlungen

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Annika Maleen Gronke (geb. Poschadel)

Verfahrensfairness in transnationalen unternehmensinternen Ermittlungen

Series: Studien zum Wirtschaftsstrafrecht - Neue Folge

Volume 15 2019

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§ 3 Untersuchungsgegenstand S. 32-123

„… , fcpaprofessor.com/company-fcpa-scrutiny-resolves-separate-fcpa-enforcement-action/; Di Bianco, in: Dann/J. Wessing (Hrsg.), Deutsch-Amerikanische Korruptionsverfahren, 2013, § 2 Rn …” „… Organizations Covered by the Foreign Corrupt Practices Act, www.ici.org/pdf/webinar_11_fcpa_org.pdf. 183 15 …” „… . 1–2, www.americanbar.org/content/dam/aba/ publications/blt/2010/08/fcpa-prosecutions-201008 …”

§ 5 Der Ort des Verfahrens und das anwendbare Recht S. 186-267

„… ) FCPA-Fall SEC v. Straub 921 F.Supp.2d 244, 262 (S.D.N.Y. 2013): „emails were ‚sent from locations outside …” „… Fallgruppen Im Einzelnen gelten die FCPA-Bestechungsdelikte somit für folgende Sachverhalte: Nach US-Recht …” „… issuers und domestic concerns Die tatortunabhängige Anwendbarkeit der FCPA-Bestechungsdelikte gilt im …”

Literaturverzeichnis S. 481-537

„… , fcpaprofessor.com/company-fcpa-scrutiny-resolves-separate-fcpa-enforcement-action/. — Former SEC FCPA Unit Chief Brockmeyer to FCPA Inc., 1.5.2017 …” „… , fcpaprofessor.com/former-sec-fcpa-unit-chief-brockmeyer-fcpa-inc/. — FCPA Enforcement Actions Against Foreign Companies from OECD Convention Peer Countries …” „… , 3.5.2017, fcpaprofessor.com/fcpa-enforcement-actionsforeign-companies-oecd-convention-peer-countries …”

§ 1 Einleitung S. 23-27

„… , fcpaprofessor.com/fcpa-enforcement-actions-foreign-companies-oecd-convention-peer-countries/. 4 Bislang waren deutsche Unternehmen von elf FCPA Enforcement Actions betroffen, Stanford Law …” „… Foreign Corrupt Practices Act: Statistics & Analytics, 2019, fcpa.stanford.edu/statistics-analytics.html …” „… School Foreign Corrupt Practices Act Clearinghouse, 2018, fcpa.stanford.edu/, → Advanced Search …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-22

„… Kontext staatlicher Strafverfolgung B. 36 Strafverfolgung wegen mutmaßlicher Verstöße gegen den FCPA I. 36 …” „… Kriminalpolitische Hintergründe des FCPA1. 36 Zuständige Ermittlungs- und (An-)Klagebehörden2. 41 TatbeständeII. 43 …” „… bei Verstößen gegen den FCPA 3. 89 Strafrechtliche Sanktionen i.e.S.a) 89 Strafrechtliche Sanktionen …”

§ 7 Konsequenzen für deutsche (Parallel-)Verfahren S. 376-469

„… Practices Act: Statistics & Analytics, 2018, fcpa.stanford.edu/chart-geography.html. A. Nutzung von …” „… relevanten Bereiche abdeckt. Das ist insbesondere in FCPA-Fällen zu berücksichtigen. Diese sehen lediglich …” „… einem Strafverfahren wegen möglicher Verstöße gegen den FCPA zugrunde liegenden Sachverhalte können …”

§ 2 Gang der Untersuchung S. 28-31

„… unternehmensinterner Ermittlungen wegen mutmaßlicher Verstöße gegen den US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA …” „… deshalb nicht nur Grundzüge internationaler Korruptionsbekämpfung im Allgemeinen und des FCPA im …”

§ 8 Abschließendes Fazit und gesetzgeberische Möglichkeiten S. 470-480

„… Corrupt Practices Act (FCPA) konnten zwei neuralgische Punkte identifiziert werden, aufgrund derer die …” „… Strafverfahrens beeinträchtigt sein kann: Zum einen erstreckt sich der FCPA auch auf Taten, die nur geringfügige …” „… Ermittlungen wegen mutmaßlicher Verstöße gegen den FCPA beschränkt, lassen sich die gewonnenen Erkenntnisse …”

§ 6 Transnationaler Beweistransfer unter Einschaltung Privater S. 268-375

„… , fcpaprofessor.com/former-sec-fcpa-unit-chief-brockmeyer-fcpa-inc/; ders. Where Are Former DOJ/SEC FCPA Unit Chiefs Now?, 1.6.2017, fcpaprofessor.com …” „… . Außerdem wird die Mehrzahl der FCPA-Verfahren ohne effektive richterliche Kontrolle im Vorverfahren beendet …” „… unternehmensinternen Ermittlungen wegen mutmaßlicher Verstöße gegen den FCPA in zwei Richtungen geschehen. Zunächst …”

§ 4 Untersuchungsmaßstab S. 124-185

„… , fcpaprofessor.com/ fcpa-sentencing-judge-goes-off-various-aspects-fcpa-enforcement/. B. Vorüberlegung: Die …” „… des FCPA-Gesetzgebers, die Lauterkeit des internationalen Wettbewerbs zu schützen, ohne aber durch die …” „… FCPA durchgeführt. Sie finden also immer vor dem Hintergrund eines drohenden oder bereits laufenden …”

doi.org/10.5771/9783748900146

Fabian Hertel - Effective Internal Control and Corporate Compliance

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Fabian Hertel

Effective Internal Control and Corporate Compliance

Series: Schriften zum europäischen, internationalen und vergleichenden Unternehmensrecht

Volume 16 2019

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Part One U.S. Requirements for Internal Control and Compliance Systems S. 61-259

„… with sec. 13(b)(2) Exchange Act173 and, therefore, relates to similar language in the FCPA, implemented …” „… safeguarding the corporation’s assets required by the FCPA. 171 Waxman, CPA Journal 2004. 172 SEC v. World-Wide …” „… in general the FCPA requirements185 for internal accounting controls. In contrast to the FCPA, SOX …”

Part Three Impact of Being Listed on the NYSE S. 410-494

„… internal control and compliance. U.S. law such as SOX and FCPA also influences German internal audit2138 …” „… rather obvious impact, SOX and the FCPA enforcement of the DOJ together with the accompanying rules and …” „… alia SOX, SEC rules, PCAOB, FCPA, USSG, DOJ, NYSE etc. demonstrated by the size of the U.S. part of the …”

Bibliography S. 585-651

„… , in: FCPA Guidebook, p. Göhler, Erich [ed.], Gesetz über Ordnungswidrigkeiten, 16th edition, München …” „… Business Ethics 253 (2003), p. Leary, Elliott/Dooley, Joseph P./Stryker, Nicole, Trends In FCPA Enforcement …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-38

„… Internal Control and Corporate Compliance – Mandates of SOX, SEC Rules, FCPA, USSG, NYSE Listing Standards …” „… Short Table of Contents 11 Costs and Benefits of SOXB. 473 FCPA and USSG-Related Costs and BenefitsC …” „… 5: 185 Foreign Corrupt Practices Act of 1977A. 186 Requirements for FCPA Internal Controls (Section …”

Introduction S. 39-60

„… U.S. GAAP, as well as the Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA) and the General Corporate Law …” „… policy. The FCPA and the DGCL address both aspects. While internal control systems are generally …” „… program similar to the USSG mandates (Biegelman, FCPA Guidebook, p. 68 et seq.). See for more detail on …”

Part Five Suggestions for Reforming the USSG and German Law S. 554-584

„… which has been mainly attributed to stricter U.S. regulation such as the FCPA and SOX as well as the …” „… . incentives for German corporations listed on the NYSE is also rather high especially with regard to the FCPA …”

Part Four Effective and Efficient Internal Control and Compliance Systems and the Evaluation of the Effectiveness S. 495-553

„… be indicted even though they have an effective compliance program in place. Especially FCPA …” „… inconsistent critique shows. In contrast to the long-lasting failure of the FCPA2628 to induce corporations to …” „… sanction mitigation to offset the litigation dilemma. Moreover, as the lack of enforcement of the FCPA up …”

Part Two German Requirements for Internal Control Systems and Compliance S. 260-409

„… enacted as a result of corporate scandals.1221 Different to the FCPA, KonTraG1222 addresses in sec. 91(2 …”

doi.org/10.5771/9783845299068

Kevin Li - Reconceiving Extraterritorial Jurisdiction

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Kevin Li

Reconceiving Extraterritorial Jurisdiction

Series: Beiträge zum ausländischen öffentlichen Recht und Völkerrecht

Volume 313 2022

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C. Case Studies S. 74-259

„… 65. Geburtstag (Schriften zum Aussenwirtschaftsrecht 2015), 104 – 106; For the FCPA see also: Natasha …”

Bibliography S. 351-368

„… BYIL 145.Alldridge P, ‘The U.K. Bribery Act: “The Caffeinated Younger Sibling of the FCPA”’ (2012) 73 …” „… ).Diamant MS, Sullivan CW and Smith Jason H. ‘FCPA Enforcement Against U.S. and Non-U.S. Companies’ (2019) 8 …” „… Legislation Can Save International Business: A Comparison of the FCPA and the UKBA in an Attempt to Create …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-12

„… Account Jurisdiction under the FCPA5. 184Inhaltsverzeichnis9Jurisdiction based on ‘business presence’6 …” „… Scope of the FCPAaa) 168Parent and Subsidiary Liability Based on the Accounting Provisionsbb)170Parent …” „… Corporate Group Policiesaa)180The Assertion of Control-based Jurisdiction under the FCPAbb)182Correspondent …”

Deutschsprachige Zusammenfassung S. 330-342

„… amerikanischen FCPA ziehen.Trotz dieser erheblichen völkerrechtlichen Bedenken ist nicht bekannt geworden, dass …”

D. The Way Forward S. 260-324

B. Prescriptive Jurisdiction in Public International Law S. 32-73

„… way of example, both the US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) and the UK Bribery Act 2010 apply to …”

doi.org/10.5771/9783748933212

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Konstantin von Busekist

International Compliance

Series: Kooperationswerke Beck - Hart – Nomos

Volume 2016

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. United States of America S. 751-780

„… of the FCPA’s prohibitions is a rare and welcome bit of concrete direction on an often amorphous and …” „… http://www.sec.gov/spotlight/fcpa/fcparesource-guide.pdf. 57 Based upon “Remarks by Assistant Attorney General for the Criminal Division Leslie R. Caldwell …” „… FCPA’s terms and reach are still very much open to interpretation. And even amid the recent developments …”

. The Netherlands S. 399-425

„… (“UKBA”) and the Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”). A document (the Guide)50 was published in …” „… with FCPA regulations. It should be noted that under the FCPA, a parent company can be held jointly and …” „… severally liable for a subsidiary’s breach of the FCPA. This issue arose in two separate legal proceedings …”

. Indonesia S. 284-306

„… facilitating payments as described by the Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”) of the United States of …” „… America. The FCPA defines a facilitating payment as a payment to a foreign official, political party or …” „… anti-bribery prohibitions of the FCPA. Under Indonesian law, any payment made to a government official …”

. The Russian Federation S. 488-514

„… corporations’ adherence to the Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”) and UK Bribery Act (“UKBA”). FAS is …” „… Corrupt Practices Act (“FCPA”). The Siemens Russian partner company also received fines in Russia, and …”

. United Arab Emirates S. 695-712

„… standards and foreign laws (such as the US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), the Foreign Account Tax …”

. Czech Republic S. 133-155

„… the global reach of the Foreign Corrupt Practices Act – FCPA). § 6. Czech Republic 136 …”

. Ukraine S. 671-694

„… anti-corruption (e. g. FCPA, the UK Anti-Bribery Act). Thus, it is anticipated that Ukrainian anti-corruption …”

. China S. 105-132

„… U.S. FCPA or UK Bribery Act. For 15.2 % of those surveyed, China’s more aggressive regulatory …”

. India S. 255-283

. Switzerland S. 602-633

doi.org/10.5771/9783845258850

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