„… Verfahren berücksichtigt werden.«8 Ein funktionierendes Compliance-Management-System (CMS) muss in der …” „… 5. Aufhebung des Whistleblower-Schutzes als Kollateralschaden? Unter Compliance-Gesichtspunkten …” „… dazu beitragen, die bisher für repressive Compliance-Maßnahmen typischen Friktionen zu verringern und …”

„… Eigenschaften schon seit vielen Jahren allgegenwärtig. Auch im Bereich der Antikorruptions-Compliance stellen …” „… u.a. aus § 154 AO bzw. § 8 FKAustG. 2 Steiner, in: Inderst/Bannenberg/Poppe (Hrsg.), Compliance …” „… products«) von essentieller Bedeutung. Dabei ist jeder Wirtschaftsteilnehmer verpflichtet, die …”

„… fachliche Qualität und Erfahrung der Compliance-Beauftragten, die Unabhängigkeit der Compli­ance-Funktion …” „… und die angemessene Wiedergutmachung durch die Einführung von Compliance-Maßnahmen zur Verhinderung …” „… Compliance-Systems dar. Die­ses muss sich an bestimmten, nicht abschließend aufgelisteten Kriterien messen lassen …”

„… - 666 Buck-Heeb, Compliance bei vertriebsbezogener Product Governance – Neuerungen durch die MiFID II …” „… , Herausforderungen des Robo-Advice aus Sicht der Compliance-Funktion nach WpHG, CB 2017, 359, 362; Altmann/Becker …” „… 687 BaFin, Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere …”

„… . Buck-Heeb, Petra, Compliance bei vertriebsbezogener Product Governance – Neuerungen durch die MiFID II bzw …” „… , Baden-Baden 2014. Feger, Anika, Herausforderungen des Robo-Advice aus Sicht der Compliance-Funktion nach …” „… Unternehmensangehörigen – Von der Einzelüberwachung zur Errichtung einer Compliance-Organisation, AG 2003, 291–300 …”

„… , Herausforderungen des Robo-Advice aus Sicht der Compliance-Funktion nach WpHG, CB 2017, 359, 361. 1066 …” „… , Herausforderungen des Robo-Advice aus Sicht der Compliance-Funktion nach WpHG, CB 2017, 359, 361; Wedlich, Wie …” „… Compliance-Funktion nach WpHG, CB 2017, 359, 316. 1090 ESMA, Final Report: Guidelines on certain aspects of the …”

„… Organisationspflichten 229  II. Pflicht zur Einrichtung einer Compliance-Funktion 231  B. Pflicht zur Vermeidung von …” „… Compliance-Funktion 231  1. Richtlinien- und Prozessmanagement 232  2. Regelmäßige Systemprüfungen 233  B. Pflicht zur …” „… . Leitbild des ordnungsgemäßen Wertpapierdienstleisters 150  2. Sachkenntnis 151  a) Know Your Product 151 …”

„… Compliance-Funktion nach WpHG, CB 2017, 359, 360. 269 Siehe erster Teil: § 2 A. 270 Zum rechtlichen Rahmen soeben …” „… your product – Ermittlungspflichten von Zertifikate-Emittenten, JZ 2012, 592, 599. 375 ESMA, Final …”

„… Compliance-Beauftragten (Punkt 1.15) bei den Bonitätsprüfern fest.645 Zusätzliche Defizite bei der Transparenz …” „… , Second Report to the European Commission on the compliance of CRAswith the IOSCO Code and The role of …” „… CRAs in structured finance, S. 5 RdNr. 4.641 CESR, Report to the European Commission on the compliance …”

„… , Code of Conduct 2008, Punkt 3.3; vgl. CESR, Second Report to the EuropeanCommission on the compliance …” „… compliance of CRAs withthe IOSCO Code and The role of CRAs in structured finance, S. 28 RdNr. 137, 146.367 …” „… opinion, [...].“ Vgl. CESR,Second Report to the European Commission on the compliance of CRAs with the …”

„… .Schneider, Uwe H. / Buttlar, Julia von, Die Führung von Insider-Verzeichnissen: Neue Compliance-Pflichten …” „… compliance of Credit Rating Agencies with the IOSCO Code, CESR/06-545,Paris, 4. Januar 2007, abrufbar unter …” „… compliance ofCRAs with the IOSCO Code]Committee of European Securities Regulators (CESR), Press release …”

„… ), S. 17; CESR, Report to the European Commission on the compliance of CRAs with the IOSCO Code, S. 76 …” „… Commission on the compliance ofCRAs with the IOSCO Code, S. 35 f. RdNr. 25, S. 76 RdNr. 42; CESR, Second …” „… Report tothe European Commission on the compliance of CRAs with the IOSCO Code and The roleof CRAs in …”

„… Kontrollmaßnahmen. Zusätzlich musste Micrus einen Monitor, einen unabhängigen Compliance-Expertenfür die Dauer von …” „… Compliancesystem.Das DOJ beabsichtigte, Micrus strafrechtlich zu verfolgen. Da Micrus aber dieVerstöße freiwillig …” „… ausländischen Behörden), Einführung eines FCPA-Compliance-Programmms sowie eines Systems interner …”

„… Kontrollmaßnahmen. Zusätzlich musste Micrus einen Monitor, einen unabhängigen Compliance-Expertenfür die Dauer von …” „… mindestens drei Jahrebestellt werden sowie ein Compliance-System eingeführt werden. Auch klärte sichdie DPC …” „… ausländischen Behörden), Einführung eines FCPA-Compliance-Programmms sowie eines Systems interner …”

„… ); PharmR 2007, 316ff.Gilch, Andreas/ Pelz, Christian; Compliance-Klauseln – Gut gemeint aber unwirksam …” „… Graham; Effektive ethische Compliance-Programme im Sinneder United States Federal Sentencing Guidelines …” „… Compliance-Ansätze imUnternehmen zur Bewältigung kommender Herausforderungen; PharmaR 2009, 313ff.Klümper, Mathias …”

„… CompliancesystemsI. 231Zweck des CompliancesystemsII. 231KorruptionsvermeidungA. 232Umsetzung klarer Vorgaben1. 232 …” „… . 304HäufigkeitA. 304UmfangB. 304Periodische Bestätigung von ComplianceIV. 305HäufigkeitA. 305Inhalt …” „… . Abschnitt: 212Micrus Corporation (2005)3. Abschnitt: 215Diagnostic Products Corporation (2005)4. Abschnitt …”

„… Vertragspartners4. Periodische Bestätigung von Compliance5. Keine Unterbeauftragung Dritter durchden …” „… Tendenz vor,die beim Vertragsschluss mit einem „foreign official“ beachtet werden sollte.OIG Compliance …” „… der FCPA-konformen Gestaltung von Verträgen mit„foreign officials“ erhält man durch die OIG Compliance …”

„… products or services; or(B) the execution or performance of a contract with a foreign government or agency …” „… interested personsthrough public notice and comment procedures, shall determine to what extent compliance …” „… conduct is in conformity with the Department of Justice’spresent enforcement policy, is in compliance with …”

„… Products Corporation (2005), Schering-Plough Corporation (2004) und Syncor International Corporation …” „… der pharmacy benefit managers („PBM“) undder American Medical Assosication („AMA“) eine „Compliance …” „… Hand gegeben, ein Compliance Programm zu entwickeln, dassämtliche US-amerikanischen Gesetze einhält …”