„… Risk Management, JACF 2015, Vol. 27 Number 1, 41 ff. Hüffer, Jens, Corporate Governance …” „… Compliance, NZG 2008, 81 ff. Kaplan, Robert S./ Mikes, Anette, Managing Risks: A New Framework, HBR 2012 …” „… Governance, Compliance und Risikomanagement, AG 2008, 345 ff. Weber-Rey, Daniela/ Gissing, Evgenia …”

„… Governance, S. 447, 450; Louisot in Enterprise Risk Management, S. 56, 66. In diese Richtung, aber mit …” „… Schmiergeldzahlungen. Vgl. ferner die Einrichtungsanforderung einer Compliance-Funktion als Unterpunkt eines …” „… Chappell, Executive Guide to Enterprise Risk Management, S. 1 f.; Nocco/Stulz, JACF 2006, Vol. 18 Number 4 …”

„… ____________________ 1395 So explizit auch Seibt/Cziupka, DB 2014, 1598, 1599 zum Compliance-System: zu beachten sei »der …” „… Risikomanagement nicht nur aus Compliance-Gründen anzutreiben.1409 Wie der Vorstand eine adäquate Risikokultur …” „… einem entsprechenden tone from the top im Rahmen des Compliance-Systems auch bereits in der …”

„… WpHG) oder Compliance-Organisation. Darüber hinaus folgt aus der Legalitätspflicht des Vorstands, die …” „… Unternehmen müssen ohne Haftungsgefahr die vielfach rein aus Compliance-Gesichtspunkten formalis …” „… (15%). Zu den Gefahren einer Auffassung als bloße Compliance-Aufgabe bereits oben 2. Teil § 4 B. II …”

„… , aufgrund seiner defensiven Ausrichtung hauptsächlich als Compliance-Aufgabe angesehen zu werden. 15. Dass …” „… . versicherungsaufsichtsrechtliche Regulierung, die in §§ 25a, 25b und 25c Abs. 3 bis 5 KWG sowie den konkretisierenden MaRisk bzw …” „… . Einlegerschutz (debt governance) und zweitens zum Schutz der Funktionsfähigkeit des zugleich fragilen und für die …”

„… WpHG selbst aufgestellten Organisationspflichten beziehen sich maßgeblich auf die Compliance. 307 …” „… auch im Bankaufsichtsrecht werden die Anforderungen an die Vergütung nunmehr außerhalb der MaRisk …” „… ; Hannemann/Schneider/Weigl, MaRisk, Teil I, 1, S. 4. 313 Wundenberg, S. 32 f: systemische Risiken, »wichtigstes Argument …”

„… des Risikomanagements zur Compliance 46 C. Ausgestaltung der Organisation im Einzelnen 47 I …” „… BT-Drucks. Bundestags-Drucksache bzgl. bezüglich bzw. beziehungsweise CCZ Corporate Compliance …” „… Cash-Flow-at-Risk COSO Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission CR Computer und Recht …”

„… increasingly embracing science and evidence; evidence of governance, risk, and compliance as an integrated …” „… compliance, risk, and Compliance and Evidence: Glimpses of Optimism from a Perennial Pessimist 425 governance …” „… compliance practices. Governance, Risk, and Compliance Regardless of the reasons or motivations, and I am …”

„… 98 cisive terms such as good governance7 and accountability8 have been coined and methods for the …” „… Governance – A White Paper, 25 July 2001 [COM (2001) 428 final]; recently, on the contents of this concept …” „… . The first is the law compliance that requires an appropriate implementation.40 But, in second place …”

„… Fachgremiums MaRisk am 24.4.2013 in Bonn, Thema: Compliance-Funktion, abrufbar unter …” „… , Vincent/Sabato, Gabriele/Schmid, Markus: Risk management, corporate governance, and bank performance in the …” „… (Hrsg.), Risk and Regulatory Policy: Improving the Governance of Risk, 2010, S. 159-184, abrufbar unter …”

„… , Systemic Risk Mitigation: The Roles of Capital and Corporate Governance; Awrey/Blair/Kershaw, 38 Del. J …” „… Policy: Improving the Governance of Risk, S. 159; Coglianese/Lazer, 37 L. & Soc. Rev. 691, 695 (2003 …” „… , Principles for the Sound Management of Operational Risk (2011), Rn. 12 (“Sound internal governance forms the …”

„… an die Compliance-Funktion MaRisk Mindestanforderungen an das Risikomanagement MBS Mortgage-Backed …” „… Compliance-Verantwortungbb. 221 Bankaufsichtsrechtliche Anforderungenb. 225 Allgemeine Complianceaa. 226 …” „… Compliance-Funktionbb. 227 Compliance-Risiken(1) 227 Aufgaben und Befugnisse(2) 228 Organisation(3) 230 …”

„… Bankaufsichtsrechts mündeten. Eine Welle dieses „Regulierungstsunamis“1 hat auch die Corporate Governance der Banken …” „… Bankensektor. Die EU-Kommission spricht in ihrem zuvor veröffentlichten Grünbuch „Corporate Governance in …” „… Krisenverhütung“5. Konzeptionell adressiert das Bankaufsichtsrecht dabei die interne Corporate Governance und …”

„… Banks’ Corporate Governance in Systemic Risk Regulation, ECGI Law Working Paper, No. 179/2011, S. 28 …” „… Uncertain Role of Banks’ Corporate Governance in Systemic Risk Regulation, ECGI Law Working Paper, No …” „… Risikomanagement (MaRisk), AT 4 Rn. 17. 1715 Gann/Rudolph, in: Hdb. Corporate Governance von Banken, S. 601, 620 …”

„… Einhaltung von Bestimmungen als integrativer Governance, Risk und Compliance-Ansatz (GRC) verstanden.405 …” „… . Rohde-Liebenau , unter: www.risk-communication.de/RCC-Foerderung-der-Corporate- Compliance.pdf, S. 2. 408 …” „… 1.1 Compliance als Wettbewerbsvorteil 193 1.2 Corporate Governance und Compliance 194 2 …”

„… Governance, Risikomanagement und Compliance. Im Folgenden soll verdeutlicht werden, was Inhalt und Funktion …” „… besser ist die Compliance, je geringer, desto schlechter5. Wenn wir aber Corporate Governance bereits …” „… Klammern „Compliance„ dahintersteht?36 Wohl kaum, da der Deutsche Corporate Governance Kodex selbst …”

„… Leider gibt es kein einheitliches Regelwerk, kein „Compliance-Gesetz“, das die zu beachtenden Regeln …” „… Beachtung der Compliance-Regeln befreit sind. 4.2.1 Bundesdatenschutzgesetz Der wichtigste …” „… 1.1.3 Nachteile von Compliance-Programmen 149 1.2 Reduzierung von Bußgeldern 150 1.2.1 Die Praxis des …”

„… .: Corporate Compliance als Standard guter Unternehmensführung des Deutschen Corporate Governance Kodex, BB …” „… , S. 105-109 Schmittmann, Stefan: Die Rolle des Chief Risk Officer unter Corporate-Governance …” „… 4/2010 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funk‐ tion und die weiteren Verhaltens …”

„… . Compliance Compliance Policies 128 f. Concentration Risk Governance 31, 33, 446, 466 Controlling 230, 298 …” „… , 433, 449, 455, 458 f., 461 Compliance-Beauftragter 130 f., 307 f., 366 Compliance-Funktion s …” „… Officer Risikozerfällung 88, 261 Risk Governance 318 f. Ross, Stephen Alan 50 Sachkunde 152, 319 ff., 334 …”

„… . Main MaComp Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion Abkürzungsverzeichnis 23 MaGo …” „… Capital Asset Pricing Model CCZ Corporate Compliance Zeitschrift CDO(s) Collateral Debt Obligation(s) CEBS …” „… Su‐ pervisors 21 CEO Chief Executive Officer CFO Chief Financial Officer CG Corporate Governance CRD …”

„… Risikocontrolling- Funktion und eine Compliance-Funktion umfasst; (4) eine angemessene perso‐ nelle und …” „… verbesserter Transparenz auf den Finanzmärk‐ ten führen sollen, vgl. Hannemann/Schneider/Weigl, MaRisk 2013 …” „… ‐ ment der Banken (MaRisk (BA))239 Anforderungen an ein gesamtbankbe‐ zogenes, ganzheitliches bzw …”

„… die MaGo und die KAMaRisk. 730 Wundenberg, Compliance und Aufsicht über Bankengruppen, S. 135. 731 Vgl …” „… , 167 („Findet sich daher ein Governance-Gedanke im Aktien- und Aufsichtsrecht, so liegt ein induktiver …” „… erfassten Wirtschaftszweigen an, vgl. Bürkle, in: ders., Compliance in Versi‐ cherungsunternehmen, § 2 Rn …”

„… Wirtschaftszweigen, so dass von einer Concentration Risk Governance gesprochen werden kann (§ 12). Allgemeine …” „… , die im Sinne einer Con‐ centration Risk Governance sowohl in Banken und Versicherungen als auch in …” „… § 264d HGB ist der Vorstand verpflichtet, eine Compliance-Funktion einzu‐ richten, deren Aufgabe es ist …”

„… Funktionenbb) 124 Die Risikocontrolling-Funktion(1) 124 Die Compliance-Funktion(2) 126 Die interne Revision(3 …” „… Officersaa) 305 Einbeziehung der Compliance-Funktionbb) 307 Zwischenergebnisf) 308 Zwischenergebnis: Gebot …” „… Proportionalität2. 103 Konkretisierung des § 25a KWG durch die MaRisk (BA) 3. 104 Bankaufsichtsrechtliche …”

„… Concen‐ tration Risk Governance auch in der nicht regulierten Aktiengesellschaft Anwendung finden sollten …” „… , BB 2009, 1706, 1706; Hannemann/Schneider/Hanenberg, MaRisk 2008, AT 4.3.2, S. 182; Reckhenrich, in …” „… ) – Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) a.F., online ab‐ rufbar unter …”