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Michael Zurkinden - Shareholder Empowerment

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Michael Zurkinden

Shareholder Empowerment

Series: Neue Studien zur Politischen Ökonomie

Volume 8 2010

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Securities Lending S. 154-155

„… 154Annex B: Securities LendingA particular type of decoupling of economic and voting ownership …” „… lending.Securities lending is de? ned as the lending and borrowing of securities for a limited or unlimited period of …” „… , which has attracted great interest in recent years, is the borrowing of votes in the securities lending …”

Regulatory responses S. 94-95

„… the declaration of shareholdings acquired through securities lending transactions. However, the topic …” „… acquired his shares through securities lending or a similar transaction (see Swiss Federal Of? ce of …” „… Securities lending is another example for reciprocal vote buying (for an overview of the main characteristics …”

Reciprocal and non-reciprocal vote buying S. 95-97

„… Securities lending is another example for reciprocal vote buying (for an overview of the main characteristics …” „… of securities lending, see Annex B). In this case, voting rights are not actually separated from …” „… between reciprocal vote buying (e.g. the LEPO-against-underlying transaction) and securities lending) and …”

Three investment strategies S. 56-60

„… securities lending.43 Fund managers use the proceeds from securities lending to offset against expenses, so …” „… negligence of voting rights is also a consequence of the index funds’ engagement in the securities lending …” „… characteristics of securities lending, see Annex B.58rary opportunities for investors to exploit deviations of …”

References S. 133-142

„… , 2004International Securities Lending Association (ISLA, 2004): An Introduction to Securities Lending …” „… Law Review, Vol. 68, No.5, 1003-1071Raaijmakers, Geert T.M.J. (2005): Securities Lending and Corporate …” „… ? icts of Interest in the Securities Markets, New York, Twentieth Century FundBrown, S. J.; Goetzmann, W …”

Vote buying as a curse S. 92-94

„… the declaration of shareholdings acquired through securities lending transactions. However, the topic …” „… acquired his shares through securities lending or a similar transaction (see Swiss Federal Of? ce of …” „… call position.68 The same result can be achieved through the borrowing of a stock in the securities …”

Indexation S. 107-109

„… reduced if the fund also engages in securities lending.80 Fund managers use the proceeds from securities …” „… characteristics of securities lending, see Annex B.109ciding whether or not to sell their voting rights, only take …” „… lending to offset against expenses. The shares that are lent out are generally not called back for the …”

Vote buying as a blessing S. 89-92

„… securities lending market, which allows borrowers to obtain voting rights without having to purchase shares …” „… voting rights are freely tradable. Thus, ? nancial innovations such as equity derivatives and securities …” „… lending have paved the way for a deviation from one share – one vote through vote trading in spite of the …”

The prisoner’s dilemma in the case of non-reciprocal vote buying S. 99-101

„… main reason why index funds engage in securities lending.101able to sell LEPOs at a price slightly …” „… the prisoner’s dilemmaBecause the LEPO-against-underlying transaction and securities lending are …”

The prisoner’s dilemma in the case of reciprocal vote buying S. 97-99

„… LEPO-against-underlying transaction) and securities lending) and non-reciprocal vote buying (e.g. the stock-minus-LEPO …” „… . Instead of exchanging securities with a single contracting party, the vote buyer now purchases shares in …”

Conclusions S. 118-119

„… relevant if vote trading is anonymous (as, e.g., in the securities lending market) and the submitter of the …”

Possible ways out of the prisoner’s dilemma S. 101-102

„… transaction and securities lending are realworld examples of reciprocal vote buying, some reservations are …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-9

„… : Proxy Voting 143Annex B: Securities Lending 154Annex C: Expressive Voting 1569List of …”

The role of the profit source S. 102-107

„… . the stock itself in the case of securities lending and short selling, the LEPO discussed above or any …” „… securities of another company, whose value relates in some way to the value of the host company’s shares.” A …”

Introduction S. 85-87

„… to the emergence of an implicit form of corporate vote buying. The securities lending market makes it …”

One share – one vote S. 87-89

„… , ? nancial innovations such as equity derivatives and securities lending have paved the way for a deviation …”

Endogenous incentive effects S. 116-118

„… anonymous (as, e.g., in the securities lending market) and the submitter of the initial proposal cannot be …”

Overall Summary and Conclusions S. 120-132

„… . The securities lending market makes it possible for anyone to borrow shares and exercise the …” „… 2003 and has attracted a lot of attention ever since. The controversial decision of the Securities and …”

doi.org/10.5771/9783845225586

Christoph Weber - Der europäische Rechtsrahmen für Close-Out-Netting-Vereinbarungen

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Christoph Weber

Der europäische Rechtsrahmen für Close-Out-Netting-Vereinbarungen

Series: Schriften zum europäischen, internationalen und vergleichenden Unternehmensrecht

Volume 27 2024

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§ 2: Derivate, Repos, Securities Lending Agreements und Netting-Vereinbarungen S. 53-100

„… § 2: Derivate, Repos, Securities Lending Agreements undNetting-VereinbarungenZum Verständnis der …” „… , Art. 271 VO (EU) 575/2013Rn. 2.§ 2: Derivate, Repos, Securities Lending Agreements und …” „… : Derivate, Repos, Securities Lending Agreements und Netting-Vereinbarungen56Gegenpartei des Geschäftes ein …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-48

„… UntersuchungB. 50Derivate, Repos, Securities Lending Agreements und Netting-Vereinbarungen§ 2:53DerivateA. 53 …” „… der EUII. 66Securities Lending Agreements (SLA)C. 67Netting als Geschöpf der VertragspraxisD. 68 …” „… Master AgreementISLA International Securities Lending AssociationICLQ International and Comparative Law …”

Literaturverzeichnis S. 491-532

„… 509Gericke, Cornelia, Das neue Global Master Securities Lending Agreement (GMSLA)2009, BKR 2009 …” „… : 23.01.2024. (zitiert als: ISDA/EFMLG, European NettingDirective Proposal)International Securities Lending …” „… , Aggelos, The Promise of Blockchain Technology for GlobalSecurities and Derivatives Markets: The New …”

§ 7: Zusammenfassung und Ergebnis in Thesen S. 483-490

„… § 7: Zusammenfassung und Ergebnis in Thesen§ 2: Derivate, Repos, Securities Lending Agreements und …”

doi.org/10.5771/9783748916017

Gregor Zemp - Auf internationale Sicherungstransaktionen anwendbares Recht

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Gregor Zemp

Auf internationale Sicherungstransaktionen anwendbares Recht

Series: Schriften zum Portugiesischen und Lusophonen Recht

Volume 2 2010

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Vorgang der Sicherstellung S. 198-217

„… Darstellung der Praxis bei Securities Lending-Agreements bei BERTSCHINGER I, 27. 780 Art. 27 …” „… . bb) Rechtsnatur des Securities Lending-Geschäfts Bei einem Securities Lending handelt es sich um die …” „… Kundeneffekten in Securities Lending-Geschäfte das in einem separaten Vertrag erteilte ausdrückliche …”

Abkürzungsverzeichnis S. 24-28

„… International Swaps and Derivatives Association ISLA International Securities Lending Association ISMA …” „… Memorandum of Understanding MSLA Master Securities Lending Agreement N, no. Nummer NYSE New York Stock …” „… Exchange 27 NZZ Neue Zürcher Zeitung (Zürich) OSLA Overseas Securities Lending Agreement OR …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-22

„… ) Rechtsnatur des Securities Lending-Geschäfts 205 b) Anwendbares Recht 206 aa) Vertragsstatut 206 bb …” „… Abschluss besonderer Rechtsgeschäfte 204 1. Sicherstellung durch Wertpapierleihe (Securities Lending and …” „… Rechts 88 b) Pfandbrief (Mortgage Bond) 89 c) Mortgage Backed Securities (MBS) 90 d) Floating charges 91 …”

Literaturverzeichnis S. 313-320

„… in the Securities Markets, JIBFL 2001, 219-223, zit. Benjamin, Transfer. Berger, Bernhard …” „… securities and resulting conflict of law analysis, in: POTOK, RICHARD (Hrsg.), Cross Border Collateral: Legal …” „… , The Law Applicable to Dispositions of Securities Held Through Indirect Holding Systems, Preliminary …”

Materiellrechtliche Übertragung von Effekten S. 153-176

„… Securities lending and borrowing und das Collateral management. Beim letzteren handelt es sich um das …” „… : Transaktionsabwicklung und Effektenverwahrung. Daneben führt sie ebenfalls Zusatzdienstleistungen wie Securities Lending …” „… , other than a securities intermediary, either becomes the registered owner of the uncertificated security …”

Ergebnis aus Kapitel 3 S. 231-232

„… Rechtsgeschäfte heben sich das Securities Lending and Borrowing, das Repo- und das Swap-Geschäft hervor. Nach der …”

Einstweiliger Rechtsschutz S. 289-292

„… einem Securities Lending-Verfahren eine Geldsicherheit (cash collateral) geleistet, entfällt eine …”

Publizität von bestellten Sicherheiten S. 217-231

„… auf diese Vorgänge anwendbar ist. Als besondere Rechtsgeschäfte heben sich das Securities Lending and …” „… Beispiel ist die vollelektronische Registerpublizität des neuseeländischen Personal Property Securities …” „… Registers ist der Personal Property Securities Act (PPSA), der 1999 in Kraft trat. Diese neuseeländische …”

Konkurs eines Finanzintermediärs S. 262-286

„… Aussonderungsrecht im Bankenkonkurs hat derjenige Bankkunde, der seine Effekten für Securities Lending-Transaktionen …”

doi.org/10.5771/9783845221106

Nicolas Eberle - Die Regulierung des Peer-to-Peer-Lending in Deutschland

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Nicolas Eberle

Die Regulierung des Peer-to-Peer-Lending in Deutschland

Series: Schriften der EBS Law School

Volume 13 2019

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Literatur- und Quellenverzeichnis S. 269-286

„… . LendingClub.com/public/institutional-overview.action (zitiert: LendingClub, Solutions for Institutions). LendingClub Corporation, Trust Agreement …” „… , Peter/Andriotis, Annamaria: Inside the Final Days of LendingClub CEO Renaud Laplanche, Wall Street Journal vom …” „… , Andreas: Börsengang von LendingClub: Crowdfunding steigt in die erste Börsenliga auf, Wirtschaftswoche vom …”

Kapitel 2: Hauptteil „Peer-to-Peer Lending“ S. 35-246

„… Plattformen Prosper und Lending Club ausgegebenen „Notes“ sind nach dem Verständnis der SEC als „Securities …” „… oder um Crowdinvesting in der Ausgestaltungsvariante des Lending-Based Crowdinvesting.58 Das …” „… , LendingClub und Prosper. 1. Erscheinungsformen und Funktionsweise 37 eines Bieterverfahrens bezüglich eines …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-16

„… „Peer-to-Peer Lending“Kapitel 2: 35 Hauptteil – Peer-to-Peer LendingII. 35 Erscheinungsformen und Funktionsweise …” „… Greifbare Gegenleistung (nicht-ideell)2.1.2.2 25 Lending-based Crowdfunding2.1.3 25 Gewinnorientierte …” „… Crowdinvesting2.2.2 27 Equity-Based Crowdinvesting2.2.2.1 28 Lending-Based Crowdinvesting2.2.2.2 28 …”

doi.org/10.5771/9783748902188

Philipp E. Heer - Die Abtretung von Darlehensforderungen durch Banken zu Refinanzierungszwecken

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Philipp E. Heer

Die Abtretung von Darlehensforderungen durch Banken zu Refinanzierungszwecken

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 714 2011

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Literaturverzeichnis S. 271-283

„… : Asset Backed Securities und die Wahrung des Bankgeheimnisses, DerBetriebs-Berater (BB), Jahrgang 2004, S …” „… Securities, Baden-Baden 1999Cahn, Andreas: Bankgeheimnis und Forderungsverwertung, Zeitschrift für …” „… : Asset-Backed-Securities-Transaktionen und ihre Vereinbarkeit mit demRechtsberatungsgesetz, Betriebs-Berater (BB), Jahrgang 2000, S. 2369 …”

Sonstige Abtretungsbeschränkungen S. 110-121

„… . junior-securities zu gestalten, die nachrangig zu den im Übrigen ausgegeben senior-securities sind.Ausführlich …” „… Disclosure Acterlassen, durch den unter anderem die Bewucherung von Verbrauchern (sog. predatory lending …” „… von jeden Einwendungen zu erhalten.556 Die rasant zunehmenden Fälle des sog. predatory lendingwerden …”

Regulatorische Rahmenbedingungen in den USA S. 74-79

„… sog. predatory lending330 gestilltwerden konnte.331 Dieses Vorgehen wurde bislang freilich dadurch …” „… Aufsichtsbehörden veröffentlichte Regelung„Risk-Based Capital Standards: Claims on Securities Firms“, 12 C.F.R. Part …”

doi.org/10.5771/9783845230849

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