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Florian Klose

Proxy Solicitation

Series: Düsseldorfer Rechtswissenschaftliche Schriften

Volume 177 2022

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Kapitel 4: Das Werben der Gesellschaft um Vollmachten zugunsten eines Stimmrechtsvertreters S. 232-287

„… absolut unparteiisch agiert – insofern wäre eine Proxy Voting Solicitation theoretisch auch ohne …” „… Hauptversammlungen zählen, wäre die Proxy Voting Solicitation dann stets in Bezug auf die jeweilige Hauptversammlung …” „… gänzlich unzulässig. Gleichwohl wäre eine Proxy Voting Solicitation zumindest in Bezug auf …”

Kapitel 2: Die Stimmrechtsvertretung in der Hauptversammlung S. 21-102

„… einer Regelung zum Proxy Voting war im Regierungsentwurf jedoch weder geplant noch absehbar. Erst zwei …” „… „Proxy-Voting-System“ zu reden, wäre angesichts des bloßen Halbsatzes, der die gesellschaftsbenannte …” „… überblicksartige Darstellung des Phänomens der Proxy Solicitation (s.u. D.) gefolgt von einer Darstellung der …”

Kapitel 5: Rechtlicher Handlungsbedarf in Deutschland? S. 288-299

„… rechtlichen Handlungsbedarf hinsichtlich der Proxy Solicitation durch Gesellschaft und Aktionäre gibt. Um …” „… geltenden Rechtslage identifizieren.Festgelegte StimmenDie Proxy Solicitation verstärkt die durch die …” „… Möglichkeit von Briefwahl, Stimmrechtsvertretung und Proxy Voting geschaffene Abkehr von dem bisher im …”

Kapitel 3: Das Werben von Aktionären um Stimmrechtsvollmachten S. 103-231

„… Das Werben von Aktionären um StimmrechtsvollmachtenIn diesem Kapitel wird die Proxy Solicitation …” „… durch Aktionäre (Shareholder Proxy Solicitation) untersucht. Um eine tragfähige Diskussionsgrundlage …” „… der Shareholder Proxy Solicitation, namentlich die Motive für deren Durchführung sowie die damit …”

Literaturverzeichnis S. 305-328

„… : (zuletzt geprüft am: 01.06.2021)Activist Insight, Proxy Fights 2020 …” „… : ProxyFights.pdf> (zuletzt geprüft am: 01.06.2021)Activist Insight, Shareholder Activism in 2019 – January 2020 …” „… a Proxy Fight – Lessons fom the DuPont-Trian Vote, abrufbar im Internet …”

doi.org/10.5771/9783748933656

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RPsych Rechtspsychologie

Browse Volumes: RPsych Rechtspsychologie

RPsych Volume 4 (2018) Issue 3 ISSN Online: 2942-335X

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Dietmar Heubrock Das Münchhausen-by-proxy-Syndrom: Probleme der familienrechtlichen Begutachtung bei einer seltenen Form der Kindesmisshandlung S. 331-351

„… Münchhausen-by-proxy-Fällen an deutschen Kinderkliniken waren bei 96% die leiblichen Mütter die Täterinnen, bei den übrigen 4 …” „… . Case studies and "early warning signs" should increase the sensitivity for the Munchausen-by-proxy …” „… Dietmar Heubrock Das Münchhausen-by-proxy-Syndrom: Probleme der familienrechtlichen Begutachtung …”

Rainer Balloff, Stefanie Kemme, Denis Köhler, Peter Wetzels, Jelena Zumbach Editorial S. 317-319

„… des sogenannten Münchhausen-by-Proxy-Syndrome (Münchhausen-Stellvertreter-Syndrom) für die Praxis der …” „… Münchhausenby-Proxy-Syndrome gegeben. Silvia Hawliczek und Steffen Bieneck befassen sich in ihrem Artikel mit Fragen der …” „… realisierten Untersuchung war die Feststellung, dass speziell in Berlin vorzeitige Entlassungen zur Bewährung …”

doi.org/10.5771/2365-1083-2018-3

Jan Wünschmann - Die Haftung und die Regulierung von institutionellen Stimmrechtsberatern

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Jan Wünschmann

Die Haftung und die Regulierung von institutionellen Stimmrechtsberatern

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 157 2015

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§ 4 Bedenken und Probleme im Zusammenhang mit Proxy Advisern S. 94-117

„… Equity- Unternehmen Warburg Pincus, da Warburg zugleich an Unternehmen beteiligt war, an denen auch HP …” „… zugleich board-Mitglieder bei ISS waren. Angesichts dieser Verstrickung zwischen Warburg Pincus, ISS und HP …” „… Probleme im Zusammenhang mit Proxy Advisern Seitdem die Bedeutung der Proxy Adviser in den vergangenen …”

§ 2 Einfluss der Stimmrechtsberatungsunternehmen S. 55-62

„… Kritik.109 Einfluss der Stimmrechtsberatungsunternehmen Das Ausmaß des Einflusses der Proxy Adviser auf …” „… Maß des Einflusses des Proxy Advisers auf das Abstimmungsverhalten.113 Nutzen die Investoren die …” „… Belinfanti, 14 Stan. J. L. Bus. & Fin. (2009), S. 384 (386); vgl. Altman Group, Proxy Advisory Firms, The …”

§ 1 Reputationswettbewerb als institutioneller Regulierungsmechanismus S. 117-139

„… Probleme bezüglich der Wirkungsweise von Proxy Advisern werden die Rufe nach (staatlicher) Regulierung der …” „… Käufer oder Besteller einer Dienstleistung die Qualität der zu beziehenden Ware oder Dienstleistung ex …” „… zuvor beschrieben, bestehen zwischen Proxy Adviser und auftraggebenden Aktionären vielfältige …”

§ 1 Stimmrechtsberatungsunternehmen und ihre Dienstleistungen S. 39-55

„… Proxy Adviser, der auf die Beratung von Fonds spezialisiert war, die in den Anwendungsbereich des Labor …” „… Services Ltd. (Manifest), ProxyTell, LLC (ProxyTell) und Hermes Equity Ownership Services Ltd., die …” „… Stimmrechtsberater, S. 21 ff. 30 Belinfanti, 14 Stan. J. L. Bus. & Fin. (2009), S. 384 (397); Belinfanti, The proxy …”

§ 2 Direkte Regulierung S. 353-391

„… könnte leicht zu unerwünschten Effekten führen.1508 Insbesondere wären Wettbewerbsnachteile für die unter …” „… die Regelung fallenden Proxy Adviser sowie unterschiedliche Qualitätsniveaus der Analysen und …” „… gleichem Maße wie die der Proxy Adviser Eingang in die BPP erfahren haben. Der sehr allgemein gehaltene und …”

§ 4 Kapitalmarktrecht S. 308-349

„… Interesse. Wenn diese auch für Proxy Adviser gelten würden, wären diese verpflichtet, ihre Empfehlungen mit …” „… , S. 8. Ursprünglich war auch das Beratungsunternehmen Proxy Governance, Inc. (PGI) als Investment …” „… (2008), S. 606 (616). 1424 Auch vor einer Überregulierung der Proxy Adviser warnend Edelman, Emory L.J …”

§ 3 Die Haftung von Proxy Advisern S. 160-308

„… insbesondere vor dem Hintergrund, dass das Geschäft der Proxy Adviser derzeit noch in besonderer Weise …” „… Regulierung nachgedacht werden. Die Haftung von Proxy Advisern Neben den Markt- und …” „… das Handeln der Proxy Adviser zu untersuchen.578 Im Vordergrund des Schadensersatzrechts steht zwar …”

§ 3 Gründe für die Beauftragung und den Bedeutungszuwachs von Proxy Advisern S. 62-94

„… eines Proxy Advisers mehr oder weniger „blind“ folgen, wird dieses gesteigerte Einflusspotential …” „… werden149 und schätzungsweise 80 Prozent der ausländischen Investoren in Deutschland dem Rat eines Proxy …” „… die Beauftragung der Proxy Adviser und wiederum der aus diesen Gründen resultierende besondere …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-30

„… verschiedener Personen – zumindest in dieser Form – nicht entstanden wäre. Dafür möchte ich mich bedanken …” „… hat die Brisanz des Phänomens der Proxy Adviser bereits Anfang 2011 erkannt und mich in der Wahl …” „… Rekordgeschwindigkeit erstellt hat. Er war – und ist – jedoch viel mehr als ein Zweitkorrektor. 2011 nahm er mich in …”

Einleitung S. 31-39

„… , das in diese Aufzählung gehört: institutionelle Stimmrechtsberater (im Englischen: Proxy Adviser).5 …” „… Begriffe „institutionelle Stimmrechtsberater“, „Proxy Adviser“, „Stimmrechtsberater“ oder „Berater“ werden …” „… Proxy Adviser also dazu beitragen, der so häufig bemängelten Passivität der institutionellen Anleger …”

Zusammenfassung und Thesen S. 403-409

„… Stimmrechtsempfehlungen zu erarbeiten. Daneben bieten die meisten Proxy Adviser verschiedene Nebenleistungen, etwa …” „… versucht, den Einfluss der Proxy Adviser präziser zu quantifizieren. Die Ergebnisse sind jedoch recht …” „… - bzw. Mehrfachverwertbarkeit der einmal generierten Informationen können Proxy Adviser in besonderer …”

§ 3 Indirekte Regulierung S. 391-403

„… Dienste eines Proxy Advisers in Anspruch genommen haben.1668 Ferner sollen sie den beauftragten Berater …” „… Anleger wäre, bestünden Zweifel an der Wirkkraft einer solchen Offenlegungspflicht. Zwischen den einzelnen …” „… , die Stimmrechtsempfehlungen der Proxy Adviser tatsächlich noch einmal zu überprüfen. Dies gilt umso …”

§ 2 Selbstregulierung S. 139-160

„… ) Proxy Adviser zu verhindern.494 Selbstregulierung Ein weiteres Element im Ordnungssystem für …” „… . etwa Center On Executive Compensation, A Call for Change in the Proxy Advisory Industry Status Quo, S …” „… . 10: „Another reason for the inaccuracies is the unreasonably short time proxy advisors give companies …”

§ 1 Direkte versus indirekte Regulierung S. 349-353

„… nehmen die Proxy Adviser – durch die Stimmrechtsentscheidung ihrer Kunden – mittelbar Einfluss auf die …” „… vergleichsweise schwach ausgeprägt.1488 Neben der Oligopolstruktur des Proxy Adviser-Marktes wurde als Grund für …” „… schlichtweg an den erforderlichen Einsichten in die Geschäftsstrukturen und –abläufe des Proxy Advisers. Und …”

Literaturverzeichnis S. 409-447

„… Investor Voting and Proxy Advisors, Center Georgetown McDonough School of Business Research Paper No …” „… Services in Proxy Voting, July 2009, abrufbar unter http://ssrn.com/abstract= 1434658 (Stand: 21.4.2014 …” „… .: Alparslan, Strukturalistische Prinzipal-Agenten-Theorie] Altman Group, Proxy Advisory Firms, The Debate Over …”

doi.org/10.5771/9783845263083

Herbert Kronke, Heinz-Peter Mansel, Marc-Philippe Weller - Liber amicorum Giuseppe B. Portale

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Herbert Kronke (ed.), Heinz-Peter Mansel (ed.), Marc-Philippe Weller (ed.)

Liber amicorum Giuseppe B. Portale

Series: Privatrecht - Wirtschaftsrecht - Verfahrensrecht

Volume 8 2019

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Uwe H. Schneider Brauchen wir einen Kodex für Proxy-Advisors – oder ist ein solcher Kodex eine Mogelpackung? S. 223-232

„… Brauchen wir einen Kodex für Proxy-Advisors – oder ist ein solcher Kodex eine Mogelpackung?* Uwe H …” „… I. 224 Zur Tätigkeit der Proxy-AdvisorsII. 225 Eine zweifelhafte ordnungspolitische EntwicklungIII …” „… nur ein paar Themen zu nennen. Die Diskussionen waren das reinste Vergnügen, jeder Abend hat sich …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-10

„… ein sehr persönliches, herzliches Gesicht gegeben. Im Jahre 1963 war es noch G. Broggini, der …” „… Brauchen wir einen Kodex für Proxy-Advisors – oder ist ein solcher Kodex eine Mogelpackung? 223 Uwe H …”

doi.org/10.5771/9783748903710

Henning K.F. Michels - Das Recht der Aktionärsversammlung in Großbritannien und Deutschland

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Henning K.F. Michels

Das Recht der Aktionärsversammlung in Großbritannien und Deutschland

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 538 2007

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Pflichten bei der Versendung von Proxy-Formularen S. 254-257

„… und –weisungen zu übermitteln.II. Pflichten bei der Versendung von Proxy-Formularen1. EinführungSelbst …” „… Einberufungsunterlagen Proxy-Formulare, die üblicherweise eineBevollmächtigung des Vorstandsvorsitzenden vorsehen bzw …” „… den Einberufungsunterlagen auf Kosten der Gesellschaft auf ihn lautende Proxy-Formulare zu …”

Einführung S. 252-254

„… daraus resultierende stärkere Legitimationswirkung der Beschlussfassung wären sehr begrüßenswert. Die …” „… Einführung1. Hintergründe des Proxy-VotingsDer Begriff des sog. „proxy“ bedeutet zweierlei: Einerseits ist …” „… ein Proxy der voneinem Aktionär ernannte Stellvertreter, der auf Veranlassung des Aktionärs …”

Die Vollmachtserteilung S. 257-261

„… Proxy derPLC übermittelt bzw. bei dieser hinterlegt haben muss. Um zu kurzen Fristen entgegenzuwirken …” „… seinen Proxy-Beispielen in art. 60 und 61 Aufschluss über diegrundsätzlichen inhaltlichen Anforderungen …” „… versehen. Vorausgesetzt die Person war zumindest mündlich zum Gebrauch des Proxies bevollmächtigt worden …”

Company Law Reform S. 267-268

„… Autoren die derzeitige rechtliche Ausgestaltung des Proxy-Votings kritisieren. So sei schon der zeitliche …” „… wenn dies die Proxy-Formulare meist so vorsehen würden98. Damit nicht genug. Neben einer Pflicht zu …” „… „three-way“ Proxies sollten nichtausgefüllte Proxy-Formulare („blank proxies“) in Zukunft unwirksam sein …”

Rechtsposition des Stimmrechtsvertreters S. 261-265

„… § 10 Stimmrechtsvertretung261Zugang der Proxy-Forms derart zu verkürzen, dass noch während des …” „… Code,Principle D.2.1 die Pflicht, wenigstens das Verhältnis der von ihm gehaltenenProxy-Stimmen bekanntzugeben …” „… nicht getrennt platziert65. Es wäre allenfalls denkbar, zur Identifizierungbei jeder Wortmeldung das …”

Stimmrechtsvertretung, § 10 S. 303-305

„… Proxy-Voting im Sinn einer elektronischen Vollmachtserteilung zeigen das enorme Potential zur Erhöhung der …” „… und der starken Zunahme des elektronischen Proxy-Votings ist die unveränderte Fortschreibung dieser …” „… eine vergleichbare Regelung in Deutschland entbehrlich und wäre auch zu Recht unzulässig.4) Aufgrund …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-18

„… Unterstützung gefördert hat. Ohne ihrenliebevollen Rückhalt wäre dieses Vorhaben nicht möglich gewesen.Berlin …” „… 252A. Großbritannien 252I. Einführung 2521. Hintergründe des Proxy-Votings 2522. Rechtlicher Rahmen …” „… der Stimmrechtsvertretung 253II. Pflichten bei der Versendung von Proxy-Formularen 2541. Einführung …”

Wesentliche Unterschiede S. 283-286

„… 48 oder zumindest 24 Stunden vor dem General Meeting, was in Deutschland unzulässig wäre. Geschuldet …” „… der strukturell anderen Aktionärsvertretung keine Notwendigkeit bestand. Hier war es vielmehr …” „… CrestCo Ltd. zentralangebotenen Services zum „electronic proxy voting“.2. Die rechtliche Stellung des …”

Bankenstimmrecht v. britisches Verwaltungsstimmrecht S. 286-288

„… Kreditinstitutezwischen Gesellschaft und unbekanntem Aktionär war eine ergänzende Einbindungals Stimmrechtsvertreter …” „… Proxy-VotingMit den Vorschriften zur Erleichterung der Weisungserteilung nach § 128 II 5 AktGwie auch der Bitte …” „… Proxy-Formulare versendenden Vorstand einer PLC alsauch die sich erbietenden Banken trifft die Pflicht, die …”

Stimmrechtsvertretung durch Aktionärsvereinigungen S. 277

„… . AllgemeinesDie Stimmrechtsvertretung durch von der Gesellschaft benannte Vertreter war langewegen der damit …” „… Verwaltungsstimmrechts oder auch „Proxy-Votings“ zwar nichtausdrücklich, setzt sie jedoch voraus171, wenn es heißt: Die …” „… NZG 2001, 355, der meint, das unbeschränkte Proxy-Voting sei bewusst alsExperiment gedacht. …”

Verwaltungsstimmrecht S. 277-282

„… . AllgemeinesDie Stimmrechtsvertretung durch von der Gesellschaft benannte Vertreter war langewegen der damit …” „… Verwaltungsstimmrechts oder auch „Proxy-Votings“ zwar nichtausdrücklich, setzt sie jedoch voraus171, wenn es heißt: Die …” „… NZG 2001, 355, der meint, das unbeschränkte Proxy-Voting sei bewusst alsExperiment gedacht.§ 10 …”

Moderne Medien in der Aktionärsversammlung, §9 S. 301-303

„… Gesetzgebers zu erkennen. Lediglich für Gesellschaften mit überschaubaremAktionärskreis wäre die Gewährung …” „… zentral von der CrestCo Ltd. organisierten elektronischen Proxy-Voting im Sinn einer elektronischen …” „… Proxy-Votings ist die unveränderte Fortschreibung dieser Frist ins. 327 (2) CA 2006 jedoch nicht mehr zu …”

Stimmrecht der Aktionäre S. 188-197

„… ,S. 396; ICSA, Guidance Note, Proxy Voting – Abstentions, S. 2.55 Pettet, Kap. 8.3 F, S. 156 …” „… von 10% zu 90% wäre sicherlich nicht abwegig.57 Combined Code, Principle D.2.2; dies wird auch …” „… Guidance Note,Disclosing Proxy Votes, S. 2.58 Smerdon, Kap. 14 Rdnr. 14.016, S. 196 gibt zu beachten, dass …”

Bankenstimmrecht S. 272-277

„… – 128 und § 135 AktG mit einer sehr detaillierten Regelung reagiert.Noch 1995 war festzustellen, dass …” „… offenkundig gesellschaftsschädlich wäre.160 Geßler/Hefermehl, Eckardt, § 135 Rdnr. 71; Raiser/Veil, § 16 Rdnr …” „… . Verwaltungsstimmrecht1. AllgemeinesDie Stimmrechtsvertretung durch von der Gesellschaft benannte Vertreter war …”

Allgemeines S. 170

„… RegistereintragungAusgangspunkt für die Legitimation eines Aktionärs ist seine Eintragung im Aktionärsregister. Früher war es …” „… . 13.7, S. 383.3 Das Wort „proxy“ wird allerdings unterschiedslos für den Stimmrechtsvertreter einerseits …” „… warrants to bearer haben übrigens grundsätzlich kein Teilnahmerecht5.II. Legitimation durch …”

Zusammenfassende Betrachtung S. 140-141

„… dem Hinweis,dass deshalb auch keine mit den USA vergleichbare Proxy-Fights stattfinden.136 Raiser/Veil …” „… tivrecht der Verwaltung zu bewältigen wäre. Es ist kaum vorstellbar, der Einberufung noch ein allgemeines …” „… Kompetenzenunerlässlich. Insoweit wäre es für mehr Rechtssicherheit und im Interesse eineseinfacheren Zugangs zum Gesetz …”

Legitimation durch Registereintragung S. 170-171

„… RegistereintragungAusgangspunkt für die Legitimation eines Aktionärs ist seine Eintragung im Aktionärsregister. Früher war es …” „… . 13.7, S. 383.3 Das Wort „proxy“ wird allerdings unterschiedslos für den Stimmrechtsvertreter einerseits …” „… warrants to bearer haben übrigens grundsätzlich kein Teilnahmerecht5.II. Legitimation durch …”

Aktionärsrechte im Vorfeld der Versammlung, §5 S. 296-298

„… vergleichbare, über § 285 Nr. 9a HGB hinausgehende Regelung wäre zu begrüßen. Andererseits werden dem deutschen …” „… Fälledes Rechtsmissbrauchs. Für das Aktiengesetz wäre es hingegen zu begrü-ßen, wenn ähnlich wie bei § 126 …” „… Meinungsbildung überlassen wird; wegender Besonderheiten des Proxy-Votings gilt dies in Großbritannien sogar …”

Auswirkungen der Aktionärsstruktur S. 66-68

„… institutionellen Anlegern zählen würde, wären die Unterschiede offensichtlich. Sehr deutlichist auch, dass …” „… Bankenkontinuierlich abnehmen und das Proxy-Voting vermehrt genutzt wird, werdenHauptversammlung und AGM allerdings …” „… Aktionäre zu verstärken und eine langfristige Investmentkulturzu unterstützen106. Es wäre erfreulich, wenn …”

Online-Meetings und elektronisches Stimmrecht S. 237-239

„… Regelung in den Articles erforderlich wäre. Eine derartige Satzungsregelung mag aus der Sicht eines …” „… Normalfall.Eine sinnvolle und nahe liegende Ergänzung zur internetgestützten Veröffentlichungdes Meetings wäre die …” „… ist lediglich ein Electronic Proxy Voting bzw.Appointment als Möglichkeit, im Vorfeld des Meetings auf …”

Transferleistungen zum Verwaltungsstimmrecht S. 288-291

„… des „Proxy-Voting“ zeigt, dass er durchaus das Verwaltungsstimmrecht nach Maßgabe anderer …” „… , ob nun eine gesetzliche Regelungslücke vorliegtund wie diese zu schließen wäre, bleibt eine …” „… vergleichbare Regelungen zu etablieren. Im Interesse einer Rechtsvereinheitlichung wäre eine Ergänzung des …”

Allgemeines zum Zustand des Annual General Meetings S. 49-51

„… einenStimmrechtsvertreter, einen sog. „proxy“, ernennen. Die meisten Aktionäre nutzendazu das mit den AGM-Unterlagen …” „… angeboten wurden, waren diese Aktionäre doch stetsin der Minderheit.In einer zweiten Phase bis zur Mitte des …”

Gegenstand der Untersuchung S. 24-27

„… der inländischen Wertpapierfonds1993 noch auf 52,3 Milliarden Euro, waren es Ende August 2000 schon …” „… Jahren. So waren sowohl 1992/1993 als auch 1996/1997 und2003/2004 etwa 11.700 Public Companies und in …” „… 2005/2006 jüngst 11.500 PublicCompanies in Großbritannien registriert (Zahlen jeweils zum 31.3.). War die …”

Form der Einberufung S. 74-82

„… einsehbar war,und zusätzlich über:- den Ort, Datum und Zeit des Meetings,- ob es sich bei dem Meeting um ein …” „… AGM oder EGM handelte,- dass die Notice auf der Internetseite eine solche nach CompaniesAct war.Die …” „… per Kurier als alternative Ladungsmöglichkeit vorgesehen war, wenn esaufgrund von Ausfällen oder …”

Einwirkung auf die Beschlussanträge S. 137-140

„… dem Hinweis,dass deshalb auch keine mit den USA vergleichbare Proxy-Fights stattfinden.136 Raiser/Veil …” „… Verbreitung seiner Beschlussanträge und der Erklärungen, warum die Aktionäre diese unterstützen sollten, nicht …”

doi.org/10.5771/9783845204406

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