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Axel Lebherz - Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

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Axel Lebherz

Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Volume 26 2008

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Compliance-relevante Informationen S. 277-278

„… 277 Schutzfunktion sind ferner sämtliche Schritte sowie alle compliance-relevante Informationen zu …” „… Dokumentationsmanagement.1375 II. Compliance-relevante Informationen Informationen, denen ein rechtliches Risiko innewohnt …” „… durch das Raster fallen, sind auch solche Informationen compliance-relevant, bei denen es zweifelhaft …”

Compliance-Pflicht S. 400-416

„… und Rn. 97. 409 compliance-relevanten und somit hochsensiblen Informationen bei ihm zusammen …” „… Darüber hinaus muss aber auch der sonstige Fluss von compliance-relevanten Informationen dokumentiert …” „… compliance-relevanten Informationen in Berührung kommen, auf Ebenen unterhalb des Vorstands delegiert wurden. Insofern …”

Notwendigkeit und Aufgaben eines Informationsmanagements S. 274-277

„… rechtliches Risiko innewohnt (sog. compliance-relevante Informationen).1356 In einem ersten Schritt gilt es …” „… , die compliance-relevanten Informationen und ihre jeweiligen Träger zu erfassen. Da sich die …” „… compliance-relevanten Informationen zumeist nicht aus der Finanzbuchhaltung bzw. sonstigen Dokumentationen unmittelbar …”

Unterschiede der Emittenten-Compliance zur klassischen Compliance S. 350-354

„… Informationen erlangen kann. Daher ist das Aufkommen der compliance-relevanten Informationen beim Emittenten im …” „… . 1886 Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999, S. 11 und S. 45 f.; Lösler …” „… einer Compliance-Organisation, 1999, S. 46; Lösler, Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003 …”

Chinese Walls S. 290-310

„… Mitarbeiter compliance-relevante Informationen umgehend an den Compliance-Officer melden und über ihre …” „… Vertraulichkeitsbereichen sowie klaren Regelungen zum Umgang mit compliance-relevanten Informationen.1506 …” „… Arbeitsfähigkeit vor compliance-relevanten Informationen anderer Vertraulichkeitsbereiche zu schützen sind.1508 Die …”

Compliance unterhalb der Vorstandsebene S. 319-333

„… compliance-relevanten Informationen, die es zu bewältigen gilt.1695 Es müssen genügend Personal und Sachmittel vorhanden …” „… hohen Aufkommen an compliance-relevanten Informationen ist ein Organisationsmodell zu empfehlen, welches …” „… compliance-relevanten Informationen im Rahmen des Informationsclearing.1707 Hieraus folgt zugleich seine Zuständigkeit …”

Gemeinsamkeiten der Emittenten-Compliance zur klassischen Compliance S. 345-350

„… an compliance-relevanten Informationen und der einzelnen Compliance-Maßnahmen, um im Außenverhältnis …” „… compliance-relevanten Informationen erfasst, an die jeweiligen Entscheidungsträger weiterleitet und den Zugriff …” „… um Maßnahmen zur Verhinderung der Nutzung von compliance-relevanten Informationen und nicht zur …”

Historie in Deutschland S. 272-274

„… Informationen, denen ein rechtliches Risiko innewohnt (sog. compliance-relevante Informationen).1356 In einem …” „… ersten Schritt gilt es, die compliance-relevanten Informationen und ihre jeweiligen Träger zu erfassen …” „… . Da sich die compliance-relevanten Informationen zumeist nicht aus der Finanzbuchhaltung bzw …”

Code of Conduct und Compliance Manual S. 279-283

„… Informationsmanagement handelt, ist in den Anweisungen auf den Umgang mit compliance-relevanten Informationen einzugehen …” „… vor; in Österreich ist die Regelung des Umgangs mit compliance-relevanten Informationen in der …” „… , müssen die Mitarbeiter ferner auf ihre Meldepflicht hinsichtlich der compliance-relevanten Informationen …”

Schlussthesen S. 429-434

„… Wertpapierdienstleistungssektor stammenden „klassischen“ Compliance-Elemente können jedoch nur teilweise und mitunter nur in …” „… . Ihn trifft keine hiervon unabhängige, primäre Organisationspflicht in Form einer Compliance-Pflicht …” „… für den Banken- und Wertpapierdienstleistungssektor spezialgesetzlich geregelten Compliance-Pflichten …”

Zwischenergebnis S. 354-355

„… sicherzustellen. Konkret bedeutet dies, dass die compliance-typischen Elemente organisatorische Maßnahmen …” „… werden können. Als zentrales 355 Element ist vor allem der Compliance-Officer als unabhängige und …” „… von den Mitarbeitern geforderten Verhaltensweisen erklärt und normiert. Eine Compliance-Organisation …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-22

„… Informationen 277 D. Elemente einer Compliance-Organisation 278 I. Zuständigkeitsverteilung 278 II …” „… Informationsmanagement 274 D. Elemente einer Compliance-Organisation 278 E. Zuständigkeiten und Befugnisse innerhalb …” „… der Compliance-Organisation 317 F. Arbeitsrechtliche Aspekte einer Compliance-Organisation 333 8 …”

Dokumentation S. 314-315

„… belegen zu können, sind sämtliche compliance-relevanten Informationen, beteiligten Personen, Maßnahmen des …” „… compliance-relevanten Informationen wird anhand der Watch-list und der Restricted-list dauerhaft festgehalten.1654 Der …” „… Compliance-Funktionen. Eine effektive Compliance-Organisation baut daher immer auf mehreren Maßnahmen auf.1661 Die …”

Watch-list und Restricted-list S. 310-312

„… compliance-relevante Informationen umgehend an den Compliance-Officer melden und über ihre Meldepflicht geschult werden …” „… über bestimmte Wertpapiere – regelmäßig die compliance-relevanten Informationen1616 – mit der Erfassung …” „… Informationen stellt die Watch-list zudem eines der zentralen Elemente von Compliance als Informationsclearing …”

Zusammenfassung der Emittenten-Compliance S. 354

„… sicherzustellen. Konkret bedeutet dies, dass die compliance-typischen Elemente organisatorische Maßnahmen …” „… 354 III. Zusammenfassung der Emittenten-Compliance Compliance, wie sie sich in ihrem historischen …” „… Emittenten-Compliance relevant sind, von den Regelungen der §§ 31 ff. WpHG, die für die …”

Policy Mix S. 315-317

„… Informationsmanagement ist für die Compliance-Organisation auf das Aufkommen compliance-relevanter Informationen …” „… 315 zu dokumentieren.1653 Der Fluss der compliance-relevanten Informationen wird anhand der …” „… Compliance-Manuals bzw. des Code of Conduct ist durch die einzelnen Mitarbeiter zu bestätigen.1655 Dies hat zugleich …”

Monitoring S. 313-314

„… belegen zu können, sind sämtliche compliance-relevanten Informationen, beteiligten Personen, Maßnahmen des …” „… Zustimmung seitens des Compliance-Officer möglich ist.1636 Regelmäßig kommen solche Trading Windows im …” „… Compliance-Richtlinien (Code of Conduct) verstanden.1637 Insbesondere wird der Informationsfluss auf seine …”

Risikoerfassung - Audit S. 278-279

„… Compliance-Organisation Compliance beinhaltet eine Vielzahl organisatorischer Elemente, die je nach Funktion …” „… typisch für eine effektive Compliance-Organisation und werden von der Rechtslehre in einem …” „… , 231; Assmann, AG 1994, 243, 257; Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999 …”

Schulung S. 283-284

„… Compliance-Officer compliance-relevante Informationen seitens der Mitarbeiter erhalten kann.1429 Hierfür muss er aber …” „… Führungskräfte sowie die Unternehmensabteilungen, die im besonderen Ma-ße mit compliance-relevanten Informationen …” „… . Compliance-Notes Da es sich bei Compliance um einen kontinuierlichen Prozess handelt, der nicht durch eine …”

Beratung (Hotlines) und Whistle-Blowing S. 284-290

„… compliance-relevante Informationen seitens der Mitarbeiter erhalten kann.1429 Hierfür muss er aber das vollständige …” „… den Compliance-Officer.1426 Da nicht jede Sachverhaltskonstellation in das Compliance-Manual …” „… Compliance-Manuals quittiert werden. Bei einer elektronischen Schulung erfolgt dies automatisch durch die …”

Arbeitnehmer S. 334-342

„… gegenüber der Gesellschaft verpflichtet, mit compliance-relevanten Informationen ordnungsgemäß umzugehen und …” „… , da sie konkrete Verhaltenspflichten wie etwa Meldepflichten compliance-relevanter Informationen oder …” „… compliance-relevanten Informationen dienen. Folglich berührt der Code of Conduct das Ordnungsverhalten der Arbeitnehmer …”

Die Mitteilungspflicht nach §§ 21 ff. WpHG S. 194-206

„… ; Assmann/Schneider/Schneider, 4. Aufl. 2006, Vor § 21 WpHG Rn. 15; a. A. Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb …” „… , in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 10. 879 Schwark/Schwark, 3. Aufl …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 10; Schäfer/Hamann/Opitz, 2. Aufl. 2006, § 21 WpHG Rn. 8 …”

Die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 86-112

„… , Compliance-Hdb., 2004, 5. Kapitel Rn. 41. 330 Ebenso, Möllers, FS Horn, 2006, S. 477. 331 EuGH v. 19.3.1964, Rs …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 39. 342 Soergel/Stadler, 13. Aufl. 2002, § 859 BGB Rn. 8 …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel, Rn. 39. 346 Ganz h.M., vgl. nur Happ/Semler, ZGR 1998, 116 …”

Zusammenfassung S. 374-375

„… Hinblick auf Dritte. IV. Zusammenfassung Die Compliance-Pflicht aus § 25a Abs. 1 Nr. 1 KWG enthält …” „… . Auch wenn sich gewisse Compliance-Elemente in der Emittenten …” „… Regelungslücke und vergleichbarer Interessenlage abzulehnen. D. Compliance-Pflicht aus § 14 Abs. 2 GwG für …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 372-374

„… Verhaltensvorgaben an die Mitarbeiter,1998 insbesondere die Definition compliance-relevanter Vorgänge wie etwa von …” „… Frage, ob und in welchem Umfang die Compliance-Pflicht aus § 25a KWG analog auf die Emittenten und die …” „… Compliance-Organisation empfohlen; nach Erwägungsgrund Nr. 6 Durchführungsrichtlinie 2004/72/EG und der Begr. BMF zu § 14 …”

Gang der Untersuchung S. 33-34

„… Organisationspflichten ohne Bezug zu Compliance darauf zu untersuchen, ob sie entsprechende Compliance-Pflichten für den …” „… 33 gen. Soweit jedoch ein Emittent Informationen verspätet oder überhaupt nicht an die Anleger …” „… Auslieferungsverzögerungen des Airbus A 380.8 Bevor die entsprechenden Informationen an den Kapitalmarkt gelangten und es zu …”

Mitteilungspflicht S. 175-182

„… 2005, 745, 759; aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 22 …” „… 2004, 883, 886; dem folgend, aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6 …” „… , Kapitalmarktrecht, 2006, Rn. 250; aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn …”

Historie in den USA S. 270-272

„… Kundenaufträgen.1323 Die ersten modernen Compliance-Systeme hatten jedoch nicht im Kapitalmarktrecht, sondern im …” „… ihre Compliance-Organisationen 1315 Buff …” „… zumindest niedergelegt, wie ein effektives Compliance-Programm auszusehen hat. 1317 Linklater/McElyea, RIW …”

Regelungsgehalt von § 33 Abs. 1 WpHG S. 359-363

„… die Implementierung einer Compliance-Organisation gemeint.1931 Der Compliance-Officer bzw. die …” „… . 361 know“-Prinzip durch das Wall Crossing. Hierbei muss der Compliance-Officer vor …” „… einer Compliance-Organisation hingegen aus § 33 Abs. 1 Nr. 2 und Nr. 3 ableitend, Lösler, Compliance im …”

Zuständigkeitsverteilung S. 278

„… Compliance-Organisation Compliance beinhaltet eine Vielzahl organisatorischer Elemente, die je nach Funktion …” „… typisch für eine effektive Compliance-Organisation und werden von der Rechtslehre in einem …” „… , 231; Assmann, AG 1994, 243, 257; Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999 …”

Zusammenfassung S. 367

„… 367 staltung der Compliance-Organisation1961 sowie in unterschiedlichen Gesetzeszwecken. Während …” „… Organisationspflichten des § 33 Abs. 1 WpHG beinhalten zwar klassische Compliance-Elemente, sind expressis verbis aber …” „… verneinen. C. Compliance-Pflicht aus § 25a Abs. 1 KWG für Emittenten Neben § 33 Abs. 1 WpHG ist § 25a Abs …”

Organmitglieder S. 333-334

„… die aufgrund ihrer Organstellung erhaltenen Informationen in die Compliance-Organisation einspeisen …” „… gegenüber der Gesellschaft verpflichtet, mit compliance-relevanten Informationen ordnungsgemäß umzugehen und …” „… des Compliance-Officer beim Emittenten gefolgert werden. F. Arbeitsrechtliche Aspekte einer …”

Die Ad-hoc-Publizität bei der Weitergabe von Insiderinformationen (§ 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG) S. 135-144

„… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 5. Kapitel Rn. 19, der sogar eine Vorabveröffentlichung fordert. 138 …” „… Rn. 228. 584 Kuthe/Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 5. Kapitel Rn. 19 …” „… . 585 Kuthe/Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 5. Kapitel Rn. 20; vgl. zu den …”

Sperrfristen und Handelsfenster (Close Period/Trading Windows) S. 312-313

„… Informationen nicht ausreichen, kann der Compliance-Officer darüber hinaus auch anlassbezogen und …” „… zeitlich befristet, für Ausnahmen innerhalb der Fristen kann die Zustimmung des Compliance-Officer …” „… verboten bzw. nur mit Zustimmung seitens des Compliance-Officer möglich ist.1636 Regelmäßig kommen solche …”

Sanktionierung von Verstößen gegen den Code of Conduct S. 342-345

„… compliance-relevanter Informationen der Mitbestimmung unterliegt.1840 Da die Meldepflicht jedoch regelmäßig innerhalb …” „… Vorgaben im Rahmen der Weitergabe compliance-relevanter Informationen durch Chinese Walls …” „… of Conduct oder die sonstigen Compliance-Regelungen eine Sank …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 363-367

„… Compliance-Organisation handelt.1941 Dies liegt begründet in den nach § 33 Abs. 1 Nr. 2 und Nr. 3 WpHG notwendigen …” „… organisatorischen Vorkehrungen, die den typischen Compliance-Elementen entsprechen.1942 Während § 33 Abs. 1 Nr. 1 …” „… Compliance-Organisation herzuleiten.1943 Voraussetzung einer Einzelanalogie ist, dass eine Regelungslücke besteht, deren …”

Befreiung von der Veröffentlichungspflicht (§ 15 Abs. 3 WpHG) S. 112-135

„… , 1898, 1903; S. Schneider, BB 2005, 897, 901; Kuthe/Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb …” „… könnten. Daher bietet sich bei einer unternehmensinternen Lösung der Compliance-Officer an.470 Die Person …” „… veröffentlichen ist, Staake, BB 2007, 1573, 1576. 470 Vgl. zur Unabhängigkeit des Compliance-Officer, Kapitel 3 …”

Literaturverzeichnis S. 435-458

„… Compliance-Organisation, Stuttgart 1995, (zitiert: Bankenverbände, Compliance-Hdb., 1995, S.). Burgard, Ulrich, Die …” „… , Christoph E., Compliance, Compliance-Manager, Compliance-Programme: Eine geeignete Reaktion auf gestiegene …” „… Compliance-Managements von Unternehmen, RDV 2006, S. 60-70. Brellochs, Michael, Publizität und Haftung von …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 367-369

„… 367 staltung der Compliance-Organisation1961 sowie in unterschiedlichen Gesetzeszwecken. Während …” „… Organisationspflichten des § 33 Abs. 1 WpHG beinhalten zwar klassische Compliance-Elemente, sind expressis verbis aber …” „… verneinen. C. Compliance-Pflicht aus § 25a Abs. 1 KWG für Emittenten Neben § 33 Abs. 1 WpHG ist § 25a Abs …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 378-379

„… mit den notwendigen Informationen versorgen. Dementsprechend ist die Emittenten-Compliance auf die …” „… Geldwäsche zu sensibilisieren.2030 III. Analoge Anwendung auf Emittenten Die Compliance-Organisation des § 14 …” „… Ausgestaltung der Compliance-Organisation, indem die in § 14 Abs. 1 GwG genannten Personen bzw. Unternehmen …”

Auswirkungen auf die Organisation S. 236-237

„… Compliance-Officer, zu 80 % angestellt bei im Prime Standard Segment notierten Unternehmen) ist Compliance in 39 …” „… Emittent diese Informationen entsprechend den gesetzlichen Anforderungen hinsichtlich …” „… Veröffentlichungszeitpunkt sowie Art und Weise der Veröffentlichung veröffentlichen. Solche Informationen, die einer …”

Organisatorische Vorkehrungen S. 227-234

„… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 3. Kapitel, Rn. 19. 1079 Vgl. ausführlich, Kapitel 2: G.III.2. 1080 …” „… (180 Compliance-Officer, zu 80 % angestellt bei im Prime Standard Segment notierten Unternehmen) ist …” „… Abgabe der Entsprechenserklärung. Schließlich müssen sämtliche Informationen eingeholt worden sein, bevor …”

Ausgestaltung der Organisation S. 253-261

„… ganzheitlichen Informationssystem, welches sämtliche compliance-relevanten Informationen sammelt und zur …” „… Compliance-Organisation bzw. einem konzernweiten Überwachungssystem, Schneider, ZGR 1996, 225, 240 ff.; Hommelhoff, ZGR …” „… , Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999, S. 166. 254 Ganzheitliches …”

Zuständigkeit im Rahmen von § 15 WpHG S. 148-155

„… ; Hommelhoff, Die Konzernleitungspflicht, S. 180; Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation …” „… Konzerndimension, 2004, S. 303. Nach einer empirischen Studie (180 Compliance-Officer, zu 80 % angestellt bei im …” „… Vorstandrechts, § 1 Rn. 53; Schmidt-Husson, in: Hauschka, Corporate Compliance, 2007, § 7 Rn. 15. 636 …”

Bedeutung für die Organisationspflichten S. 251-253

„… . 31; Preisenberger, in: Kuthe/Rückert/ Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 3. Kapitel Rn.41; vgl …” „… Compliance-Organisation bzw. einem konzernweiten Überwachungssystem, Schneider, ZGR 1996, 225, 240 ff.; Hommelhoff, ZGR …” „… , Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999, S. 166. …”

Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 206-217

„… . 11; Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 89. 949 Vgl …” „… , § 25 WpHG Rn. 36; Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 91; dem …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 91, der die Tagesfrist als starre Frist ansieht, die dem …”

Pflichten des Emittenten gem. § 15a Abs. 4 WpHG S. 182-192

„… . 817 So auch, aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 39 …” „… , § 15 WpHG Rn. 37; aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 6. Kapitel Rn. 39 …” „… auch zur Vermengung der Compliance-Maßnahmen im Hinblick auf die Pflichten der Organmitglieder und …”

Unverzügliche Aktualisierungspflicht S. 166-171

„… , Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 43; vgl. zur dogmatischen Begründung der Organisationspflicht, Kapitel 2 …” „… , Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 43; Assmann/Schneider/Sethe, 4. Aufl. 2006, § 15b WpHG Rn. 4 …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 43. 739 In diesem Sinne auch, Schneider/v. Buttlar, ZIP …”

Compliance-Pflicht S. 385-387

„… Mitarbeiter notwendig, da die compliance-relevanten Informationen und die damit zusammenhängenden Risiken …” „… 385 III. Compliance-Pflicht Unklar ist auf den ersten Blick, ob eine Compliance-Organisation zum …” „… ist aber ein ohnehin notwendiges Element der Compliance-Organisation. F. Compliance-Pflicht aus § 130 …”

Ausklammerung der gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten S. 34-36

„… Compliance darauf zu untersuchen, ob sie entsprechende Compliance-Pflichten für den Emittenten oder für …” „… gesprochen werden kann. Im zweiten Teil werden Compliance sowie die hiermit zusammenhängenden Instrumentarien …” „… Compliance den Anforderungen beim Emittenten gerecht werden und folglich zur Gewährleistung eines …”

Sinn und Zweck der Regelungen S. 193-194

„… . A. Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 4. 878 …” „… ; Schäfer/Hamann/Opitz, 2. Aufl. 2006, § 21 WpHG Rn. 10; Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8 …” „… . 2006, § 21 WpHG Rn. 8; Sudmeyer, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 8. Kapitel Rn. 10 …”

Herleitung einer Organisationspflicht S. 71-81

„… müssen, eine Compliance-Pflicht annehmend, Hauschka, ZIP 2004, 877, 878; allgemein die Verpflichtung zur …” „… der Marktintegrität beitragen sollen, wozu insbesondere eine Compliance-Organisation gehört; ebenfalls …” „… 1987, 984, 987; vgl. zur Ausgestaltung einer Compliance-Organisation, Kapitel 3 DXI, mit jeweils …”

Rechtshistorie der Publizitätspflichten S. 49-53

„… 1993, 136; Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999, S. 6; Schmidt, Insider …” „… . 105 Schweizer, Insiderverbote, Interessenkonflikte und Compliance, 1996, S. 112. 106 Weiss, Die Bank …” „… Compliance, 1996, S. 112; Assmann, AG 1994, 196, 199; Weiss, Die Bank 1993, 136. 108 Gesetz über den …”

Regelungsgehalt S. 395-400

„… Compliance-Organisation, 1999, S. 66. 2157 Geßler/Hefermehl/Eckhardt/Kropff/Hefermehl, 1973, § 93 AktG Rn. 12 …” „… Vorstandsmitglieder unter mehreren Möglichkeiten einen Ermessensspielraum haben.2167 III. Compliance-Pflicht Im …” „… AktG eine Pflicht zur Implementierung einer Compliance-Organisation folgt. Hierbei ist zwischen der …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 357-359

„… 357 B. Compliance-Pflicht aus § 33 Abs. 1 WpHG für Emittenten Bei der Frage nach der …” „… Rechtsgrundlage bzw. der rechtlichen Verpflichtung zur Einrichtung einer Compliance-Organisation im Unternehmen …” „… ; Schwark/Schwark, 3. Aufl. 2004, § 35 WpHG Rn. 13; ausführlich, Lösler, Compliance im …”

Das Weitergabeverbot von Insiderinformationen gem. § 14 Abs. 1 Nr. 2 WpHG S. 61-67

„… . 126; a. A. Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation, 1999, S. 57. 236 Assmann …” „… Insiderinformation gewährt wird.195 Der Dritte darf die Information nicht unmittelbar auf Veranlassung des Insiders …” „… ist eine Verhältnismäßigkeitsprüfung vorzunehmen, innerhalb der auf die Sensibilität der Information …”

Verhältnis der Directors’ Dealings und der Beteiligungstransparenz zu § 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG S. 248-249

„… der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 5; KK-WpHG/Hirte, 2007 …” „… , 3. Aufl. 2004, § 15a WpHG Rn. 12. 1201 Aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb …” „… Beteiligungstransparenz gem. §§ 17, 19 WpAIV sehr detaillierte Informationen über den Prozess sowie die Zusammensetzung …”

Zusammenfassung S. 379

„… notwendigen Informationen versorgen. Dementsprechend ist die Emittenten-Compliance auf die Überwachung des …” „… die Bekämpfung der Geldwäsche zugeschnittene Compliance-Pflicht gegenüber Personen und Unternehmen …” „… Publizitätspflichten beim Emittenten angewandt werden. E. Compliance-Pflicht aus § 91 Abs. 2 AktG für den Vorstand Eine …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 379-380

„… notwendigen Informationen versorgen. Dementsprechend ist die Emittenten-Compliance auf die Überwachung des …” „… die Bekämpfung der Geldwäsche zugeschnittene Compliance-Pflicht gegenüber Personen und Unternehmen …” „… Publizitätspflichten beim Emittenten angewandt werden. E. Compliance-Pflicht aus § 91 Abs. 2 AktG für den Vorstand Eine …”

Regelungsgehalt S. 380-385

„… ; MüKo-AktG/Hefermehl/Spindler, 2. Aufl. 2004, § 91 385 III. Compliance-Pflicht Unklar ist auf den ersten Blick, ob eine …” „… Compliance-Organisation zum Pflichtenumfang des § 91 Abs. 2 AktG gehört. Hierfür könnte sprechen, dass von dem …” „… , 342, 354, der zwar nicht ausdrücklich von einem Compliance-System spricht, jedoch ein …”

Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots S. 67-68

„… Compliance-Organisation, 1999, S. 57. 236 Assmann, AG 1997, 50, 52; Lösler, Compliance im …” „… ; Lösler, Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003, S. 126 f.; a. A. Ringleb, in …” „… , Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003, S. 126; a. A. Grohnert, Rechtliche Grundlagen einer …”

Verhältnis der Directors’ Dealings gem. § 15a WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 237-243

„… der Fünten , in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 5; KK-WpHG/Heinrich …” „… : Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 5; ebenso mit diesem Ergebnis im Rahmen der …” „… , in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 10. Kapitel Rn. 27; hingegen bzgl. § 15 WpHG a. F …”

Regelungsgehalt von § 14 Abs. 2 GwG S. 376-378

„… Informationsmanagementsysteme dar, welche die compliance-relevanten Daten den Entscheidungsträgern wie auch dem …” „… sensibilisieren.2030 III. Analoge Anwendung auf Emittenten Die Compliance-Organisation des § 14 Abs. 2 GwG zeigt …” „… Compliance-Organisation, indem die in § 14 Abs. 1 GwG genannten Personen bzw. Unternehmen nicht sich selbst, sondern die …”

Verhältnis der Aktualisierungserklärung zum DCGK zur Ad-hoc-Publizität S. 250-251

„… - 1202 Aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 5. 1203 Vgl …” „… . 31; Preisenberger, in: Kuthe/Rückert/ Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 3. Kapitel Rn.41; vgl …” „… Publizitätspflicht aus ein und demselben Umstand treffen kann. Die Veröffentlichung einer Information nach einer …”

Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten S. 83-85

„… ; Anlegerschutzverbesserungsgesetz, S. 43; Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 35; Büche, Die …” „… , Anlegerschutzverbesserungsgesetz, 2005, S. 43; Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 35. 311 …” „… ergänzt die Regelpublizität und soll den Marktteilnehmern die benötigten Informationen zur Verfügung …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 155-156

„… Compliance-Organisation auf. Jedoch folgt hieraus keine explizite Compliance-Pflicht im Sinne der Verpflichtung zu einer …” „… deutlich, dass eine umfangreiche Compliance-Organisation, vergleichbar mit der aus dem klassischen …” „… Sanktionsfunktion).667 Die BaFin kann zusammen mit den Informationen, welche sich durch …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 174-175

„… 2005, 745, 759; aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 22 …” „… 2004, 883, 886; dem folgend, aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6 …” „… , Kapitalmarktrecht, 2006, Rn. 250; aus der Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn …”

Ganzheitliches Informationssystem für sämtliche Publizitätspflichten S. 261

„… Informationssystem, welches sämtliche compliance-relevanten Informationen sammelt und zur Bewertung einer zentralen …” „… der zentralen Erfassung der Informationen stellt die Erstellung einer solchen Verweisliste keinen …” „… die Aufgabe, den Informationsfluss zu systematisieren, die Informationen den jeweiligen …”

Zwischenergebnis S. 261-262

„… Informationssystem, welches sämtliche compliance-relevanten Informationen sammelt und zur Bewertung einer zentralen …” „… der zentralen Erfassung der Informationen stellt die Erstellung einer solchen Verweisliste keinen …” „… die Aufgabe, den Informationsfluss zu systematisieren, die Informationen den jeweiligen …”

Zuständigkeiten der Veröffentlichungs- und Mitteilungspflicht S. 192-193

„… Fünten, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 6. Kapitel Rn. 39; Fischer zu …” „… der Ad-hoc-Publizität.868 Zu beachten ist, dass die Informationen nicht gem. § 5 S. 1 WpAIV über ein …” „… Informationsfluss systematisieren, insbesondere die relevanten Informationen zentral erfassen. Hinsichtlich der …”

Aufbau des Verzeichnisses S. 162-166

„… Insiderverzeichnisses finden sich bei, Rückert, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 4. Kapitel Rn. 49 …” „… empfehlen.722 Solche Bereiche können z. B. Vorstand, Aufsichtsrat oder die Compliance-Abteilung sein.723 …” „… liegt in der Aufgabenübertragung regelmäßig die Berechtigung zum Zugang zu den Informationen, die für …”

Verhältnis Beteiligungstransparenz gem. §§ 21 ff. WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 243-248

„… , § 15 WpHG Rn. 77 f.; Sickinger, in: Kuthe/Rückert/Sickinger, Compliance-Hdb., 2004, 10. Kapitel Rn. 27 …” „… Directors´ Dealings stellt sich die Frage nach der Kurserheblichkeit solcher Informationen. Grundsätzlich …” „… Beteiligungstransparenz können solche Informationen durchaus Insiderqualität haben.1182 Jedoch kommt nicht jedem Erreichen …”

Problemdarstellung S. 31-33

„… 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über …” „… Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, und zur …” „… haben muss.5 Einer Zauberformel gleich fällt in diesem Zusammenhang oftmals der Begriff „Compliance“.6 …”

Zusammenfassung S. 173-174

„… die Compliance-Officer meint.769 IX. Zusammenfassung Das Insiderverzeichnis nach § 15b WpHG stellt den …” „… verbessert werden.772 Ferner besteht eine Indikatorwirkung, da Anleger aus den Informationen Rückschlüsse auf …”

Zusammenhang zu den Publizitätspflichten S. 235-236

„… einer Informations- und Kommunikationspolitik unter Beachtung publizitätsrechtlicher Rahmenbedingungen …” „… . Mitteilungstatbestand, muss der Emittent diese Informationen entsprechend den gesetzlichen Anforderungen hinsichtlich …” „… Veröffentlichungszeitpunkt sowie Art und Weise der Veröffentlichung veröffentlichen. Solche Informationen, die einer …”

Abkürzungsverzeichnis S. 23-30

„… Gesellschaft zu veröffentlichenden Informationen, ABl. L 348/62 v. 17.12.1988 BetrVG Betriebsverfassungsgesetz …” „… DNotZ Deutsche Notar-Zeitschrift E Entwurf 25 ECV Emittenten-Compliance-Verordnung der österreichischen …” „… Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt …”

In das Verzeichnis aufzunehmende Personen S. 158-162

„… Unternehmensbereiche wie etwa Controlling, Rechnungswesen, Investor Relations, Business Development und Compliance.693 …” „… Weitergabeverbot von Insiderinformationen.700 Ein widerrechtlicher Zugang liegt daher vor, wenn die Information auf …” „… ihm eingeräumten Grenzen beim Zugang zur Information überschreitet. 702 Vgl. zum befugten Zugang zu …”

doi.org/10.5771/9783845211701

William Saffady - Information Compliance

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William Saffady

Information Compliance

2023

Results in this title

1. Information Compliance: TERMS AND CONCEPTS S. 1-36

„… 11Information ComplianceTERMS AND CONCEPTSDictionary definitions equate compliance with adherence …” „… confidence.CONTRACTUAL COMPLIANCEA contract is an agreement between two parties. In the context of information compliance …” „… course of medical treatment.5Information compliance seeks to align an organization’s information- related …”

Index S. 275-292

„… information, 136–38. See also Index 289environmental compliance; ethical complianceSociety of Corporate …” „… , 171–72access to information: confidentiality agreements and, 167–68; contractual compliance in, 166–68 …” „… mandates in, 170–73; legal and regulatory compliance in, 148–55; mandatory access to government information …”

Preface

„… Information Compliance Information ComplianceFundamental Concepts and Best Practices William …” „… 39.48-1992.vContentsPreface viiChapter 1: Information Compliance: Terms and Concepts 1Chapter 2: Information …” „… , information risk, and information compliance have closely aligned objectives. Information governance develops …”

2. Information Creation and Collection S. 37-76

„… COMPLIANCESocietal compliance requirements for information creation and collection are in-tended to address ethical …” „… 372Information Creation and CollectionThis chapter identifies and discusses compliance requirements …” „… the creation or collection of information are more numerous than those related to other compliance 38 …”

6. Information Security and Protection S. 189-232

„… 1896Information Security and ProtectionThe preceding chapter discussed compliance requirements and …” „… this book, compliance requirements for information security and protection are specified in laws and …” „… companies must implement for compliance with the Sarbanes-Oxley Act of 2002,11 but information security is …”

4. Information Storage and Preservation S. 117-146

„… 1174Information Storage and PreservationThe preceding chapter identified compliance requirements …” „… that specify how long information must be retained. The compliance requirements discussed in this …” „… , retention in perpetuity.1 As with retention of information, compliance requirements for information storage …”

3. Information Retention and Disposition S. 77-116

„… . Compliance requirements for information that warrants permanent preservation are discussed in the next …” „… information can have significant adverse consequences.The legal and regulatory compliance requirements …” „… complication for compliance, interpretation is necessary to determine the point when personal information is no …”

7. Ownership of Information S. 233-274

„… compliance requirements discussed in this chapter treat information as property, a view that is supported by …” „… laws and contractual obligations. Compliance requirements for information ownership may also be defined …” „… legislation are relevant for compliance with information ownership requirements in specific situations …”

5. Information Access and Disclosure S. 147-188

„… compliance.LAWS THE MANDATE ACCESS TO PERSONAL INFORMATIONAll freedom of information laws exempt personal …” „… to enforce compliance.LAWS THAT MANDATE PROACTIVE INFORMATION DISCLOSUREThe information access laws …” „… parties.13Compliance with freedom of information laws is an integral component of government’s obligation …”

doi.org/10.5771/9781538167687

Wolfgang Voit - Kommunikation und Transparenz im Gesundheitswesen

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Wolfgang Voit (ed.)

Kommunikation und Transparenz im Gesundheitswesen

Series: Marburger Schriften zum Gesundheitswesen

Volume 22 2013

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Christian Tillmanns Werbung vs. Information: Patienten-Compliance-Programme und andere neue Wege der Patienteninformation S. 37-60

„… gebrauchssichernde oder »compliance«-fördernde Informationen Im Hinblick auf die letztgenannte Einschränkung, dass …” „… Patientengesundheit dienende, z.B. gebrauchssichernde oder anderweitig »compliance«-fördernde, Information enthalten …” „… . zur Gesamt- Compliance-Verbesserung. Diese Informationen wird man (anders als in Art. 86 56 Abs. 2 …”

Astrid Hiller Ertrag und Perspektiven. Bericht zum Referat von Bernd Wegener S. 213-218

„… Bereiche Mitarbeiterakquise, Arzneimittelsicherheit, Patienten-Compliance, auch patientennahe Bereiche wie …” „… Informationen absondern, die gar nicht im objektiven Unternehmensinteresse liegen können. Um diesem Risiko zu …” „… «Kommunikation & Compliance« ging Wegener zunächst auf das Thema aus dem Referat Tilmanns ein: »Werbung versus …”

Wolfgang Voit Vorwort S. 5-8

„… Koyuncu 33 Werbung vs. Information: Patienten-Compliance-Programme und andere neue Wege der …” „… Reese Gemeinsame Diskussion zu den Referaten Tillmanns und Reese 79 Compliance-Anforderungen an den …” „… Pharmarecht zeigte in fachlich fundierten Vorträgen und regen Diskussionen, welche Grenzen für Informationen …”

Gemeinsame Diskussion zu den Referaten Tillmanns und Reese S. 79-82

„… der Frage an Tillmanns, ob bei den Compliance-Programmen Unterschiede inhaltlicher oder rechtlicher …” „… Art zu sehen seien, wenn die Informationen von unterschiedlichen Parteien (Krankenkasse, Unternehmer …” „… Abgrenzung von Informations- und Werbeabsicht gebe. Allerdings sei beispielsweise bei einer Krankenkasse …”

Adem Koyuncu Rechtliche Fragestellungen im Zusammenhang mit Social Media in Bezug auf Information, Werbung und Pharmakovigilanz – unter Einbeziehung der sog. 16. AMG Novelle S. 17-32

„… : www.fda.gov/Drugs/GuidanceComplianceRegula toryInformation/Surveillance/AdverseDrugEffects/ucm070456.htm. 10 Ebenda. 21 In diesem …” „… 17 Rechtliche Fragestellungen im Zusammenhang mit Social Media in Bezug auf Information, Werbung …” „… Media in Bezug auf Information, Werbung und Pharmakovigilanz stellen. Im Folgenden werde ich in einer …”

doi.org/10.5771/9783845242132

Mathias Fromberger - Die Pflicht zur Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung bei Compliance-Verstößen

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Mathias Fromberger

Die Pflicht zur Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung bei Compliance-Verstößen

Series: Schriften zum Wirtschafts- und Technikrecht

Volume 1 2022

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2. Kapitel: Veröffentlichungspflicht von Compliance-Verstößen S. 165-272

„… feststehen.827Präzision der Information über einen Compliance-VerstoßSteht fest, dass ein Compliance-Verstoß …” „… Voraussetzung der Pflicht,Informationen im Zusammenhang mit einem Compliance-Verstoß ad hoczu veröffentlichen …” „… von Informationen im Zusammenhang mitCompliance-VerstößenBei der Frage, ob ein Compliance-Verstoß bzw …”

3. Teil: Empirische Analyse S. 281-300

„… betrafen Informationen über Compliance-Verstöße. Dies dürfteunter anderem daran liegen, dass die Bandbreite …” „… Compliance-Verstoßes auszulösen.42. Liegt eine zu veröffentlichende Information vor, muss der Emittent in …” „… , ist der An-knüpfungspunkt kursrelevant.46. Die Information über unzureichende Compliance-Strukturen …”

3. Kapitel: Verschulden der Nichtveröffentlichung und Wirkungen des nemo-tenetur-Grundsatzes S. 273-280

„… kursrelevante Information über einen in der Sphäre des Emit-tenten begangenen Compliance-Verstoß bzw. damit in …” „… von der Information überden kursrelevanten Compliance-Verstoß bzw. den anderweitigen Anknüp-fungspunkt …” „… Informationssystem eingeführt, dasden Fluss von Informationen über Compliance-Verstöße und weitere po-tentielle …”

Abkürzungen S. 9-30

„… Compliance-VerstößenC.171Erwiesene Compliance-Verstöße mit feststehenden Folgenals AnknüpfungspunktI.172Präzision der Information …” „… über einen Compliance-Verstoß1.173Kursrelevanz der Information über einen …” „… gegen die Ad-hoc-PflichtB. 120Compliance-Verstöße und Ad-hoc-Publizität2. Teil: 158Compliance-Begriff1 …”

Literatur S. 301-316

„… , Ad-hoc-Pflichten im Rahmen von Compliance-Audits, NZG 2016,1249–1255.Burgard, Ulrich, Ad hoc-Publizität bei …” „… , Mathias, Grund und Grenzen der Compliance-Verantwortung des Auf-sichtsrats der AG, AG 2014, 1–8.Habersack …” „… Unternehmen und Organmitgliedern unterdem Compliance-Regime. Zur Möglichkeit autonomer Verteidigung bei …”

Einleitung und Gang der Untersuchung S. 31-33

„… Vergangenheit taten ihr Übriges, sodassder Compliance-Begriff in breiten Kreisen der Öffentlichkeit bekannt …” „… Compliance-Verstoß nicht veröffentlicht. Ande-rerseits führt eine unterbliebene Veröffentlichung bei bestehender …” „… ungeklärten Fragen zu leisten.Der zweite Teil widmet sich der Ad-hoc-Pflichtigkeit von Compliance-Verstößen. …”

2. Kapitel: Einschlägige gesetzliche Bestimmungen S. 43-157

„… auch das Insiderrecht auf diese Defini-tion Bezug.Nach der für Compliance-Verstöße relevanten …” „… sich die hier zu untersu-chenden Compliance-Verstöße jedoch stets in der Außenwelt abspielen,kann diese …” „… Ad-hoc-Publizität von Compliance-Verstößenergibt sich die (potentielle) Veröffentlichungspflicht sehr häufig …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-8

„… Compliance-Verstoß der Abgasmanipulation eine Insider-information im Sinne der europäischen …” „… Die Pflicht zur Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung bei Compliance-VerstößenMathias …” „… einer Ad-hoc-Mitteilung bei Compliance-Verstößen1. Auflage 2022© Nomos Verlagsgesellschaft, Baden-Baden …”

1. Kapitel: Funktionen und Schutzobjekte S. 35-42

„… Compliance-Verstößen5 auftretenden Problem-stellungen betrachtet werden können, ist es notwendig, die …” „… Funktionen und SchutzobjekteUm einordnen zu können, ob und wann Compliance-Verstöße eine …” „… Informatio-nen über den Emittenten wider.17 Kauf oder Verkauf eines Finanzinstru-ments fußend auf den …”

doi.org/10.5771/9783748928829

Philipp Traudes - Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

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Philipp Traudes

Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

Series: Schriften zu Compliance

Volume 10 2017

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Anhang S. 449-500

„… Information verfügbar sein. 4.4 Compliance-Managementsystem und Grundsätze der Good Governance Die …” „… sollte dokumentierte Information zu den Compliance-Risiken und den geplanten Maßnahmen zu deren …” „… Lenkung dokumentierter Information Die für das Compliance-Managementsystem und von dieser Internationalen …”

Zertifizierung eines Compliance‑Management‑Systems S. 236-262

„… Compliance‑Management‑Systems. Sofern der Zertifizierer die Unzuverlässigkeit der Informationen nicht erkennt, wird er faktisch …” „… [Compliance‑Management‑System]“16 und zum anderen „die gesetzlichen Anforderungen im Fokus des [Compliance‑Management‑Systems …” „… implementierte Compliance‑Management‑Sys- B. Compliance‑Management‑Systeme und deren Zertifizierung 261 tem …”

Gesamtergebnis S. 421-436

„… , Compliance-Maßnahmen zu ergreifen. Ob diese in der Implementierung eines spezifischen Compliance-Systems oder in …” „… unternehmensspezifischen Compliance-Maßnahmen verstanden werden, welche zur Sicherstellung der Befolgung der jeweiligen …” „… Compliance-Management-Systems. Von einer diesbezüglichen Obliegenheit ist jedoch auszugehen. Indizieren jedoch bestehende …”

Rechtliche Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen S. 263-366

„… Rechtliche Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen Einführung Fraglich …” „… Compliance‑Management‑Systems auslöst.1 Im Rahmen der Kreislauf‑ und Abfallwirtschaft z. B. sind die Auswirkungen einer …” „… .3 Ob die rechtlichen Auswirkungen von Zertifizierungen eines Compliance‑Management‑Systems ähnlich …”

Sonstige Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen S. 367-372

„… Sonstige Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen Einführung Im …” „… Compliance‑Management‑Systems erläutert. Die Annahme, negative straf‑, ordnungs‑ und zivilrechtliche Konsequenzen für die …” „… Unternehmensleitung oder die Aufsichtsgremien im Falle von Compliance‑Verstößen umfassend vermeiden zu können,1 hat …”

Elemente eines Compliance‑Management‑Systems S. 195-235

„… : Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 204 der Compliance‑Maßnahmen und Compliance‑Prozesse, keine …” „… , Compliance‑Diskussion, S. 29 (37). 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 202 qua Vorbildwirkung …” „… festgelegten Compliance‑Ziele. Das vierte Element des Compliance‑Management‑Systems wird konstituiert durch den …”

Kollision oder Kooperation der Institutionen Wirtschaft und Recht? S. 85-99

„… Kölbel, ZStW 125 (2013), 499 (523). 4 Faust, Compliance‑Management, S. 3. 5 Nöckel, ZJS 2013, 50 (50). A …” „… Criminal Compliance mögen nun viele Meinungen die Implementierungen eines Compliance‑Management‑Systems als …” „… wirtschaftlich handelnde Akteur nur dann einen Anreiz zur Implementierung eines Compliance‑Management‑Systems und …”

DIN EN ISO 9000 ff. und DIN EN ISO 26000 S. 181-194

„… Folgenden als ISO 9004 bezeichnet. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 182 Herkunft …” „… , Unternehmensorganisationspflichten, S. 297. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 184 Qualitätsniveau definieren …” „… Kapitel 2.3.3.1 ISO 9000. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 186 menreihe. Es liegt …”

(Criminal) Compliance durch Garantiezertifikatehandel S. 399-420

„… zertifizierten Compliance‑Management‑Systems strafrechtlich relevante Compliance‑Vorfälle auftreten, muss das …” „… auszugleichen, sollten auch die Criminal Compliance‑Maßnahmen gezielt eingesetzt werden. Im Rahmen der …” „… Zugriff des Unternehmens.10 Die Implementierung eines Compliance‑Management‑Systems, das die Unterbindung …”

Das Zertifizierungsverfahren S. 159-180

„… Compliance‑Management‑System bestimmt und ein Vorschlag für eine Zertifizierung dieses Compliance‑Management‑Systems erarbeitet …” „… Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme In diesem Teil der Arbeit soll in der gebotenen …” „… . 6. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 160 Old Approach Der Old Approach ist …”

Die Datenlage S. 116-158

„… Compliance‑Management‑System die Schaffung einer gesetzlichen Regelung zu Compliance‑Standards für sinnvoll. Im Hinblick auf …” „… Gruppe der befragten Interviewpartner übten 18 % die Funktion eines Compliance‑Beauftragten aus. Das …” „… Inland den Mitarbeitern die Möglichkeit der Kontaktaufnahme mit den Compliance‑Verantwortlichen oder …”

doi.org/10.5771/9783845281209

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