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Maximilian F. Schlutz - Compliance Monitorships

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Maximilian F. Schlutz

Compliance Monitorships

Series: CB - Compliance Berater Schriftenreihe

Volume 2021

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B. Einsetzung eines Compliance-Monitors S. 13-264

„… ComplianceMonitors26(2) Monitor-Einsetzung als Auflage der Verfahrenseinstellung nach § 153a StPOFraglich ist, ob …” „… 13B. Einsetzung eines Compliance-MonitorsAls Ausgangspunkt der Untersuchung sind zunächst …” „… rechtsvergleichend die Grundlagen für die Einsetzung eines ComplianceMonitors zu analysieren. In diesem Zusammenhang …”

A. Einführung S. 1-12

„… http://www.managermagazin.de/unternehmen/artikel/compliancemonitorfuervwsoliefesbeidaimlersiemensbilfingera11295615.html (zuletzt abgerufen am 30.08.2020).I. Untersuchungsgegenstand5Monitoring resultierte …” „… Unternehmensbeobachtern bzw. aufpassern, sogenannten „ComplianceMonitoren“, die für einen bestimmten Zeitraum …” „… tätig.2 Ein ComplianceMonitor ist eine Art „Unternehmensaufpasser“, der überprüft, sicherstellt und …”

C. Anhang S. 265-270

„… Monitorships arbeitete ich sehr eng und erfolgreich mit dem damaligen Compliance-Monitor Dr. Theo Waigel …” „… ComplianceMonitor Siemens AG, Waigel Rechtsanwälte, Telefoninterview, 02.10.2019, 11:35 Uhr.Frage 1: Wie war der …” „… PohlmannExperteninterview Dr. Andreas PohlmannDr. Pohlmann, Andreas, 2020, unter anderem ehemaliger ComplianceMonitor von …”

Literaturverzeichnis

„… : Allaying Misperceptions About Corporate Monitors, The Compliance & Ethics Blog vom 23.04.2014, abrufbar …” „… http://www.managermagazin.de/unternehmen/artikel/compliancemonitorfuervwsoliefesbeidaimlersiemensbilfingera1129561.html (zuletzt abgerufen am 30.08.2020).Kamann, Hans-Georg/Ohlhoff, Stefan/Völcker, Sven …” „… : Monitoring The Monitor: Recent Ruling Sheds Light on Applicability of FOIA to Monitorship Documents, Inside …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… (Zeitschrift)Hrsg. HerausgeberICA Independent Compliance AuditorICM Independent Compliance MonitorICRC International …” „… . Einsetzung eines Compliance-Monitors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13I. Rechtsgrundlagen …” „… Ordnungswidrigkeitenverfahren . . . 19(b) Bedeutung von ComplianceMaßnahmen . . . . . . . . . . 20(c) Bestellung eines Monitors …”

doi.org/10.5771/9783800594078

Eike Eckelmann - Der US-amerikanische Compliance-Monitor in deutschen Unternehmen

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Eike Eckelmann

Der US-amerikanische Compliance-Monitor in deutschen Unternehmen

Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 97 2023

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TEIL III: Compliance-Monitore im deutschen Recht S. 671-714

„… , 2020, 521 (528 f.); Schlutz, Compliance Monitorships,2021, S. 25.Kapitel 12: Bedeutung von Monitoren …” „… Kap. 3, A. II. 3. b).3207 Für den Monitor ausführlich Schlutz, Compliance Monitorships, 2021, S. 175 …” „… TEIL III:Compliance-Monitore im deutschen RechtNachdem in den ersten beiden Teilen der Arbeit der …”

TEIL I: Entwicklung, rechtliche Grundlagen, Ausgestaltung, Fallbeispiele und Problemfelder des US-Monitors S. 67-286

„… heutigen Compliance-MonitorsMit diesen Erfahrungen im Hintergrund entstand der moderne Compli‐ance-Monitor …” „… des Compliance-MonitorsMit der Verpflichtung der Unternehmen zu Compliance-Reformen ent‐stand auch die …” „… Compliance-Monitors.145 In dem DPA wurde vereinbart, dass dasUnternehmen in Absprache mit dem DOJ einen outside …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-52

„… MonitormandatsIV. 152Auswahlverfahren, Qualifikation und Auswechslung desMonitorsB.154Anforderungen an den MonitorI …” „… . 155AuswahlverfahrenII. 158Auswechslung des MonitorsIII. 160Abschluss des MonitorvertragsC. 161 …” „… . 667Schaffung eines Monitorinstruments im deutschen RechtC. 670Inhaltsübersicht13Compliance-Monitore im …”

Einleitung S. 53-66

„… monitoris an independent third party who assesses and monitors a company’s adherence tothe compliance …” „… weiten Feld noch nicht umgedreht wur‐de. Um das Instrument des US-amerikanischen „Compliance-Monitors …” „… : https://www.manager-magazin.de/unternehmen/artikel/compliance-monitor-fuer-vw-so-lief-es-bei-daimler-siemens-bilfinger-a-1129561.html.4 Menzel, VW bekommt einen neuen Oberaufseher, Handelsblatt v. 22.2.2017, S. 18 …”

Literaturverzeichnis S. 745-784

„… , Thomas/Strieder, Dominique/Willms, Nicole: …US Compliance Monitor‐ship – Lessons Learned!, Compliance Praxis …” „… /monitoring-the-monitor-recent-ruling-sheds-light-on-applicability-of-foia-to-monitorship-documents/.Lewinski, Kai v.: Grundriss des Anwaltlichen Berufsrechts, 3. Aufl., Baden-Baden 2012.Literaturverzeichnis …” „… : https://www.americanbar.org/groups/criminal_justice/standards/MonitorsStandards/.Amiram, Dan/Goncharov, Igor/Marangoni, Claudia: Do Compliance Monitors ProvideNet Benefits to Firms …”

Teil IV: Zusammenfassung der Ergebnisse S. 715-744

„… - und Untersuchungsfunkti‐on innehaben.4. Abzugrenzen ist der Monitor im Compliance-Kontext vom …” „… Unternehmen.3. Das Mandat des Monitors bezieht sich selten auf die gesamte Unter‐nehmens-Compliance, sondern …” „… kostspieligerePrüfungen des Monitors sowie erhöhte Compliance-Anstrengungendes Unternehmens mit sich bringen.17. Ein …”

TEIL II: US-Monitorships in deutschen Unternehmen S. 287-670

„… Prüfungsgegenstand des Monitormandats. Die Überprüfung desVorstandshandelns im Compliance-Bereich durch den Monitor …” „… Erwägungen zum AktienrechtDurch das Tätigwerden des Compliance-Monitors dringt in die geschützteSphäre des …” „… Tätigkeit der Compliance-Monitore durch eine US-amerika‐nische Behörde veranlasst ist, sich deren Tätigkeit …”

doi.org/10.5771/9783748939122

Sebastian Höhn - Prozess-Rewriting zur Durchsetzung von Compliance in flexiblen Geschäftsprozessen

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Sebastian Höhn

Prozess-Rewriting zur Durchsetzung von Compliance in flexiblen Geschäftsprozessen

Series: Sicherheit und Gesellschaft. Freiburger Studien des Centre for Security and Society

Volume 3 2010

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Laufzeit und Effizienz S. 103-105

„… Global Before After Between6766 67482456565656Vergleich Monitor und RewritingRewriting Observable …” „… einemMonitor durchsetzbarenEigenschaften, so ergibt sich ein relativ deutlicher Vorsprung für das Rewriting …” „… . Bei derAuswertung wurde nochmals unterschieden, welche Eigenschaften, von einem Monitor erkannt und …”

Definition der Muster für Benchmarking S. 91-103

„… Compliance-Regeln zu evaluieren. Es wird untersucht, für welche derMuster eine Durchsetzung von Compliance mit …” „… Monitoren und Rewriting möglich ist.Für die praktische Evaluation des Rewriting-Mechanismus werden folgende …” „… solche Muster für die formale Beschreibung von Sicherheits- und Compliance-Eigenschaftendefinieren (Dwyer …”

Phase 3: Dynamik und Flexibilität S. 44-45

„… Generierung von Monitor-Regeln füreinen Zugangskontrollmonitor. Diese Regeln werden in temporaler Logik …” „… spezifiziertund dienen als Ausgangsbasis zur Generierung der Monitorautomaten.Dieser Ansatz ermöglicht eine …” „… , Sicherheitseigenschaften durchzusetzen. Für die Durchsetzung von Compliance-44Eigenschaften sind aber Rewriting-Mechanismen …”

Flexible Prozesse und deren Management S. 23-26

„… eine der beiden Säulen des Vorgehensmodells aus Abb. 1.1zur Durchsetzung von Compliance und damit ein …” „… Werkzeuge zur Modellierung flexiblerProzesse. Außerdem werden die Compliance-Eigenschaften als …” „… mittels Mechanismen werden die einzelnen Compliance-Anforderungen anhand der beiden bestehenden …”

Phase 1: Organisationsstruktur S. 37-42

„… Laufzeitüberwachungeingesetzt.3.2.1 Laufzeitüberwachung mit MonitorenDie grundlegenden Eigenschaften, die ein Monitor überwachen …” „… 3 Bisherige Mechanismen zur Durchsetzung von Compliance inProzessenDie gegenwärtigen Mechanismen …” „… Prozessmanagements beschreiben.Dadurch wird offensichtlich, dass für die Durchsetzung von Compliance-Eigenschaften in …”

Compliance als Security-Properties flexibler Prozesse S. 29-36

„… 2.3 Compliance als Security-Properties flexibler ProzesseNicht-funktionale Eigenschaften werden als …” „… Kapiteln dargestellt, dadiese für die Einordnung der Compliance-Eigenschaften und die Bewertung von …” „… beschreibt die Hierarchie der Eigenschaften von Sicherheits- und Compliance-Eigenschaften. Chang u. a. (1992 …”

Phase 4: Durchsetzung von Compliance S. 45-48

„… Klasse Obligation nicht mit dem von REALM vorgeschlagenen Monitor durchgesetzt werden können.REALM …” „… die neue Qualität der Durchsetzung von Compliance-Eigenschaften.3.4 Phase 4: Durchsetzung von …” „… ComplianceBestehende Verfahren zur Durchsetzung von Compliance, sind nicht automatisiert underfordern dadurch ein hohes …”

Phase 2: Prozessorientierung S. 42-44

„… Laufzeitüberwachung mit MonitorenDie grundlegenden Eigenschaften, die ein Monitor überwachen kann, wurden bereitsin …” „… Generierung von Monitor-Regeln füreinen Zugangskontrollmonitor. Diese Regeln werden in temporaler Logik …” „… Kapitel 2.3 dargelegt. An dieser Stelle soll dargestellt werden, wie Monitore entscheiden können, ob eine …”

Zusammenfassung und Ausblick S. 107-110

„… Durchsetzung von Eigenschaften – darunter auch die derzeit so kontrovers diskutierten Compliance …” „… -Eigenschaften – verwenden Mechanismender Zugangskontrolle basierend auf Laufzeit-Monitoren. Es wird bewiesen, dass diesefür …” „… in der Regel kurz und wenig komplex. ZurDurchsetzung von Compliance-Eigenschaften – also vorrangig …”

Literaturverzeichnis S. 123-130

„… , Carol: Understanding the Components of Compliance / GartnerResearch. 2006. – ForschungsberichtBecker …” „… , John ; Byers, Marilee: Compliance deconstructed. In: ACM Queue 4 (2006),Nr. 7, S. 30–37Chang, Edward …” „… : Rubacon: automated support for model-based compliance engineering. In: Proceedings of the 13th …”

doi.org/10.5771/9783845226446

Claudius Straub - Die Reduzierung der Verbandsgeldbuße im Bußgeldverfahren der BaFin
im Rahmen der Wertpapieraufsicht

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Claudius Straub

Die Reduzierung der Verbandsgeldbuße im Bußgeldverfahren der BaFin im Rahmen der Wertpapieraufsicht

Series: Schriften zu Compliance

Volume 20 2024

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§ 4 Deferred Prosecution Agreements S. 273-328

„… Compliance-Organisation und die Einsetzung eines Monitors zu den Bestandteilen einesDPAs.852V. Bislang wenige DPAs, dafür …” „… dieVerpflichtung zur Vornahme von Compliance-Maßnahmen und den Ein‐satz von Monitoren in US-amerikanisches wie …” „… gefor‐derter Compliance-Maßnahmen erfüllt und dies durch einen Monitor bzw.einen Sachverständigen nachgewiesen …”

§ 5 Schlusswort S. 329-330

„… von Compliance-Systemen beider Bußgeldzumessung für Unternehmen praktikable und im Grundsatzmit dem …” „… die Ausarbeitung auch aufgezeigt, dass die Berücksichti‐gung von Compliance-Systemen bei der …” „… Compliance-Maßnahmen umgekehrtebenfalls bußgelderhöhend wirken kann.Der Vergleich zu US-amerikanischen und britischen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-20

„… Ergebnisdd) 315Einsatz eines Monitors zur Beurteilung derEffektivität von Compliance-Maßnahmenb)316DPAs im …” „… WertpapieraufsichtClaudius StraubMöglichkeiten und Grenzen des Settlement-VerfahrensSchriften zu Compliance 20Schriften zu …” „… Überblick über den Tatbestand des § 130 Abs. 1OWiG2.32Bedeutung für die Kapitalmarkt-Compliance3. 33 …”

doi.org/10.5771/9783748940869

Stefanie Herr - Nichtstaatliche Gewaltakteure und das Humanitäre Völkerrecht

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Stefanie Herr

Nichtstaatliche Gewaltakteure und das Humanitäre Völkerrecht

Series: Studien der Hessischen Stiftung Friedens- und Konfliktforschung

Volume 29 2015

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Literaturverzeichnis S. 291-320

„… : Monitoring Armed Non-State Actor Compliance with Humanitarian Norms: A Look at International Mechanisms and …” „… , 107-129. Bassiouni, Cherif M. 2008: Criminal Law. The New Wars and the Crisis of Compliance with the Law …” „… (Hrsg.): The Persistent Power of Human Rights. From Commitment to Compliance, Cambridge, 63-84 …”

Fazit S. 261-290

„… , assuming that such recognition would indeed constitute an inducement for compliance« (Bassiouni 2008: 783 …” „… wie dem Südsudan zu große Herausforderungen mit sich gebracht. Ein erster Blick auf die compliance mit …” „… dem DoC zeichnet aber ein positives Bild. Geneva Call selbst spricht von »overall compliance« mit dem …”

Nichtstaatliche Gewaltakteure und das humanitäre Völkerrecht S. 43-56

„… NSAGs, die Antipersonenminen einsetzen, den Gebrauch dieser Waffen verboten – der Landmine Monitor …” „… gemacht werden können (Landmine Monitor 2014: 7). Dennoch sinkt die Zahl nichtstaatlicher Minennutzer …” „… Antipersonenminen zu verzichten (Landmine Monitor 2014: 6). Der Landmine Monitor spricht daher von einer …”

Einleitung S. 19-42

„… Rahmen dieser Arbeit wird die Akzeptanz einer humanitären Norm untersucht, nicht die compliance einer …” „… NSAG mit dieser. Dieser Fokus ist der Tatsache geschuldet, dass die Messung der norm compliance in …” „… Monitor 2012: 12). Für eine universelle Durchsetzung des Verbots von Antipersonenminen ist die Einbindung …”

Operationalisierung S. 123-128

„… compliance einer NSAG eine große Herausforderung dar, die im Rahmen dieser Arbeit nicht zu bewältigen war …” „… Verifizierung der compliance mit dem Deed of Commitment (vgl. Art. 3 des DoC). Dabei sind einerseits die …” „… be required« (IKRK 2007: 50). Die Verzichtserklärung enthält genaue Bestimmungen über Monitoring und …”

doi.org/10.5771/9783845263076

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