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NK Neue Kriminalpolitik

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NK Volume 30 (2018) Issue 1 ISSN Online: 2942-1624

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Laura I. Marisken Arbeit und Arbeitsentlohnung in den Länderstrafvollzugsgesetzen – Vollzugsrechtliche, verfassungs- und menschenrechtliche Aspekte S. 51-62

„… Laura Isabelle Marisken Arbeit und Arbeitsentlohnung in den Länderstrafvollzugsgesetzen …” „… , 2, 88; Saarland LT-Drs. 15/386, 82. 52 Laura I. Marisken · Arbeit und Arbeitsentlohnung in den …” „… , NW, ST, SH, TH. 53 Laura I. Marisken · Arbeit und Arbeitsentlohnung in den …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-2

„… Bundesländern Laura I. Marisken Arbeit und Arbeitsentlohnung in den Länderstrafvollzugsgesetzen …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Laura I. Marisken Arbeit und Arbeitsentlohnung in den Länderstrafvollzugsgesetzen …”

Heinz Cornel Die Entwicklung des deutschen Strafvollzugs nach der Föderalismusreform des Jahres 2006 mit der Verlagerung der Gesetzgebungskompetenz auf die Bundesländer S. 16-20

„… folgenden Beitrag von Laura Isabelle Marisken). Von den Arbeiten am Musterentwurf eines …” „… und Hafturlaubs seit dem Inkrafttreten des Bundesstrafvollzugsgesetzes dar. Laura Isabelle Marisken …”

doi.org/10.5771/0934-9200-2018-1

Guido Holzhauser, Carolin Sutter - Compliance in Factoringunternehmen

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Guido Holzhauser (ed.), Carolin Sutter (ed.)

Compliance in Factoringunternehmen

Series: Schriftenreihe des Heidelberg Institute for European Business Law e.V.

Volume 3 2011

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Oliver Böhm MaRisk für Factoring-Institute S. 59-76

„… nePflichten/Geldwaeschebekaempfung/Meldungen/meldung__090922__bschreiben_20_ _marisk__leasing__factoring.html 3 Vgl. AT 2.1 Tz. 2 der MaRisk 61 …” „… 59 MaRisk für Factoring-Institute Oliver Böhm I. Erleichterungen und Ausnahmen 60 1. Leitidee …” „… . Themenfelder aus den MaRisk 62 1. Einleitende Grundsätze 62 2. Risikotragfähigkeit 63 3. Strategien 65 4 …”

Norbert Hörmann Risikomanagement in Factoringunternehmen S. 155-180

„… Berücksichtigung der MaRisk, in IDW, Rechnungslegung und Prüfung von Finanzierungsleasing- und …” „… Factoringunternehmen, S. 41. 156 Diese Anforderungen sind in den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk …” „… ) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht näher konkretisiert. Die MaRisk stellen als …”

Magdalena Wessel Factoring unter Finanzaufsicht S. 237-260

„… (§ 25a KWG, MaRisk) Als größere Herausforderung durch die Änderungen aufgrund des JStG 2009 sind die …” „… Anforderungen aus § 25a KWG und den hierauf basierenden „Mindestanforderungen an das Risikomanagement“ (MaRisk …” „… MaRisk betreffen neben einer angemessenen Dokumentation der Geschäfts- und Risikostrategie vor allem die …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-10

„… Inhaltsverzeichnis Forderungsabtretung und ärztliche Schweigepflicht Julia Bette 11 MaRisk für Factoring-Institute …”

doi.org/10.5771/9783845233871

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Maren Sievers

Kreditderivate

Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen

Volume 9 2009

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Vorgaben der MaRisk S. 191-194

„… 5.2 Vorgaben der MaRisk 191 sondere der Kreis der berücksichtigungsfähigen Gewährleistungsgeber …” „… Double-Default-Methode vorteilhaft sein.782 5.2 Vorgaben der MaRisk Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… (MaRisk), die die Grundsätze des § 25a Abs. 1 KWG konkretisieren, wurden am 20. Dezember 2005 mit …”

Eigenkapitalunterlegung von Kreditderivaten S. 181-191

„… Vorgaben der MaRisk 191 sondere der Kreis der berücksichtigungsfähigen Gewährleistungsgeber ist weiter …” „… .782 5.2 Vorgaben der MaRisk Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), die die …” „… teilweise geänderter Form in den MaRisk enthalten sind. Über die bisherigen Mindestanforderungen hinaus …”

Literaturverzeichnis S. 219-238

„… , aufgehoben mit Rundschreiben 18/2005 der BAFIN (MaRisk) vom 20. Dezember 2005. Abgedruckt in: THEILEIS …” „… , ULRICH/ALTHOFF, FRANK/HÖRLIN, STEPHANIE (MaRisk 2006), S. 561-577. Zitiert als: MaH. BUNDESANSTALT FÜR …” „… . Rundschreiben 1/2000 vom 17. Januar 2000, aufgehoben mit Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20. Dezember 2005 …”

Abkürzungsverzeichnis S. 15-16

„… . Anmerkung der Verfasserin AO Abgabenordnung AT Allgemeiner Teil (der MaRisk) BAFIN Bundesanstalt für …” „… Bank für Internationalen Zahlungsausgleich BP Basispunkte BT Besonderer Teil (der MaRisk) BWG …” „… . N. mit weiteren Nachweisen MaRisk Mindestanforderungen an das Risikomanagement OLG Oberlandesgericht …”

Überblick über die Mindesteigenmittelanforderungen S. 155-162

„… Millionenkredit-Verordnung (GroMiKV) Großkreditregeln Mindestanford. an das Risikomanagement (MaRisk) Qualitative …” „… der zweiten Säule mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) ihre Umsetzung finden …” „… (vgl. zu den Ma-Risk Abschnitt 5.2).629 Die Solvabilitätsverordnung konkretisiert die in § 10 KWG …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-12

„… 155 5.1 Vorgaben der Solvabilitätsverordnung 155 5.2 Vorgaben der MaRisk 191 6 Anwendungsmöglichkeiten …” „… Double-Default-Methode 188 5.2 Vorgaben der MaRisk 191 6 Anwendungsmöglichkeiten von Kreditderivaten 195 6.1 …”

Vorbemerkungen S. 195

„… Rahmen der Kreditrisikostrategie genutzt werden, die gemäß AT 4.2 MaRisk von der Geschäftsleitung eines …”

Absicherung von Kreditrisikopositionen S. 195-198

„… Rahmen der Kreditrisikostrategie genutzt werden, die gemäß AT 4.2 MaRisk von der Geschäftsleitung eines …”

Kreditpooling-Projekt S. 205-206

„… , Buchung und der MaRisk-Regelungen bietet.830 Dieser Leitfaden wird ständig weiterentwickelt und soll als …”

Beispiel Kreditbasket S. 206-207

„… , Buchung und der MaRisk-Regelungen bietet.830 Dieser Leitfaden wird ständig weiterentwickelt und soll als …”

doi.org/10.5771/9783845218687

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Patrik Buchmüller

Basel II

Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen

Volume 4 2008

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Die MaRisk S. 193-198

„… FG MaRisk vorgeschlagene E-Mail-Benachrichtigung der Institute über MaRisk-Änderungen wäre in diesem …” „… 1934.2.3 Die MaRisk Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) setzen als zentrales …” „… enthaltene Anforderungen an den SRP aus der Bankenrichtlinie um. Nach der Veröffentlichung der MaRisk zum …”

Aufsichtliches Überprüfungsverfahren und OpR S. 156-160

„… BaFin mit den MaRisk die Baseler und Brüsseler Vorgaben an die Institute in Säule II umgesetzt (s …” „… . Unterabschnitt 4.2.3). Teil der MaRisk ist ein eigenes Modul mit OpR-spezifischen Anforderungen. Neben diesen …” „… besonderen Anforderungen sollen auch die meisten anderen Anforderungen der MaRisk letztlich operationelle …”

Die Umsetzung von Basel II in Deutschland S. 79-86

„… Risikomanagement (MaRisk) umgesetzt. Abb. 2.14 stellt die Verbindung dieser Rechtstexte untereinander und ihre …” „… veröffentlichte SolvV umfasst die Anforderungen nach Säule I und III, während die MaRisk die Anforderungen nach …” „… schlanke Ausgestaltung der MaRisk, die Verstärkung der Aufsicht des BMF über die BaFin, die Rückführung der …”

Beurteilung und Fazit S. 198-200

„… MaRisk als Rundschreiben im Gegensatz zu einer Rechtsverordnung qualitative Anforderungen sehr schnell in …” „… fortentwickelnden MaRisk verdeutlichen allerdings auch die Probleme einer solchen Regelsetzung. Für eine …” „… . Sich mehrmals im Jahr ändernde Erläuterungen der MaRisk könnten möglicherweise dazu führen, dass die …”

Der SREP und aufsichtliche Maßnahmen S. 185-193

„… ), 98 Prüfungen der Geschäftsorganisation nach MaRisk und § 25a KWG sowie 14 Prüfungen der allgemeinen …” „… begrenzen. 419 Vgl. BaFin (2006e). 1934.2.3 Die MaRisk Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement …” „… (MaRisk) setzen als zentrales Regelwerk in Deutschland die Anforderungen an die Institute gemäß Säule II …”

Literaturverzeichnis S. 231-251

„… !), 22.09.2005. BaFin (2005d): Veröffentlichung der Endfassung der MaRisk, Anschreiben an die Verbände, Bonn …” „… , 20.12.2005. BaFin (2005f): Die modulare Struktur der MaRisk, Bonn, 20.12.2005. BaFin (2005g): Anforderungen …” „… an die Berichterstattung in den MaRisk, Bonn, 20.12.2005. BaFin (2005h): Hierarchie der Begriffe in …”

Abbildungsverzeichnis S. 9-10

„… OpR-Anforderungen gemäß MaRisk 158 Abb. 3.18: OpR-spezifische Offenlegungsanforderungen 160 Abb. 4.1: Die vier …” „… Bankenrichtlinie 191 Abb. 4.14: Gliederung der MaRisk 194 Abb. 4.15: Hierarchie der Begriffe in den MaRisk 195 Abb …”

Der Standardansatz S. 127-136

„… MaRisk integrierte. Damit müssen alle Institute unabhängig von dem von ihnen gewählten Ansatz zur …” „… Anforderungen an das OpR-Management im Rahmen der MaRisk gilt ein absolutes Minimum, das auch das kleinste …” „… MaRisk bei weniger komplexen Instituten unter den absoluten Mindestanforderungen an den STA liegen …”

Versicherung als Alternative zur Eigenkapitalunterlegung S. 152-156

„… geknüpften Anforderungen überprüft. In Deutschland hat die BaFin mit den MaRisk die Baseler und Brüsseler …” „… Vorgaben an die Institute in Säule II umgesetzt (s. Unterabschnitt 4.2.3). Teil der MaRisk ist ein eigenes …” „… anderen Anforderungen der MaRisk letztlich operationelle Risiken begrenzen. Abb. 3.16 stellt den Wortlaut …”

Ziel und Zweck S. 200-206

„… ) MaRisk darstellen oder eine eigenständige bisher nicht in deutsche Regelwerke umgesetzte Anforderung …” „… in den MaRisk notwendig, da sonst möglicherweise Wirtschaftsprüfer aus der CEBS-Guidance überzogene …”

Aufbau und Adressatenkreis der Arbeit S. 17

„… Risikomanagement (MaRisk) getrennt ist. Auch die Offenlegungsanforderungen gemäß Säule III wurden in der …”

Abkürzungsverzeichnis S. 11-14

„… Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Institute MaRisk Mindestanforderungen an das Risikomanagement MiFID …”

Konkrete Fragestellungen S. 17-18

„… Risikomanagement (MaRisk) getrennt ist. Auch die Offenlegungsanforderungen gemäß Säule III wurden in der …”

Die Umsetzung von Basel II in der Europäischen Union S. 62-79

„… (SolvV) sowie mit den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) umgesetzt. Abb. 2.14 stellt …” „… Anforderungen nach Säule I und III, während die MaRisk die Anforderungen nach Säule II umsetzen sollen.173 171 …” „… Ebenfalls explizit im Koalitionsvertrag festgelegt wurden eine schlanke Ausgestaltung der MaRisk, die …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-8

„… SREP und aufsichtliche Maßnahmen 185 4.2.3 Die MaRisk 193 4.2.4 Beurteilung und Fazit 198 4.3 …”

Erkenntnisziel der Arbeit S. 15-17

„… Risikomanagement (MaRisk) getrennt ist. Auch die Offenlegungsanforderungen gemäß Säule III wurden in der …”

Der Basisindikatoransatz S. 125-127

„… proportional zu deren Größe und Komplexität verbindlich, indem sie sie in die MaRisk integrierte. Damit müssen …”

Marktdisziplin und OpR S. 160-162

„… Notfallplänen entspricht dem Ansatz der MaRisk bzw. den Vorgaben der Sound Practices. Die von Fitch und Moody’s …” „… Bundesbank in den Instituten. Zudem sollte die Aufsicht spätestens im Rahmen der ersten MaRisk-Prüfungen auch …” „… die Auslegung der OpR-spezifischen MaRisk-Anforderungen durch Erläuterungen zum Modul BTR 4 …”

Fragestellung und Gliederung des Kapitels S. 167-169

„… . Unterabschnitt 4.2.3 stellt die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) als zentrale …”

Anforderungen an fortgeschrittene Messansätze S. 141-147

„… gemäß MaRisk und im STA geforderten Bestandteile Identifizierung, Beurteilung, Überwachung …”

Der ICAAP S. 176-185

„… überprüft, ob das Risikomanagement hinsichtlich der Risiken der Geschäftsstrategie angemessen ist, s. MaRisk …” „… MaRisk-Konsultationsprozess hat die BaFin klargestellt, dass sie nicht in geschäftspolitische Entscheidungen eingreift und …”

doi.org/10.5771/9783845210148

Fabian Hertel - Effective Internal Control and Corporate Compliance

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Fabian Hertel

Effective Internal Control and Corporate Compliance

Series: Schriften zum europäischen, internationalen und vergleichenden Unternehmensrecht

Volume 16 2019

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Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-38

„… of Contents 22 BaFin Guidance on Risk Management and Compliance – MaRisk, MaGo and MaComp and EIOPA …” „… Undertakings - Circular 2/2017 (VA) mar. margin MaRisk (BA) Minimum Requirements for Risk Management - MaRisk …”

Bibliography S. 585-651

Part Two German Requirements for Internal Control Systems and Compliance S. 260-409

„… Schmalenbach-Ges., DB 2006, 225 et seq. 1317 Dreher, FS Hüffer, 161, 167; cf. BaFin, MaRisk (VA), at 7.2.1. 1318 …”

Part Five Suggestions for Reforming the USSG and German Law S. 554-584

„… (MaRisk (BA), MaGo and MaComp), however, are mainly functional requiring specific functions such as risk …”

doi.org/10.5771/9783845299068

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