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Anna Faure - Verantwortung institutioneller Aktionäre im deutschen Aktienrecht

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Anna Faure

Verantwortung institutioneller Aktionäre im deutschen Aktienrecht

Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 74 2019

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F. Vorbilder für den europäischen Regelungsentwurf: Der FRC Stewardship Code, die UN Principles of Responsible Investment und die OECD Grundsätze der Corporate Governance S. 120-147

„… Vorbilder für den europäischen Regelungsentwurf: Der FRC Stewardship Code, die UN Principles of …” „… Verabschiedung des ersten FRC Stewardship Code 2010 wurden Leitlinien für die Aus- übung der Aktionärsrolle und …” „… Auseinandersetzung mit dem FRC Stewardship Code. Zunächst stand die britische Regelung - wie in vielen Bereichen im …”

Literaturverzeichnis S. 221-234

„… . Arsalidou, Demetra: Shareholders and Corporate Scrutiny: The Role of the UK Stewardship Code, European …” „… Corporate Law, Cheltenham 2010, 192-215. Fleischer, Holger/ Strothotte, Christian: Ein Stewardship Code für …” „… Kapitalmarktrecht, 4. Auflage, Baden-Baden 2014. Heineman, Ben W.: A „Stewardship Code“ for Institutional Investors …”

G. Kommissionsentwurf zur Änderung der Aktionärsrechterichtlinie S. 148-217

„… Ausrichtung des britischen Stewardship Code erscheinen die Regelungsvorschläge auf europäischer Ebene im …” „… “, sondern vielmehr ein Engagement der Aktionäre im Sinne des Stewardship Code dar. Im Rahmen der …” „… des Stewardship Code559 und stellt klar, dass mit der Überwachung nicht nur eine Überprüfung der …”

E. Verortung im Rahmen der Corporate Governance Debatte S. 91-119

„… „UK Corporate Governance Kodex“. Auch der für die vorliegende Arbeit so entscheidende Stewardship Code …” „… . 1. 369 Zu der Entstehungsgeschichte des Stewardship Code ausführlich Heinemann, HBR 2010, abrufbar …” „… unter https://hbr.org/2010/01/a-stewardship-code-for-institu (aubgerufen 17. März 2016). 370 Roth, ZGR …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… Corporate Governance DebatteE. 91 Vorbilder für den europäischen Regelungsentwurf: Der FRC Stewardship Code …” „… . 118 Vorbilder für den europäischen Regelungsentwurf: Der FRC Stewardship Code, die UN Principles of …” „… Grundsätze der OECD und der Vereinten NationenII. 122 Der FRC Stewardship Code als Muster für eine …”

A. Einleitung S. 19-21

„… Gesetzgeber orientiert hat: In weiten Teilen werden Bestimmungen des britischen Stewardship Code6 übernommen …” „… final (im Folgenden COM (2014) 213). 6 FRC Stewardship Code, abrufbar unter …” „… https://www.frc.org.uk/Our-Work/Publicat ions/Corporate-Governance/UK-Stewardship-Code-September-2012.pdf. A. Einleitung 20 Ansatz mit der …”

H. Zusammenfassung und Thesen S. 218-220

„… orientiert sich erkennbar am Vorbild des britischen Stewardship Code. Leider wurde diese …” „… , An investigation into Stewardship, FGRE 2011, 6. H. Zusammenfassung und Thesen 220 …”

C. Entwicklung und rechtstatsächliche Bedeutung institutioneller Investoren S. 23-34

„… haben, in England geht der als Vorläufer für den FRC Stewardship Code dienende Cadbury Report maßgeblich …” „… Strukturen des Unternehmens – ein Ergebnis, dass unter Stewardship Gesichtspunkten ohne Zweifel begrüßenswert …”

D. Begriff des institutionellen Investors und Shareholder Activism S. 35-90

„… . Corp.L.Stud. (2011), 463, 469. 83 FRC Stewardship Code, September 2010, 2. 84 Im Sinne des Art. 2 Abs. 1a der …” „… Rechtslage in den Mitgliedstaaten uneinheitlich und entsprechend unübersichtlich. Der britische Stewardship …” „… Code verzichtet – unter starker Kritik82 – ebenfalls auf eine konkrete Definition seiner …”

doi.org/10.5771/9783845294544

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Sebastian Steuer

Passive Investoren

Series: Gesamtes Recht der Unternehmen und Finanzen

Volume 10 2022

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-20

„… Transparenzrichtlinie-DurchführungsverordnungU.S.C. United States CodeUCITS (= OGAW) Undertaking for the collective investment in securitiesUK …” „… und StewardshipIII. 139Stewardship-Theorie der passiven VermögensverwaltungB. 141Ein simples …” „… Agenturmodell der Stewardship-AnreizeI. 142Annahmen1. 143Analyse2. 145Bedeutung der Gebührenhöhe3. 149Bedeutung …”

Literaturverzeichnis S. 349-387

„… Compete for Flows, The Journal of Finance 70 (2015), 2853–2896.Davies, Paul L. The UK Stewardship Code …” „… Stewardship Code (2010), https://www.frc.org.uk/getattachment/e223e152-5515-4cdc-a951-da33e093eb28 …” „… /UK-Stewardship-Code-July-2010.pdf (Abruf 1.12.2021).FRC. The UK Stewardship Code (2020 …”

§ 5 Rechtspolitische Würdigung S. 290-343

„… Anforderungen nach dem aktualisierten Stewardship Code überlagert.941 Im Übrigen entfällt der Großteil der …” „… Johnston/Belinga/Segrestin, J. Corp. L. Stud. __ (2021), __, 13 ff.941 Vgl. FRC, The UK Stewardship Code (2020), S. 30 …” „… meet other stewardship-related UK regulatory requirements or international stewardship codes.“); FCA …”

§ 3 Ökonomische Perspektiven S. 118-238

„… auf den UK Stewardship Code des Financial Reporting Council (FRC)261 aus dem Jahr 2010 Einzug …” „… steward in this A. Grundlagen139Stewardship Code seinerzeit gar keine gesonderte Definition enthielt.264 …” „… den damit verbundenen Einflussmöglichkeiten wahrnehmen.“).264 Die Einleitung des UK Stewardship Codes …”

§ 2 Tatsächliche Beteiligungsstrukturen S. 36-117

„… erfolgte mittels selbstgeschriebenen Computercodes in der Programmiersprache Python unter Verwendung …” „… aber auch Morningstar, Passive Fund Stewardship (2017), S. 6 („Fund distribution networks in Europe are …”

doi.org/10.5771/9783748936176

Elisa Sophia Knorr - Kapitalmarktkommunikation durch den Aufsichtsrat einer Aktiengesellschaft

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Elisa Sophia Knorr

Kapitalmarktkommunikation durch den Aufsichtsrat einer Aktiengesellschaft

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 192 2021

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Kapitel 6 Analyse der Regelung des Deutschen Corporate Governance Kodex zum Investorendialog durch den Aufsichtsrat unter besonderer Berücksichtigung rechtsvergleichender Aspekte S. 372-400

„… , wie dem UK Corporate Governance Code oder dem UK Stewardship Code, zuständig ist, vgl. Becker/v …” „… ce-and-stewardship/uk-corporate-governance-code (Stand: 20. März 2021); im Folgenden zitiert als „UKCGC“. 1352 Zu den Regelungen des UK Corporate …” „… vernance-and-stewardship/uk-corporate-governance-code (Stand: 20. März 2021); hierzu Fleischer/Bauer/Wansleben, DB 2015, 360, 361 f.; Hirt, in: Schoppen …”

Kapitel 1 Rechtspolitische und rechtsökonomische Einordnung der Kommunikation des Aufsichtsrats mit (institutionellen) Investoren S. 32-42

„… zu optimieren.44 Inspiriert durch den britischen UK Stewardship Code,45 sollen die wirtschaftlichen …” „… , Virginia Law and Business Review 2017, 187, 189 ff.; Leyens, ZGR 2019, 544, 546. 45 Der UK Stewardship Code …” „… Stewardship Code, 2012, S. 1, abrufbar unter: https …”

Literaturverzeichnis S. 417-453

„… , Christian, Ein Stewardship Code für institutionelle Investoren: Wohlverhaltensregeln und Offenlegung der …” „… Stewardship-Verantwortung institutioneller Investoren. Plädoyer für einen aktienrechtkonformen Deutschen Stewardship Kodex …” „… , Baden-Baden 2018 (zugleich Diss. Marburg 2017) (zitiert: Hein, Die Stewardship-Verantwortung institutioneller …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-24

„… Corporate Governance in Publikumsgesellschaften A. 32 Der Investorendialog als Stewardship …” „… Großbritannien nach dem UK Corporate Governance Code C. 379 Die Struktur des boards nach dem UK Corporate …” „… Governance Code I. 381 Der Investorendialog nach dem UK Corporate Governance Code in seine Fassung von Juli …”

doi.org/10.5771/9783748921219

Jan Wünschmann - Die Haftung und die Regulierung von institutionellen Stimmrechtsberatern

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Jan Wünschmann

Die Haftung und die Regulierung von institutionellen Stimmrechtsberatern

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 157 2015

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Literaturverzeichnis S. 409-447

„… Stewardship Code’s Achilles’ Heel, The Modern Law Review 73 (2010), S. 1004–1025 Choi, Stephen J., A Framework …” „… (Stand: 15.08.2015) Financial Reporting Council, The UK Stewardship Code, London, July 2010, abrufbar …” „… unter https://www.frc.org.uk/Our-Work/Publications/Corporate-Governance/The-U K-Stewardship-Code …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-30

„… Voting Research & Analysis II. 449 The UK Stewardship CodeIII. 457 Inhaltsverzeichnis 19 …” „… Stimmrechtsausübung institutioneller Anleger b) 75 Code monétaire et financier in Frankreichaa) 75 Stewardship Code in …” „… Corporate Accountability and Listing Standard Committee CEO Chief Executive Officer C.F.R. Code of Federal …”

Anhang S. 447-462

„… The UK Stewardship Code 6 The UK Stewardship Code (September 2012) The UK Stewardship Code Principle …” „… diverge from each other. III. III. The UK Stewardship Code 457 Financial Reporting Council 7 Principle …” „… their prior agreement. Anhang 458 8 The UK Stewardship Code (September 2012) Principle 4 …”

§ 3 Gründe für die Beauftragung und den Bedeutungszuwachs von Proxy Advisern S. 62-94

„… Bedeutungszuwachs von Proxy Advisern 69 senen Stewardship Code einen eigenen Verhaltenskodex für institutionelle …” „… .216 Stewardship Code in Großbritannien Auch in Großbritannien wurde angesichts der wachsenden …” „… staatlichen Regulierungsrat „Financial Reporting Council (FRC)“ der UK Stewardship Code erlassen.221 Hierbei …”

§ 3 Indirekte Regulierung S. 391-403

„… Entsprechend der Leitlinien zu Principle 6 des britischen Stewardship Codes sollen institutionelle Investoren …” „… Reporting Council, The UK Stewardship Code, London, September 2012, S. 9, Guidance zu Principle 6. 1669 Vgl …” „… . Financial Reporting Council, The UK Stewardship Code, London, September 2012, S. 9, Guidance zu Principle 6 …”

Zusammenfassung und Thesen S. 403-409

„… ergänzend, sollten institutionelle Investoren nach dem Vorbild des britischen Stewardship Codes verpflichtet …”

§ 4 Bedenken und Probleme im Zusammenhang mit Proxy Advisern S. 94-117

„… wie der UK Stewardship Code in Großbritannien298, Druck auf das Abstimmungsverhalten der …” „… Compliance Package, January 2014 - Regulatory Code of Ethics, S. 14 ff. Erstes Kapitel: Grundlagen 106 …” „… der Regulatory Code of Ethics verschiedene Ge- und Verbote betreffend der internen und externen …”

doi.org/10.5771/9783845263083

Nicholas P. Schoch - Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

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Nicholas P. Schoch

Interessenkonflikte bei kollektiven Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 80 2021

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… Mitgliedstaatliche Empfehlungen1. 199 UK Stewardship Codea) 200 AMF Recommendationb) 201 Inhaltliche Regelungaa) 202 …” „… Zwischenergebnisdd) 261 UK Stewardship Codec) 262 Entstehungsgeschichteaa) 263 Inhaltliche Vorgabenbb) 264 …” „… Bundesverband Investment und Assetmanagement C.F.R. Code of Federal Regulations ca. circa CCZ Corporate …”

F. Bisherige europäische Regulierung zu Interessenkonflikten S. 198-269

„… final, S. 32. I. Stimmrechtsberater 199 UK Stewardship Code Zunächst ist insoweit der UK Stewardship …” „… Code aus dem Jahr 2010 näher zu beleuchten. Die Regelungen des Stewardship Code sind dabei auch deshalb …” „… . 144–151 (150). 814 Auch im Rahmen des Stewardship Code wird – anders als bei der ARRL – nicht explizit …”

Literaturverzeichnis S. 423-448

„… : Shareholders and Corporate Scrutiny: The Role of the UK Stewardship Code, in: ECFR 2012, S. 342–379 Assmann …” „… Stewardship Code für institutionelle Investoren: Wohlverhaltensregeln und Offenlegung der Abstimmungspolitik …” „… : Der britische Stewardship Code: eine Revolution im deutschen Aktienrecht?, in: Audit Committee …”

I. Regelungssystematik der Änderungsrichtlinie S. 356-387

„… aktienrechtliche Grundlage In Zusammenhang mit dem UK Stewardship Code, der in seinem Grundkonzept eine …” „… Stewardship Code aufstellt, jedoch nur für solche institutionellen Investoren, die sich diesem freiwillig …” „… DCGK und in Großbritannien dem UK Stewardship Code zugrunde lag. So knüpfte an die erstmalige …”

H. Konkrete Regulierung durch die Änderungsrichtlinie S. 321-355

„… Erstellung des UK Stewardship Code; auch dort wurde betont, dass die institutionellen Investoren ihrern …” „… Offenlegungspflichten durch den UK Stewardship Code das Volumen des verwalteten Vermögens, das von Vermögensverwaltern …” „… adressiert. bb) 1388 Schon mit Blick auf den UK Stewardship Code warf Fleischer, ZGR 2011, S. 155– 181 (167 …”

D. Begriffsbestimmungen S. 74-160

doi.org/10.5771/9783748927266

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