Filter results

Results (830)

Sort by:

Select all Select all

Page 1

Wolf-Sebastian Zylka - Marktaufsicht im Stromhandel

No access

Select

Wolf-Sebastian Zylka

Marktaufsicht im Stromhandel

Series: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Volume 135 2010

Results in this title

Adressat der Publizitätspflicht S. 195-198

„… Verteilnetzbetreibern nach § 12 Abs. 4 EnWG.196I. Adressat der PublizitätspflichtNach der Ad-hoc-Publizitätspflicht in …” „… Insiderinformationen gem. § 15 WpHGNeben den energiemarktspezifischen, infrastrukturbezogenen Publizitätspflichten …” „… existieren kapitalmarktrechtliche Publizitätspflichten, die sich durch die Anwendbarkeit …”

Publizitätspflichten der Energiemarktteilnehmer S. 106-108

„… 106IV. Publizitätspflichten der Energiemarktteilnehmer1. Gesetzliche Publizitätspflichtena …” „… noch für die Marktteilnehmer.b. Energierechtliche PublizitätspflichtenGesetzliche Publizitätspflichten …” „… . Wertpapierrechtliche Ad-hoc-Publizitätspflicht für EmittentenDas norwegische Recht sieht eine Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Publizitätspflichten für netzbezogene Daten S. 179-191

„… PublizitätspflichtenDie energierechtlichen Vorschriften beruhen überwiegend auf den europäischen Richtlinien und haben im …” „… allgemeine Grundsätze für das Engpassmanagement.a. Umfang und Inhalt der PublizitätspflichtDie Verordnung …” „… 179§ 6 Publizitätspflichten im StromhandelPublizitätspflichten spielen in der Marktaufsicht in …”

Mögliche Weiterentwicklungen der Publizitätspflichten S. 241

„… des Basiswertes relevant ist.II. Mögliche Weiterentwicklungen der PublizitätspflichtenZum einen bedarf …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …” „… für StromhandelsteilnehmerAnlagenbezogene Publizitätspflichten für Erzeugungsanlagen fehlen. Betreiber …”

Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen S. 117-123

„… . Ad-hoc-Pflicht der Börse im System der PublizitätspflichtenWeiterhin stellt sich die Frage, inwiefern eine …” „… prozessuale Vorgaben für die Feststellung der Marktpraxis.IV. Ad-hoc-Publizitätspflicht für …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen vor. Durch die öffentliche Bekanntgabe von nicht-öffentlichen …”

Wenig vorhandene Publizitätspflichten für Stromhandelsteilnehmer S. 241

„… des Basiswertes relevant ist.II. Mögliche Weiterentwicklungen der PublizitätspflichtenZum einen bedarf …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …” „… für StromhandelsteilnehmerAnlagenbezogene Publizitätspflichten für Erzeugungsanlagen fehlen. Betreiber …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-20

„… anderenUnternehmensbereichen 103IV. Publizitätspflichten der Energiemarktteilnehmer 1041. Gesetzliche Publizitätspflichten 104a …” „… . Wertpapierrechtliche Ad-hoc-Publizitätspflicht für Emittenten 104b. Energierechtliche Publizitätspflichten 1042 …” „… . Publizitätspflichten durch Handelsregeln 104a. Ad-hoc-Publizitätspflicht für Insiderinformationen 104b. Reporting …”

Mögliche Konkretisierungen des Insiderhandelsverbotes S. 240-241

„… ist.II. Mögliche Weiterentwicklungen der PublizitätspflichtenZum einen bedarf es einer Legaldefinition …” „… konkretisierende Publizitätspflichten zur Verfügung (siehe unten E). Die Verwendung von anlagenbezogenen …” „… InsiderhandelsverbotesZur Konkretisierung des Insiderhandelsverbotes bedarfs es Publizitätspflichten für kommerzielle …”

Gesetzliche Vorgaben zur Publizität der Börse S. 198-200

„… Marktmissbrauchsrichtlinie dargestellt, passt eine Ad-hoc-Publizitätspflicht der Börse nicht in das System …” „… der Börse konfligieren705. Die Börse kann daher nicht als Adressat der Ad-hoc-Publizitätspflicht aus …” „… § 15 WpHG verstanden werden.II. Anwendbarkeit auf SpotmärkteDie Ad-hoc-Publizitätspflicht in § 15 …”

Inhalt und Umfang des Insiderhandelsverbots S. 100-106

„… . Publizitätspflichten der Energiemarktteilnehmer1. Gesetzliche Publizitätspflichtena. Wertpapierrechtliche …” „… Marktteilnehmer.b. Energierechtliche PublizitätspflichtenGesetzliche Publizitätspflichten zur Veröffentlichung von …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht für EmittentenDas norwegische Recht sieht eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für Emittenten von …”

Begriff der Insiderinformation S. 164-175

„… Publizitätspflichten gibt es daher, außer bezüglich Informationen bei Kundenordern633, nicht634.b. Relativität der …” „… Publizitätspflicht ist, stellt diese für ihn eine Insiderinformation dar und der Handel auf Basis der Information ist …” „… , z.B. an eine Behörde, ist zu differenzieren. Wenn für den Publizitätspflichtigen ersichtlich ist, dass …”

Erfassung strommarktspezifischer Marktmanipulationen S. 241-242

„… des Basiswertes relevant ist.II. Mögliche Weiterentwicklungen der PublizitätspflichtenZum einen bedarf …” „… 241E. Publizitätspflichten für marktrelevante InformationenI. Wenig vorhandene Publizitätspflichten …” „… für StromhandelsteilnehmerAnlagenbezogene Publizitätspflichten für Erzeugungsanlagen fehlen. Betreiber …”

Anwendbarkeit auf Spotmärkte S. 198

„… Marktmissbrauchsrichtlinie dargestellt, passt eine Ad-hoc-Publizitätspflicht der Börse nicht in das System …” „… der Börse konfligieren705. Die Börse kann daher nicht als Adressat der Ad-hoc-Publizitätspflicht aus …” „… § 15 WpHG verstanden werden.II. Anwendbarkeit auf SpotmärkteDie Ad-hoc-Publizitätspflicht in § 15 …”

Zulässige Marktpraxis S. 175-176

„… vom 24.05.2004, S. 34.658 BT-Drs. 15/3174, S. 27.176b. Grundlage für positive PublizitätspflichtenZur …” „… Informationen nicht weiterführend. Nur wenn diese Abgrenzung bereits durch eine Publizitätspflicht vorgenommen …” „… Schaffung neuer Publizitätspflichten würde eine anerkannte Marktpraxis nicht taugen. Zum einen setzt sie …”

Handelsinformationen bei Warenderivaten gem. § 13 Abs. 1 S. 4 Nr. 1 S. 176-177

„… 176b. Grundlage für positive PublizitätspflichtenZur Schaffung neuer Publizitätspflichten würde …” „… voraus und schafft sie nicht eigenständig659. Zum anderen müsste eine Publizitätspflicht als Teil der …” „… gesetzlichen Publizitätspflichten beitragen. So wäre dies der systematisch geeignete Ort, um Informationen, die …”

Verschweigen von Angaben S. 205-207

„… Rechtsvorschrift die Offenbarungspflicht ausdrücklich statuiert.1. Anforderungen an PublizitätspflichtenAls …” „… . Kapitalmarktrechtliche PublizitätspflichtenAls Rechtsvorschrift kommt in erster Linie die Ad-hoc-Publizitätspflicht des …” „… Rechtsvorschriften kommen prinzipiell alle Publizitätspflichten in Frage, bei deren Einhaltung der Markt zusätzliche …”

Börsenordnung und Handelsregeln der European Energy Exchange S. 200-201

„… Publizitätspflicht. Derartige Handlungen fallen ohnehin unter das Manipulationsverbot713. Soweit die Börse oder ihre …” „… . ZusammenfassungPublizitätspflichten für Teilnehmer am Stromhandel können ihren Ursprung sowohl im Energierecht, als auch im …” „… Probleme als sie alte löst. Börsenrechtliche Publizitätspflichten für Marktteilnehmer, die der …”

Europäische Vorgaben bezüglich Missbrauch im Stromhandel S. 239-240

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …” „… Informationen leisten. Dazu stehen derzeit kaum konkretisierende Publizitätspflichten zur Verfügung (siehe unten …” „… Insiderhandelsverbotes bedarfs es Publizitätspflichten für kommerzielle Informationen, die eine berechtigte …”

Anlagenbezogene Informationspflichten bezüglich Erzeugung und Verbrauch S. 191-195

„… 1914. Publizitätspflichten nach der Stromnetzentgeltverordnunga. Meldung der Netzauslastung …” „… Publizitätspflichten transparent zu machen. Informationen über große Angebots- und Nachfragemengen im Markt liegen …” „… energiemarktspezifischen, infrastrukturbezogenen Publizitätspflichten existieren kapitalmarktrechtliche …”

Insiderhandel in Warenderivaten S. 61-66

„… (Volatilitätsargument). Zugleich stehen mit Publizitätspflichten für Unternehmen geeignete Instrumente zur Erhöhung der …” „… beschritten166. Eine andere Möglichkeit ist, Publizitätspflichten für einzelne Informationskategorien …” „… festzulegen, z.B. anlagebezogene Informationen in der Energieerzeugung. Die von den Publizitätspflichten …”

Insiderregelung S. 114-117

„… Nutzung in Art. 2 und 3 und wird flankiert durch die Publizitätspflicht für Emittenten in Art. 6.1 …” „… für die Feststellung der Marktpraxis.IV. Ad-hoc-Publizitätspflicht für InsiderinformationenDie …” „… Marktmissbrauchsrichtlinie sieht in Art. 6 als Ergänzung zum Insiderhandelsverbot eine Ad-hoc-Publizitätspflicht für …”

Zusammenfassung S. 201

„… 201D. ZusammenfassungPublizitätspflichten für Teilnehmer am Stromhandel können ihren Ursprung …” „… Publizitätspflichten für Marktteilnehmer, die der Konkretisierung der Missbrauchstatbestände dienen, gibt es keine. …”

Konkretisierung von Missbrauchstatbeständen S. 236

„… Publizitätspflichten vornehmen und entweder durch spezifische Überwachungsmechanismen oder eine Ausweitung der …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht auf Strommarktteilnehmer flankieren. …”

Zusammenfassung S. 195

„… Insiderinformationen gem. § 15 WpHGNeben den energiemarktspezifischen, infrastrukturbezogenen Publizitätspflichten …” „… existieren kapitalmarktrechtliche Publizitätspflichten, die sich durch die Anwendbarkeit …”

Lücken in Anwendungsbereich und Konkretisierung der Insiderdefinition S. 240

„… konkretisierende Publizitätspflichten zur Verfügung (siehe unten E). Die Verwendung von anlagenbezogenen …” „… InsiderhandelsverbotesZur Konkretisierung des Insiderhandelsverbotes bedarfs es Publizitätspflichten für kommerzielle …”

Zugriff auf Infrastrukturdaten S. 235-236

„… Ausgestaltung des Insiderhandelsverbots durch anlagenbezogene Publizitätspflichten vornehmen und entweder durch …” „… spezifische Überwachungsmechanismen oder eine Ausweitung der Ad-hoc-Publizitätspflicht auf …”

Zusammenfassung S. 177-178

„… Publizitätspflichten der Besitzer marktrelevanter Informationen, die eine berechtigte Erwartung der Marktteilnehmer …” „… Insiderhandelsverbotes durch neue Publizitätspflichten wäre das Anerkennungsverfahren ohnehin nicht geeignet. Allerdings …”

Regelungsmodelle gegen Nutzung und Missbrauch anlagenbezogener Informationen S. 238-239

„… Missbrauchsverbot, mit denen der Marktteilnehmer seine Publizitätspflichten gegenüber dem jeweiligen Netzbetreiber …” „… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Zusammenfassung S. 109-110

„… Basiswert Strom aus. Eine gesetzliche Ad-hoc-Publizitätspflicht der Marktteilnehmer oder Börse für …” „… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …”

Warenterminmarktaufsicht S. 81-86

„… hinaus gibt, das entweder durch eine Nähebeziehung oder durch andere explizite Publizitätspflichten …” „… Manipulationstatbestand keine neuen Publizitätspflichten geschaffen werden. Dies sei schon deshalb nicht angebracht, da …” „… . Publizitätspflichten können sich aber aus der Tarifgenehmigung ergeben. Fälle des Marktmachtmissbrauchs werden nicht …”

Unterlassen von Transaktionen S. 210-211

„… einer entsprechenden gesetzlichen Publizitätspflicht, die derzeit nicht existiert. Zum anderen ist zu …” „… wenig wie eine Publizitätspflicht bezüglich der verfügbaren Kapazität. Die Einhaltung einer solchen …”

Marktmanipulationsverbot S. 123-129

„… wie beim Insiderhandelsverbot, einer konkreten Publizitätspflicht für Informationen bedarf, um den …” „… Tatbestand auszufüllen. Denn abseits einer expliziten Publizitätspflicht oder einer klaren Handelspraxis, die …”

Zusammenfassung S. 218

„… . Ähnlich wie beim Insiderhandelsverbot setzt dies einen Verstoß gegen Publizitätspflichten oder andere …”

Nutzung handelsrelevanter Informationen S. 110

„… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …”

Grundelemente der Missbrauchsaufsicht S. 238

„… Missbrauchsverbot, mit denen der Marktteilnehmer seine Publizitätspflichten gegenüber dem jeweiligen Netzbetreiber …”

Instrumente zur Adressierung von Marktmacht S. 239

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Modelle zur Marktüberwachung S. 239

„… spezifische Konkretisierung für den Stromhandel noch eine korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht …”

Marktmachtmanipulationen S. 110-111

„… korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht sowie Organisationspflichten, die die Weitergabe oder Diffusion vom …”

Befugnisse zur Konkretisierung und Fortentwicklung der Missbrauchstatbestände S. 224

„… Publizitätspflichten bezüglich netzbezogenen Informationen gegenüber anderen Marktteilnehmern siehe ausführlich oben …”

Anwendungsbereich bei Derivaten S. 114

„… Nutzung in Art. 2 und 3 und wird flankiert durch die Publizitätspflicht für Emittenten in Art. 6.1 …”

Problemstellung und Gang der Arbeit S. 29-30

„… (§ 5) und dargestellt, welche Publizitätspflichten aus dem Energie- und Kapitalmarktrecht zur …”

Zusammenfassung S. 130

„… Gesetzgebern.Die mit der Insiderinformation korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das …”

Kopplung physischen und finanziellen Handels S. 237-238

„… Missbrauchsverbot, mit denen der Marktteilnehmer seine Publizitätspflichten gegenüber dem jeweiligen Netzbetreiber …”

Verbot der Marktmanipulation S. 108-109

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht der Marktteilnehmer oder Börse für Insiderinformationen besteht nicht.Daneben steht das …”

Vorgaben zur Durchführung der Marktaufsicht S. 129-130

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das Insiderhandelsverbot keine spezifische Ausgestaltung für Warenderivate. Der …”

Anforderungen zur effektiven Durchführung der Marktaufsicht S. 219-220

„… bedarf es einerseits der Festlegung anlagenspezifischer Publizitätspflichten für Besitzer von …”

Organisationspflichten zur Einhaltung von Insiderbestimmungen S. 223-224

„… Publizitätspflichten bezüglich netzbezogenen Informationen gegenüber anderen Marktteilnehmern siehe ausführlich oben …”

Regulierung des Stromhandels zwischen Kapitalmarkt-, Börsen- und Energierecht S. 28-29

„… (§ 5) und dargestellt, welche Publizitätspflichten aus dem Energie- und Kapitalmarktrecht zur …”

Zusammenfassung S. 96-97

„… Marktmissbrauch als gering genug an, um auf Transparenz- und Publizitätspflichten zur Marktüberwachung zu …”

Zusammenfassung S. 86-87

„… , ist darin allerdings nicht zu sehen. Publizitätspflichten können sich aber aus der Tarifgenehmigung …”

Exkurs: Erfassung von Marktmanipulationen durch das Wettbewerbsrecht S. 216-218

„… setzt dies einen Verstoß gegen Publizitätspflichten oder andere Handlungspflichten voraus …”

Energiemarktaufsicht S. 70-81

„… Nähebeziehung oder durch andere explizite Publizitätspflichten definiert ist253. Die Kommission weist in der …” „… Verordnungsbegründung explizit darauf hin, dass durch den Manipulationstatbestand keine neuen Publizitätspflichten …”

Zielsetzung und Inhalt S. 112-114

„… und wird flankiert durch die Publizitätspflicht für Emittenten in Art. 6.1. InsiderinformationArt. 1 …”

„Safe-Harbour"-Regelungen S. 211-213

„… verfügbaren Kapazität existiert ebenso wenig wie eine Publizitätspflicht bezüglich der verfügbaren Kapazität …”

Zielsetzung des Einbezugs von Warenderivaten S. 130-132

„… Gesetzgebern.Die mit der Insiderinformation korrespondierende Ad-hoc-Publizitätspflicht enthält anders als das …”

Befugnisse zur Erhebung von Informationen von Netzbetreibern S. 224-226

„… Publizitätspflichten bezüglich netzbezogenen Informationen gegenüber anderen Marktteilnehmern siehe ausführlich oben …”

Rechtsquellen und deren Anwendbarkeit S. 97-100

„… Definitionen bezüglich Insiderhandel und Marktmanipulationen sowie Publizitätspflichten. Ein Verstoß gegen die …”

Manipulationen durch reale und fiktive Transaktionen S. 207-210

„… einer entsprechenden gesetzlichen Publizitätspflicht, die derzeit nicht existiert. Zum anderen ist zu …”

Genehmigungspflichtige Tätigkeiten S. 91-96

„… Marktmissbrauch als gering genug an, um auf Transparenz- und Publizitätspflichten zur Marktüberwachung zu …”

Funktion und Wertschöpfung im Terminhandel mit Strom S. 47-54

„… Informationen. Insofern sind Publizitätspflichten auf die Steigerung der Informationseffizienz ausgerichtet125 …”

Literaturverzeichnis S. 245-252

„… (/w).Ensthaler, Jürgen/Bock, Leonie/Strübbe, Kai, Publizitätspflichten beim Handel von Energieprodukten an der …”

doi.org/10.5771/9783845223254

Axel Lebherz - Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

No access

Select

Axel Lebherz

Emittenten-Compliance - Organisation zur Sicherstellung eines rechtskonformen Publizitätsverhaltens

Series: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Volume 26 2008

Results in this title

Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten S. 68-71

„… der Publizitätspflichten I. Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten 1. Einstufung als …” „… veröffentlichen. Die Publizitätspflichten bürden dem Emittenten nicht nur auf, ob er ein Verhalten zeigen muss …” „… Publizitätspflichten, Informationsasymmetrien zu beseitigen. Hierzu müssen die im Rahmen dieser Pflichten zu …”

Rechtshistorie der Publizitätspflichten S. 49-53

„… , sich angemessen informieren zu können. II. Rechtshistorie der Publizitätspflichten 1. Anfänge der …” „… Regulierung der Publizitätspflichten Das Kapitalmarktrecht als eigenständiges Rechtsgebiet ist noch relativ …” „… kapitalmarktrechtlichen und gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten, Möllers, in: Schulze/Zuleeg, Europarecht, 2006 …”

Ausklammerung der gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten S. 34-36

„… 34 jeweiligen Publizitätspflichten in einem Gesamtzusammenhang zueinander stehen. Dabei soll vor …” „… allem geprüft werden, ob von einer einheitlichen Organisation im Rahmen der Publizitätspflichten …” „… Publizitätspflichten dargestellten notwendigen organisatorischen Vorkehrungen aufzuzeigen. Dabei wird insbesondere der …”

Zusammenhang zu den Publizitätspflichten S. 235-236

„… Bereichen Finanzmarketing und Public Relations zuzuordnen.1124 II. Zusammenhang zu den Publizitätspflichten …” „… gesetzlichen Publizitätspflicht unterliegen, können daher nicht erstmals im Rahmen der freiwilligen Publizität …” „… Konkret bedeutet dies, dass über IR-Kanäle keine publizitätspflichtigen Informationen weitergegeben oder …”

Ganzheitliches Informationssystem für sämtliche Publizitätspflichten S. 261

„… Publizitätspflichten Die genannten Risiken sprechen somit für ein ganzheitliches Informationssystem für sämtliche …” „… Begründung die Zuständigkeit einer Person für sämtliche hier genannten Publizitätspflichten vorgeschlagen …” „… sämtliche kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten erfordert beim Emittenten organisatorische …”

Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den Regelungen des DCGK S. 249-250

„… unmittelbaren Überlagerung der Publizitätspflichten. IV. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Sowohl § 21 ff …” „… . Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Nach § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG muss …” „… Konkurrenz zu anderen Publizitätspflichten. VI. Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den …”

Die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 86-112

„… 86 II. Die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG Die Veröffentlichungspflicht in …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG nur Insiderinformationen mit unmittelbarem Emittentenbezug erfasst sind …” „… anderen Publizitätspflichten wie etwa in § 35 Abs. 1 WpÜG oder § 26 Abs. 1 S. 1 WpHG nicht durch eine …”

Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten S. 249

„… unmittelbaren Überlagerung der Publizitätspflichten. IV. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Sowohl § 21 ff …” „… . Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Nach § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG muss …” „… Konkurrenz zu anderen Publizitätspflichten. VI. Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den …”

Ausgestaltung der Organisation S. 253-261

„… abgestimmt und an bestimmten Stellen miteinander verbunden sind.1220 Übertragen auf die Publizitätspflichten …” „… Informationsmanagement Andererseits wäre es möglich, ein Informationssystem hinsichtlich sämtlicher Publizitätspflichten …” „… optimaler Strukturierung und Anpassung die Anforderungen der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten …”

Herleitung einer Organisationspflicht S. 71-81

„… Anforderungen der Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten nachkommen kann, sodass sein Verhalten den …” „… Organisation der Informationsverarbeitung verlangt. 4. Übertragung auf die Publizitätspflichten und das …” „… Weitergabeverbot Übertragen auf die Publizitätspflichten hat dies folgende Bedeutung: Publizitätspflichten sind …”

Gemeinsamkeiten der Emittenten-Compliance zur klassischen Compliance S. 345-350

„… eine Compliance-Organisation die Einhaltung der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten …” „… die spezifischen Probleme der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten angewendet werden können …” „… Erstreckung auf die Publizitätspflichten entspricht den Funktionen der Compliance, namentlich der Schutz- und …”

Gang der Untersuchung S. 33-34

„… Emittent getroffen haben muss, um publizitätspflichtige Informationen zu erfassen. Ebenso ist nicht geklärt …” „… Informationen Wechselwirkungen zu erkennen, die eine Publizitätspflicht begründen können. Folglich kann bisher …” „… publizitätspflichtigen Umstand hätte haben müssen, wenn er sich denn ordnungsgemäß organisiert hätte. B. Gang der …”

Schlussthesen S. 429-434

„… kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten des Sekundärmarkts, namentlich die Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und …” „… Publizitätspflichten immanent. Emittenten als Adressaten der Publizitätspflichten umfassen im Regelfall eine Vielzahl …” „… . Aufgrund dieser beiden Aspekte sind für die ordnungsgemäße Erfüllung der Publizitätspflichten entsprechende …”

Zwischenergebnis S. 261-262

„… Publizitätspflichten Die genannten Risiken sprechen somit für ein ganzheitliches Informationssystem für sämtliche …” „… Begründung die Zuständigkeit einer Person für sämtliche hier genannten Publizitätspflichten vorgeschlagen …” „… sämtliche kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten erfordert beim Emittenten organisatorische …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-22

„… Publizitätspflichten 68 C. Adressatenkreis der Veröffentlichungs-, Mitteilungs- und Informationspflichten …” „… Publizitätspflichten auf die Organisation 251 L. Zwischenergebnis 261 Ka p itel 3: Complian ce 263 A. Definition …” „… gesellschaftsrechtlichen Publizitätspflichten 34 II. Ausklammerung der Primärmarktpublizität 36 III. Ausklammerung der …”

Bedeutung für die Organisationspflichten S. 251-253

„… veröffentlichen. K. Folgen der Konkurrenz der Publizitätspflichten auf die Organisation Die Darstellung der …” „… Konkurrenzen der Publizitätspflichten zeigt, dass in bestimmten Fällen Emittenten eine mehrfache …” „… Publizitätspflicht aus ein und demselben Umstand treffen kann. Die Veröffentlichung einer Information nach einer …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 372-374

„… kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten angewandt werden kann. Eine solche Analogie müsste im doppelten Sinne …” „… kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten ausgeweitet werden müssten. Die Analogie setzt eine Gesetzeslücke sowie eine …” „… . 1 WpHG dargestellt, ist das Fehlen einer Organisationspflicht hinsichtlich der Publizitätspflichten …”

Ausklammerung der Regelpublizität und der Übernahmepublizität S. 36-37

„… Primärmarktpublizität Diese Untersuchung bezieht sich nur auf die Publizitätspflichten des Sekundärmarktes (being public …” „… Emittentenpublizität bezeichnet.24 Die Publizitätspflichten des Primärmarkts (going public), also die erstmalige …” „… Untersuchung ausgeklammert. Schließlich sind die hiermit verbundenen Publizitätspflichten aufgrund des …”

Auswirkungen auf die Organisation S. 236-237

„… gesetzlichen Publizitätspflicht unterliegen, können daher nicht erstmals im Rahmen der freiwilligen Publizität …” „… Konkret bedeutet dies, dass über IR-Kanäle keine publizitätspflichtigen Informationen weitergegeben oder …” „… Publizitätspflichten wirkt sich auch auf die Organisation beim Emittenten aus. Der Emittent hat anhand von Maßnahmen …”

Problemdarstellung S. 31-33

„… Publizitätspflichten genannt) umfangreich geändert und ausgeweitet. Die Folge ist, dass Emittenten die Geschehnisse …” „… Ausgestaltung der verschiedenen Publizitätspflichten gibt es eine Vielzahl an Literatur sowie mittlerweile auch …” „… komplexen Publizitätspflichten sicherstellen kann. In der Rechtslehre heißt es dazu lapidar, dass der …”

Verhältnis der Aktualisierungserklärung zum DCGK zur Ad-hoc-Publizität S. 250-251

„… veröffentlichen. K. Folgen der Konkurrenz der Publizitätspflichten auf die Organisation Die Darstellung der …” „… Konkurrenzen der Publizitätspflichten zeigt, dass in bestimmten Fällen Emittenten eine mehrfache …” „… Publizitätspflicht aus ein und demselben Umstand treffen kann. Die Veröffentlichung einer Information nach einer …”

Regelungsgehalt S. 369-372

„… kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten weisen kaum einen solchen Bezug auf. Einerseits fallen sie in den Rechts- und …” „… Publizitätspflichten nicht unter die Organisationspflicht des § 25a KWG. Soweit Insiderdelikte genannt sind, bezieht …” „… durch Publizität.1988 Eine Ausnahme zu den Publizitätspflichten besteht allenfalls hinsichtlich der …”

Compliance-Pflicht S. 385-387

„… organisatorische Vorkehrungen Verstöße gegen die Publizitätspflichten im Vorfeld verhindert werden und somit erst …” „… Publizitätspflichten nur auf konkrete Ereignisse beziehen. Die bloße Erfassung von Entwicklungen würde folglich den …” „… Publizitätspflichten einerseits aus inhaltlicher Sicht nicht genügen, da der konkrete publizitätspflichtige Umstand …”

Unterschiede der Emittenten-Compliance zur klassischen Compliance S. 350-354

„… Durchführung der Publizitätspflichten anzusehen. II. Unterschiede der Emittenten-Compliance zur klassischen …” „… Emittenten Interessen bestehen, die von seinen Interessen abweichen. Hinsichtlich der Publizitätspflichten …” „… Publizitätspflichten. 2. Die hieraus resultierenden Unterschiede in der Organisation Diese unterschiedlichen …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 363-367

„… sich nur auf die Wohlverhaltenspflichten der §§ 31 ff. WpHG bezieht, auch auf die Publizitätspflichten …” „… Problematik des Emittenten im Hinblick auf die Einhaltung der Publizitätspflichten bewusst, als die …” „… Publizitätspflichten der Emittenten und die Organisationspflichten der Wertpapierdienstleistungsunternehmen geregelt …”

Verhältnis der Directors’ Dealings und der Beteiligungstransparenz zu § 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG S. 248-249

„… sich betrachtet die Ad-hoc-Publizitätspflicht auslöst. Die Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung resultiert …” „… unmittelbaren Überlagerung der Publizitätspflichten. IV. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Sowohl § 21 ff …” „… . Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Nach § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG muss …”

Ausklammerung der Primärmarktpublizität S. 36

„… Primärmarktpublizität Diese Untersuchung bezieht sich nur auf die Publizitätspflichten des Sekundärmarktes (being public …” „… Emittentenpublizität bezeichnet.24 Die Publizitätspflichten des Primärmarkts (going public), also die erstmalige …” „… Untersuchung ausgeklammert. Schließlich sind die hiermit verbundenen Publizitätspflichten aufgrund des …”

Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG S. 249

„… unmittelbaren Überlagerung der Publizitätspflichten. IV. Verhältnis § 15a WpHG zu §§ 21 ff. WpHG Sowohl § 21 ff …” „… . Verhältnis von § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG zu den sonstigen Publizitätspflichten Nach § 26a Abs. 1 S. 1 WpHG muss …” „… Konkurrenz zu anderen Publizitätspflichten. VI. Verhältnis der gesetzlichen Publizitätspflichten zu den …”

Compliance-Pflicht S. 400-416

„… Da die Publizitätspflichten so komplex sind, dass ohne entsprechende Organisation ein rechtskonformes …” „… Betätigungsfeld, die Mitarbeiterzahl, die Häufigkeit sowie der Entstehungsort der publizitätspflichtigen …” „… Informationsmanagement.2195 Das Informationsmanagement wird wie auch die Publizitätspflichten maßgeblich von dem …”

Zwischenergebnis S. 354-355

„… Publizitätspflichten gerecht werden. Folglich können die aus diesem Bereich heraus entwickelten organisatorischen …” „… Besonderheiten der Publizitätspflichten Rechnung zu tragen. Danach stellt sich die Emittenten-Compliance vor …” „… Publizitätspflichten mittelbar folgen, grundsätzlich gerecht. Folglich kann ein Emittent durch Implementierung einer …”

Informationsasymmetrien auf dem Kapitalmarkt S. 39-49

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, 2002, S. 23; in diesem Sinne auch, Begr. RegE zum 2. FMFG, BT-Drucks. 12/6679, S. 33 …” „… . Folglich sind gesetzliche Publizitätspflichten zur Minimierung und Regulierung von Informationsasymmetrien …” „… Publizitätspflichten zur Bildung „realistischer“ Wertpapierpreise beitragen können,86 müssen sie auch bestimmte …”

Einführung S. 356-357

„… , dass aus den kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten Organisationspflichten als Obliegenheiten für …” „… Compliance-Organisation mit bestimmten Elementen aus der „klassischen“ Compliance seiner aus den Publizitätspflichten …” „… unabhängig einer konkreten kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflicht generell eine Pflicht zur …”

Zusammenfassung S. 374-375

„… Eigenmittel rechtzeitig erkennen zu können. Die Publizitätspflichten hingegen sollen den Anleger mit den für …” „… publizitätspflichtiger Informationen, die entweder wie beim Directors´ Dealings gem. § 15a WpHG oder der …” „… müssen zudem nur auf die eigenen Publizitätspflichten des Emittenten untersucht werden. Dementsprechend …”

Dogmatische Einordnung des Weitergabeverbots S. 67-68

„… der Publizitätspflichten I. Publizitätspflichten als Verhaltenspflichten 1. Einstufung als …” „… veröffentlichen. Die Publizitätspflichten bürden dem Emittenten nicht nur auf, ob er ein Verhalten zeigen muss …” „… Publizitätspflichten, Informationsasymmetrien zu beseitigen. Hierzu müssen die im Rahmen dieser Pflichten zu …”

Verhältnis der Directors’ Dealings gem. § 15a WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 237-243

„… . Hierdurch wäre sichergestellt, dass er seiner Publizitätspflicht aus § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG hinsichtlich …” „… Veröffentlichung publizitätspflichtiger Informationen zusätzliche Informationen veröffentlicht werden könnten …” „… . Durch Corporate News sowie Bild- und Videomaterial könnten die publizitätspflichtigen Informationen …”

Ausklammerung des Insiderhandels S. 37

„… der anlassbezogenen Publizitätspflichten bleibt ferner die Übernahmepublizität ausgeklammert …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht, mit dem Insiderrecht und somit dem Verbot des Insiderhandels nach § 14 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 3 …” „… nicht sämtliche hier zu untersuchende Publizitätspflichten einen Konzernbezug26 aufweisen. Zudem treten …”

Ausklammerung der Konzernsachverhalte S. 37-38

„… der anlassbezogenen Publizitätspflichten bleibt ferner die Übernahmepublizität ausgeklammert …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht, mit dem Insiderrecht und somit dem Verbot des Insiderhandels nach § 14 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 3 …” „… nicht sämtliche hier zu untersuchende Publizitätspflichten einen Konzernbezug26 aufweisen. Zudem treten …”

Analoge Anwendung auf Emittenten S. 378-379

„… Organisation der Publizitätspflichten. Die Geldwäsche ist eine besondere Ausformung der Kriminalität, welche …” „… GwG Rn. 4. 379 Die Publizitätspflichten verfolgen einen anderen Zweck: Sie sollen den Kapitalmarkt …” „… Publizitätspflichten beim Emittenten angewandt werden. E. Compliance-Pflicht aus § 91 Abs. 2 AktG für den Vorstand Eine …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 85-86

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, 2002, S. 24 ff. 316 Begr. RegE zum AnSVG, BT-Drucks. 15/3174, S. 34 f.; Begr. RegE zum …” „… , Rn. 8. 86 II. Die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG Die Veröffentlichungspflicht …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG nur Insiderinformationen mit unmittelbarem Emittentenbezug erfasst sind …”

Gesetzgebungstechnische Einwände S. 426-428

„… der Publizitätspflichten keine besondere Gefahrenlage, die zusätzlich zu den bestehenden …” „… 2003/6/EG hingegen verfolgt im Rahmen der Publizitätspflichten das Konzept der Vollharmonisierung. Ein …” „… Publizitätspflichten ordnungsgemäß nachkommen. Schließlich beruhen die neuen Anforderungen im Bereich der …”

Literaturverzeichnis S. 435-458

„… . Messerschmidt, Nicoletta, Die neue Ad-hoc-Publizitätspflicht bei mehrstufigen Entscheidungsprozessen – Ist der …” „… Verstoßes gegen die Ad-hoc-Publizitätspflichten nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz, BB 2005, S …” „… . 785-790. Noack, Ulrich, Neue Publizitätspflichten und Publizitätsmedien für Unternehmen – eine …”

Historie in Deutschland S. 272-274

„… Kodifizierung des Insiderrechts und der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten erfolgte erst 1994 durch …” „… Publizitätspflichten wurden durch das AnSVG1345 in Umsetzung der Marktmissbrauchsrichtlinie 2003/6/EG1346 verschärft …” „… elektronischer Medien bei der Verbreitung der publizitätspflichtigen Informationen Compliance wieder in den Fokus …”

Regelungsgehalt S. 380-385

„… organisatorische Vorkehrungen Verstöße gegen die Publizitätspflichten im Vorfeld verhindert werden und somit erst …” „… Publizitätspflichten nur auf konkrete Ereignisse beziehen. Die bloße Erfassung von Entwicklungen würde folglich den …” „… Publizitätspflichten einerseits aus inhaltlicher Sicht nicht genügen, da der konkrete publizitätspflichtige Umstand …”

Zusammenfassung der Emittenten-Compliance S. 354

„… Publizitätspflichten gerecht werden. Folglich können die aus diesem Bereich heraus entwickelten organisatorischen …” „… Besonderheiten der Publizitätspflichten Rechnung zu tragen. Danach stellt sich die Emittenten-Compliance vor …”

Zusammenfassung S. 379

„… 379 Die Publizitätspflichten verfolgen einen anderen Zweck: Sie sollen den Kapitalmarkt mit den …” „… Publizitätspflichten beim Emittenten angewandt werden. E. Compliance-Pflicht aus § 91 Abs. 2 AktG für den Vorstand Eine …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 379-380

„… 379 Die Publizitätspflichten verfolgen einen anderen Zweck: Sie sollen den Kapitalmarkt mit den …” „… Publizitätspflichten beim Emittenten angewandt werden. E. Compliance-Pflicht aus § 91 Abs. 2 AktG für den Vorstand Eine …”

Rechtspolitische Einwände gegen eine Compliance-Pflicht S. 425-426

„… hinsichtlich der Erfüllung der Publizitätspflichten keine besondere Gefahrenlage, die zusätzlich zu den …” „… 2003/6/EG hingegen verfolgt im Rahmen der Publizitätspflichten das Konzept der Vollharmonisierung. Ein …”

Wechselwirkung der Publizitätstatbestände in § 15 Abs. 1 S. 1 bzw. Abs. 3 WpHG und § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG S. 144-145

„… Pflichten der Weitergabepublizität auch im Falle des Aufschubs der originären Publizitätspflicht aus § 15 …” „… Abs.1 WpHG der Ad-hoc-Publizitätspflicht unterlagen.614 Entscheidend ist allein, dass die Information …”

Veröffentlichungspflicht nach § 15 Abs. 2 S. 2 WpHG S. 145-146

„… im Falle des Aufschubs der originären Publizitätspflicht aus § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG anwenden will …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht unterlagen.614 Entscheidend ist allein, dass die Information als „Ad-hoc-Mitteilung“ oder in …”

Verhältnis Beteiligungstransparenz gem. §§ 21 ff. WpHG zur Ad-hoc-Publizität gem. § 15 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 243-248

„… , dass den Emittenten in bestimmten Konstellationen eine doppelte Publizitätspflicht treffen kann: Er …” „… Insiderinformation in § 13 Abs. 1 S. 3 WpHG kann die Ad-hoc-Publizitätspflicht zeitlich früher eintreten als die …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht auslöst. Die Pflicht zur Ad-hoc-Mitteilung resultiert vielmehr aus dem Umstand, dass die …”

Veröffentlichungspflicht des Emittenten gem. § 26 Abs. 1 S. 1 WpHG S. 206-217

„… einschlägig sein könnte.991 Auslöser der Ad-hoc-Publizitätspflicht sind in diesen Fällen aber weniger die …” „… Publizitätspflichten nicht identisch. Dementsprechend zielen die aus den Publizitätspflichten folgenden …” „… Konstellation selbst im Hinblick auf die Ad-hoc-Publizitätspflicht nur eine eingeschränkte …”

Bestimmung des gemeinsamen persönlichen Anwendungsbereichs S. 81-83

„… einzelnen Anwendungsbereiche eingegangen werden soll. Da von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG und auf die Pflicht zur Führung eines Insiderverzeichnisses nach § 15b …”

Die Grenzen des Pflichtenkreises des Emittenten S. 83-85

„… Hinblick auf die Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG und auf die Pflicht zur Führung eines …” „… ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, 2002, S. 24 ff. 316 Begr. RegE zum AnSVG, BT-Drucks. 15/3174, S. 34 f.; Begr. RegE zum …”

Sanktionierung von Verstößen gegen den Code of Conduct S. 342-345

„… Publizitätspflichten gewährleisten kann. Im Folgenden soll dargestellt werden, inwieweit die klassischen Merkmale der …” „… Compliance auf die spezifischen Probleme der kapitalmarktrechtlichen Publizitätspflichten angewendet werden …”

Die Insiderinformation gem. § 13 Abs. 1 WpHG S. 53-61

„… die Ad-hoc-Publizitätspflicht als auch die Pflicht zur Führung eines Insiderverzeichnisses Bezug auf …” „… Ad-hoc-Publizitätspflicht, S. 175 mit dem Hinweis, dass außen stehende Dritte von geringerer Zuverlässigkeit sind als wenn …” „… veröffentlichte, adhoc-publizitätspflichtige Information durch eine Ad-hoc-Mitteilung veröffentlichen.176 Nach …”

Die Ad-hoc-Publizität bei der Weitergabe von Insiderinformationen (§ 15 Abs. 1 S. 4 und S. 5 WpHG) S. 135-144

„… . Aufl. 2006, § 15 WpHG Rn. 111 f. 136 2. Weitergabe der Insiderinformation Die Publizitätspflicht gem …” „… Falle der unbefugten Weitergabe wird die Publizitätspflicht nicht ausgelöst.576 Dies mag auf den ersten …” „… Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 S. 4 WpHG Die weitergegebene Insiderinformation ist gem. § 15 Abs. 1 S. 4 letzter …”

Befreiung von der Veröffentlichungspflicht (§ 15 Abs. 3 WpHG) S. 112-135

„… Emittent darf daher nicht die endgültige Klärung abwarten, ob eine publizitätspflichtige Insiderinformation …” „… .517 Ob Compliance nach diesem Verständnis den Anforderungen der Publizitätspflichten bzw. der …” „… publizitätspflichtigen Insiderinformation müssen die Mitarbeiter nur noch auf die bereits bestehenden …”

Compliance-Pflicht aus einer Rechtsanalogie S. 418-424

„… Schneiders These der im Rahmen der Publizitätspflichten herausgearbeiteten These, wonach aus den …” „… Publizitätspflichten als komplexe Verhaltenspflichten, welche sich an Emittenten als faktische Ansammlungen mehrerer …”

Zusammenfassung S. 428

„… den Publizitätspflichten ordnungsgemäß nachkommen. Schließlich beruhen die neuen Anforderungen im …”

Zwischenergebnis S. 428

„… den Publizitätspflichten ordnungsgemäß nachkommen. Schließlich beruhen die neuen Anforderungen im …”

Chinese Walls S. 290-310

„… aktuelle Rechtsprechung zur Wissenszurechnung zur Folge, dass sämtliche publizitätspflichtige Informationen …” „… Publizitätspflichten nachkommen zu können.1602 Dies hat zur Folge, dass die zu veröffentlichenden Informationen dem …” „… verantwortlichen Personen auf eine fehlende Kenntnis von der publizitätspflichtigen Information berufen können.1605 …”

Zusammenfassung S. 367

„… die einzelnen Publizitätspflichten den Zweck verfolgen, dem Anleger anhand von Transparenz die …”

Stichwortverzeichnis S. 459-460

„… ferenda, 424 ? Herleitung, 71 ? Primäre, 78 ? Sekundäre, 78 Policy Mix, 315 Publizitätspflichten, 49, 68 …”

Einleitung S. 81

„… einzelnen Anwendungsbereiche eingegangen werden soll. Da von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 1 …”

Definition der Investor Relations S. 235

„… Bereichen Finanzmarketing und Public Relations zuzuordnen.1124 II. Zusammenhang zu den Publizitätspflichten …”

Grundlagen des Insiderrechts S. 53

„… die Ad-hoc-Publizitätspflicht als auch die Pflicht zur Führung eines Insiderverzeichnisses Bezug auf …”

Zusammenfassung S. 234-235

„… Bereichen Finanzmarketing und Public Relations zuzuordnen.1124 II. Zusammenhang zu den Publizitätspflichten …”

Sinn und Zweck der Regelung S. 367-369

„… die einzelnen Publizitätspflichten den Zweck verfolgen, dem Anleger anhand von Transparenz die …”

Aufklärungspflicht gem. § 15b Abs. 1 S. 3 WpHG S. 171-173

„… , sodass die Aufsichtsbehörde hieraus auf keine entsprechende Adhoc-Publizitätspflicht schließen darf.757 …”

Regelungsgehalt von § 14 Abs. 2 GwG S. 376-378

„… vergleichbaren Interessenlage zwischen § 14 Abs. 2 GwG und der Organisation der Publizitätspflichten. Die …”

Definition des Compliance-Begriffs S. 263-265

„… Wohlverhaltensregeln und die damit verbundenen Organisationspflichten,1260 die Publizitätspflichten1261 sowie das …”

Historie in den USA S. 270-272

„… Publizitätspflichten erfolgte erst 1994 durch das Zweite Finanzmarktförderungsgesetz und der Schaffung des WpHG …”

Regelungsgehalt S. 388-391

„… . 4, 26, 26a WpHG treffenden Publizitätspflichten sind ebenso wie die Mitteilungspflichten aus § 15a …”

Compliance-Pflicht S. 391-394

„… rechtskonformen Verhaltens der Mitarbeiter in Bezug auf die Publizitätspflichten. Hierauf soll jedoch nicht an …”

Regelungsgehalt von § 33 Abs. 1 WpHG S. 359-363

„… Publizitätspflichten des Emittenten zu erweitern und hierdurch eine Pflicht des Emittenten zur Einrichtung einer …”

Unverzügliche Aktualisierungspflicht S. 166-171

„… präjudizielle Wirkung, sodass die Aufsichtsbehörde hieraus auf keine entsprechende Adhoc-Publizitätspflicht …”

Das Weitergabeverbot von Insiderinformationen gem. § 14 Abs. 1 Nr. 2 WpHG S. 61-67

„… ad-hoc-publizitätspflichtige Tatsache, 2002, S. 54; ausführlich, Gehrt, Die neue Ad-hoc-Publizität, 1997, S. 176 ff …”

Zuständigkeit im Rahmen von § 15 WpHG S. 148-155

„… Entscheidungen, die zur Ad-hoc-Publizitätspflicht führen, sowie der Entscheidung über deren Veröffentlichung …”

Mitteilungspflicht S. 175-182

„… Rahmen der Unverzüglichkeit bei der Ad-hoc-Publizitätspflicht810 ein Emittent von vergleichbarer Größe …”

Pflichten des Emittenten gem. § 15a Abs. 4 WpHG S. 182-192

„… Ad-hoc-Publizitätspflicht seitens des Emittenten zur Folge haben. Hierbei sind jedoch weniger die Eigengeschäfte für sich …”

doi.org/10.5771/9783845211701

Hans-Georg Kauffeld - Die partielle Unternehmensbeteiligung

No access

Select

Hans-Georg Kauffeld

Die partielle Unternehmensbeteiligung

Series: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik

Volume 217 2008

Results in this title

Publizitätspflichten nach Handelsbilanzrecht S. 242-246

„… Bestätigungsvermerk unter Angabe der Gründe einzuschränken. D. Publizitätspflichten nach Handelsbilanzrecht Mit der …” „… Betracht790. Denn eine neue, über die Einzelvorschriften hinausgehende Publizitätspflicht lässt sich nicht …” „… -ausschüttung von Spartengewinnen andererseits bietet. Insbesondere lässt sich die Publizitätspflicht zur …”

Publizitätspflichten aufgrund Selbstverpflichtung S. 246-251

„… neue, über die Einzelvorschriften hinausgehende Publizitätspflicht lässt sich nicht durch bloße …” „… -ausschüttung von Spartengewinnen andererseits bietet. Insbesondere lässt sich die Publizitätspflicht zur …” „… . Publizitätspflichten aufgrund Selbstverpflichtung Da sich eine Publizitätspflicht zur Sparten-Rechnungslegung u.a …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-20

„… D. Publizitätspflichten nach Handelsbilanzrecht 242 I. § 285 Nr. 4 HGB 242 II …” „… . Publizitätspflichten aufgrund Selbstverpflichtung 246 I. Zulässigkeit der separaten Sparten-Rechnungslegung nach HGB …”

Prüfungspflicht S. 241-242

„… den Bestätigungsvermerk unter Angabe der Gründe einzuschränken. D. Publizitätspflichten nach …”

doi.org/10.5771/9783845205793

Marcus C. Funke - Gläubigerschutz durch Information im Recht der Aktiengesellschaft

No access

Select

Marcus C. Funke

Gläubigerschutz durch Information im Recht der Aktiengesellschaft

Series: Heidelberger Schriften zum Wirtschaftsrecht und Europarecht

Volume 60 2011

Results in this title

Kapitalmarktrechtliche Informations- und Publizitätspflichten S. 334-357

„… Kapitalmarktrechtliche Informations- und PublizitätspflichtenEinführungDas Verhältnis von …” „… - und PublizitätspflichtenRegelungszwecke des KapitalmarktrechtsJede Volkswirtschaft, die für die …” „… kapitalmarktrechtliche Informations- und Publizitätspflichten bestehenkönnen.38C.I.33 Beispielhaft nur Fleischer, ZIP …”

Zusammenfassung und Ergebnisse S. 377-380

„… kommunizierender Röhren können dabei Informations- undPublizitätspflichten Schutzlücken eines institutionellen …” „… Gläubigerschutzeskompensieren. Der vorrangig mit Hilfe kapitalmarktrechtlicher Informationsund Publizitätspflichten …” „… weiterer aktien- und handelsrechtlicher Informations- und Publizitätspflichten immer häufiger an die …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-24

„… PublizitätspflichtenC. 334Kapitalmarktinduzierte PublizitätD. 357Kapitalmarktgenerierte InformationenE. 366 …” „… Informations- und PublizitätspflichtenC. 334EinführungI. 334Grundsätzliche Eignung …” „… durch PublizitätDritter Teil: 326– Informations- und Publizitätspflichten im geltenden Recht –§ 8 326 …”

Handelsrechtliche Publizität S. 326-334

„… PublizitätspflichtenEinführungDas Verhältnis von Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht ist Gegenstand anhaltender …” „… Publizitätspflichten im geltenden Recht –EinführungDer folgende Abschnitt soll den Nutzen einer Vielzahl im geltenden …” „… Recht außerhalb von Jahres- und Konzernabschluss bestehender Informations- und Publizitätspflichten für …”

Veränderte Rahmenbedingungen und jüngere Entwicklungen S. 61-70

„… - und PublizitätspflichtenEs ist ein Anliegen dieser Untersuchung, den Schutz der Gläubiger nicht als …” „… . Insbesondere der fortschreitende Ausbau kapitalmarktrechtlicher Informations- und Publizitätspflichten, die als …” „… dienen kann, kapitalmarktrechtliche Informations- und Publizitätspflichten mithin das dichotomisch …”

Anliegen der Untersuchung S. 38-41

„… gesetzlicher Informations- und Publizitätspflichten und des Einsatzes moderner Kommunikationstechnologien an …” „… kapitalmarktrechtlichen Informations- und Publizitätspflichten während der letzten Jahre betrachten. Im Hinblick auf die …” „… kapitalmarktrechtlichen Informations- und Publizitätspflichten sollder Versuch unternommen werden, funktionale …”

– Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesenform – S. 392-398

„… bestehender gesetzlicher Informations- undPublizitätspflichten verbessert.a) Die Lage- und …” „… den Inhalt von Informations- und Publizitätspflichten abgelöst hat. Diese mit der …” „… . kapitalmarktorientierten Aktiengesellschaften können kapitalmarktrechtliche Informations- und Publizitätspflichten …”

Kapitalmarktgenerierte Informationen S. 366-371

„… Informations- und Publizitätspflichten und der kapitalmarktinduzierten Publizität soll an letzter Stelle der …” „… Publizitätspflichten der Emittenten verbunden mit einer Zunahme der Liquidität reduziert vorhandene …” „… m.w.N.).165 Vgl. zum Ausbau kapitalmarktrechtlicher Informations- und Publizitätspflichten oben § 7 …”

Notwendigkeit des Gläubigerschutzes S. 47-54

„… Handlungsvorbereitungund Entscheidungsfindung. Gesetzliche Informations- und Publizitätspflichten, dieGegenstand der …” „… Publizitätspflichten als Substitut persönlicher HaftungIm Sinne der vorangegangenen Überlegungen sind gesetzliche …” „… Rechnungslegungsund Publizitätspflichten traditionell ein Teil des notwendigen Interessenausgleichszwischen Gläubigern …”

Begriff, Verwendung und Eigenschaften von Information S. 98-106

„… Darstellung weiterer Informations- und Publizitätspflichten im geltenden Recht zuwendet und deren Nutzen …” „… Handlungsbezug als schlichtes Substrat einer Publizitätspflicht eingesetzt wird – die bekannte Metapher von …” „… gesetzlicher Informations- und Publizitätspflichten oder das Hinzutreten von Informationsintermediären kann …”

Gang der Untersuchung S. 41-43

„… umfangreicher kapitalmarktrechtlicher Informationsund Publizitätspflichten auch für die Frage des …” „… . Daran anschließend werden die kapitalmarktrechtlichen Informationsund Publizitätspflichten in ihren …” „… den gesetzlichen Informations- und Publizitätspflichten kapitalmarktorientierter Gesellschaften werden …”

Einführung S. 326

„… Publizitätspflichten im geltenden Recht –EinführungDer folgende Abschnitt soll den Nutzen einer Vielzahl im geltenden …” „… Recht außerhalb von Jahres- und Konzernabschluss bestehender Informations- und Publizitätspflichten für …”

Grenzen des institutionellen Gläubigerschutzes und aktuelle Entwicklungen S. 33-38

„… vermittelten Informationen haben andere Informations- und Publizitätspflichten in den vergangenen Jahren …” „… kontinuierliche Ausbau kapitalmarktrechtlicher Informations- und Publizitätspflichten machen potentiell …” „… Publizitätspflichten und des Einsatzes moderner Kommunikationstechnologien an Überzeugungskraft und innerer …”

Einführung S. 43-44

„… . Daran anschließend werden die kapitalmarktrechtlichen Informationsund Publizitätspflichten in ihren …” „… den gesetzlichen Informations- und Publizitätspflichten kapitalmarktorientierter Gesellschaften werden …”

Anwendung der Ergebnisse auf die Untergruppen der Vertragsgläubiger S. 384-392

„… - undPublizitätspflichten geschützt.7 Durch Angaben im Zusammenhang mit der kapitalmarktrechtlichen Markteintrittspublizität …” „… möglich. Vor diesemdurch kapitalmarktrechtliche Informations- und Publizitätspflichten sowie …” „… Informations- undPublizitätspflichten geschützt. Ein informationsbasierter privatautonomer Selbstschutz …”

Kapitalmarktinduzierte Publizität S. 357-366

„… der maßgebliche Normzweck kapitalmarktrechtlicher Informationsund Publizitätspflichten ein weiteres …” „… die Offenlegung solcher Tatsachen bezeichnen, für die eine gesetzliche Publizitätspflicht nicht …” „… beschränken.Kapitalmarktgenerierte InformationenNach den gesetzlichen Informations- und Publizitätspflichten und der …”

Privatautonomer Selbstschutz durch Covenants S. 371-377

„… Informations- und Publizitätspflichten als auch kapitalmarktinduzierte und kapitalmarktgenerierte Informationen …” „… beschriebenenInformations- und Publizitätspflichten verknüpft.Gläubigerschutz durch CovenantsGläubigerschutz durch Covenants …”

Sonderformen des Gläubigerschutzes durch materielle Staatsaufsicht oder privatrechtlich organisierte Sicherungssysteme S. 90-98

„… Informations- und Publizitätspflichten dienen.225 Neben Deliktsgläubigern, Arbeitnehmern, Trägern der …” „… Jahresabschlusses, der Konzernrechnungslegung und der Darstellung weiterer Informations- und Publizitätspflichten im …”

Einführung S. 98

„… Darstellung weiterer Informations- und Publizitätspflichten im geltenden Recht zuwendet und deren Nutzen …”

Zusammenfassung und Ergebnisse S. 120-121

„… Informationsund Publizitätspflichten veröffentlichter Informationen wirksam ausgeschlossen werden, noch erwachsen …”

Begriff des Intermediärs S. 106-120

„… Publizitätspflichten betreffen in der Regel derartig komplexe Sachverhalte, dass nur professionell vorgebildete und …” „… Informationsund Publizitätspflichten veröffentlichter Informationen wirksam ausgeschlossen werden, noch erwachsen …”

Ausgangsbedingungen eines informationellen Gläubigerschutzes S. 381-384

„… Anlasspublizität dienenden kapitalmarktrechtlichen Informations- und Publizitätspflichten, unterschiedliche …”

Sachwortverzeichnis S. 447-451

„… .– Kapitalmarktrechtliche Informations- undPublizitätspflichten 334 ff.– Kapitalmarktinduzierte Publizität 357 ff …”

Literaturverzeichnis S. 399-446

„… des Gesetzes zur Umsetzung der EU-Transparenzrichtlinie: Ausweitung der Publizitätspflichten, in: BB …” „… : Agency-Theorie und Publizitätspflicht nichtbörsennotierter Kapitalgesellschaften, in: BFuP 1992, 412 …”

Historische Entwicklung des Gläubigerschutzes im Recht der Aktiengesellschaft S. 54-61

„… Personen(handels)gesellschaften denweit reichenden Rechnungslegungs- und Publizitätspflichten der §§ 264 ff., 325 ff.HGB …”

Fortentwicklung des Konzernrechnungslegungsrechts S. 255-306

„… Inanspruchnahmeorganisierter Kapitalmärkte bildete den Anknüpfungspunkt für erweiterte Informations- und Publizitätspflichten …”

doi.org/10.5771/9783845229089

Christoph Schug - Risikoeinschränkung und -transfer in der Vorstandshaftung

No access

Select

Christoph Schug

Risikoeinschränkung und -transfer in der Vorstandshaftung

Series: Münsterische Beiträge zur Rechtswissenschaft - Neue Folge

Volume 4 2010

Results in this title

Bilanzrechtliche Fragen: Publizitätspflicht S. 187-188

„… soll.Bilanzrechtliche Fragen: PublizitätspflichtBeim Thema Vorstandsvergütungen ist in der Vergangenheit vielfach …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Kapitalmarktrecht: Ziffer 3.8 Abs. 2 DCGKF. 174Bilanzrechtliche Fragen: PublizitätspflichtG. 187Steuerrechtliche …” „… Bilanzrechtliche Fragen: PublizitätspflichtG. 187Steuerrechtliche Behandlung der Prämien für eine D&O-VersicherungH …”

Kodex- bzw. Gesetzesänderung S. 186-187

„… werden soll.Bilanzrechtliche Fragen: PublizitätspflichtBeim Thema Vorstandsvergütungen ist in der …”

doi.org/10.5771/9783845223506

1

2 3 ... 166