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Benedikt Sedlak - Bankenaufsicht über Geschäftsorganisation

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Benedikt Sedlak

Bankenaufsicht über Geschäftsorganisation

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 835 2014

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B. Geschäftsorganisationspflichten im Bankenaufsichtsrecht S. 74-197

„… Geschäftsorganisationspflichten bestimmt werden.Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation setzt nach § 64a Abs. 1 S. 3VAG neben …” „… diesem Kapitel die fürdie Institute bestehenden konkreten Pflichten im Bereich der Geschäftsorganisation …” „… . Denndie Anforderungen beispielsweise an die Geschäftsorganisation einer kleinen Privatbank, die nur das …”

C. Rechtsdurchsetzung von Geschäftsorganisationspflichten S. 198-310

„… Rechtsdurchsetzung von GeschäftsorganisationspflichtenDas Aufsichtsrecht beschränkt sich im Bereich …” „… richtet sich somit auch auf alle internen Prozesse, die zu einerordnungsgemäßen Geschäftsorganisation …” „… Geschäftsorganisation mittlerweile angenommen hat, lässtsich den Jahresberichten der BaFin entnehmen. So wurden in den …”

A. Einführung S. 23-73

„… GeschäftsorganisationNachdem organisatorische Mängel als Risiken für Institute identifiziert worden sind, wurden sowohl auf …” „… Geschäftsorganisation55Implementierung von Geschäftsorganisationspflichten imBankenaufsichtsrechtDie Implementierung von …” „… Geschäftsorganisation bzw. unzureichender Risikomanagementsysteme1.Durch die noch näher vorzunehmende Auseinandersetzung …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-22

„… Recht 835UniversitätsSchriftenBankenaufsicht über GeschäftsorganisationBenedikt SedlakNomosNomos …” „… GeschäftsorganisationNomosBUT_Sedlak_1158-1.indd 3 22.05.14 14:061. Auflage 2014© Nomos Verlagsgesellschaft, Baden-Baden 2014 …” „… GeschäftsorganisationIV. 29Die nationale deutsche Aufsicht1. 30Rechtsnatur der BaFina. 31Unabhängige Anstalt des …”

E. Zusammenfassung S. 368-378

„… , Sachmitteln oder Informationen zu schaffen. Die Geschäftsorganisation der Institute unterliegt gewissen …” „… gesetzlichen Vorgaben.Die Bankenaufsicht überwacht diese Geschäftsorganisationspflichten.Die Regelsetzung der …” „… Geschäftsorganisation folgen einem prinzipienbasiertem Ansatz und enthalten dahernur grobe Vorgaben. Auf europäischer …”

D. Rechtsschutz S. 311-367

„… bankaufsichtsrechtliche Maßnahmen im Bereichder Geschäftsorganisation lässt sich hierbei grob in den Rechtsschutz …” „… Bereich der Geschäftsorganisation bei Verletzung subjektiver Rechte der Rechtsweg offenstehen.Durch die …” „… RechtsschutzNachdem in den vorangegangenen Kapiteln die Geschäftsorganisationspflichten sowie …”

Literaturverzeichnis S. 379-394

„… Unternehmensorganisation)Bürkle, Jürgen, Die rechtlichen Auswirkungen der MaRisk VA auf die Geschäftsorganisation von …”

doi.org/10.5771/9783845252438

Hendrik Schäfer - Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten

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Hendrik Schäfer

Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten

Series: Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht

Volume 49 2011

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Anforderungen an Geschäftsorganisation S. 180-182

„… 180 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Die FSA stellt v.a. über das SYSC manual ihres …” „… Handbuchs auch Anforderungen im Hinblick auf die Geschäftsorganisation der Banken. Den Ausgangspunkt bildet …” „… die Bedeutung des Risikomanagements für die Geschäftsorganisation deutlich. Die entsprechenden …”

Anforderungen an Geschäftsorganisation S. 158-161

„… Kreditinstitut im Rahmen des Kreditvertrages einräumen lassen.633 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Auch …” „… im Hinblick auf die Geschäftsorganisation macht das deutsche Recht Vor gaben an die Institute …” „… Geschäftsorganisation der Institute. Die Erfüllung dieser Vorgaben ist originäre Verantwortlichkeit der Geschäftsleitung …”

Anforderungen an Geschäftsorganisation S. 206-208

„… 206 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Die regulatorischen Vorgaben betreffen des Weiteren …” „… die Geschäftsorganisation der Institute. Die Verantwortung für die Schaffung entsprechender Strukturen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-14

„… Geschäftsorganisation 158 I. Risikomanagement 158 II. Kriminalitätsbekämpfung 160 F. Verbraucherschutz 161 I …” „… . Anforderungen an Geschäftsorganisation 180 I. Risikomanagement 181 II. Kriminalitätsbekämpfung 182 F …” „… 204 IV. Langfristige Grundstückskredite 205 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation 206 I …”

Beschränkung des Kreditgeschäfts S. 152-158

„… des Kreditvertrages einräumen lassen.633 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Auch im Hinblick …” „… auf die Geschäftsorganisation macht das deutsche Recht Vor gaben an die Institute. Allgemein muss der …” „… umfangreiche Anforderungen für die weitere Ausge staltung der Geschäftsorganisation der Institute. Die …”

Beschränkungen des Kreditgeschäfts S. 177-180

„… 10.8.6 R FSA hand book). 180 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Die FSA stellt v.a. über das SYSC …” „… manual ihres Handbuchs auch Anforderungen im Hinblick auf die Geschäftsorganisation der Banken. Den …”

Beschränkungen des Kreditgeschäfts S. 200-206

„… , Banking Regulation, S. 67ff. 206 E. Anforderungen an Geschäftsorganisation Die regulatorischen Vorgaben …” „… betreffen des Weiteren die Geschäftsorganisation der Institute. Die Verantwortung für die Schaffung …”

Kreditbeschränkungen S. 222-224

„… Geschäftsorganisation in den Vergleichsjurisdiktionen werden v.a. durch die Risikomanagementvorgaben geprägt. Insgesamt …”

Ermittlungsbefugnisse S. 304-307

„… qualitativen Aufsichtskriterien, wie z.B. die Geschäftsorganisation, interne Kontrollprozesse und ähnliche …”

Sonstige regulatorische Aspekte S. 224-229

„… an die Geschäftsorganisation in den Vergleichsjurisdiktionen werden v.a. durch die …”

Eingriffsbefugnisse S. 307-317

„… Geschäftsorganisation weiter zu betonen und daneben Sanktionen für das Unternehmen als Ganzes vorzusehen. Dies …”

Eingriffsbefugnisse S. 282-295

„… Instituts an, sondern berücksich tigen auch seine Geschäftsorganisation sowie sonstige Aspekte, die als …”

doi.org/10.5771/9783845231839

Nicholas Lütgerath - Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht

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Nicholas Lütgerath

Die Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Bankaufsichtsrecht

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 69 2016

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3. Kapitel: Bankgeschäftsleiter und die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation S. 91-188

„… Bankgeschäftsleiter und die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation Wie im zweiten Kapitel …” „… betreffenden neuen Regelungsschwerpunkts angezeigt. Die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation Wie oben408 …” „… Bankaufsichtsrechts Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation entwickelt. Es sind auf nationaler, wie auf …”

4. Kapitel: Die Auswirkungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation S. 189-250

„… Die Auswirkungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation Die Rolle der BaFin Wie zu Beginn874 …” „… über den Bereich der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation hinaus – verändert, Teil der Krisenreaktion …” „… Beaufsichtigung der Einhaltung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation verändert. Zunächst sieht der neue …”

1. Kapitel: Unternehmertum und Geschäftsorganisation im Aktiengesetz S. 23-44

„… Unternehmertum und Geschäftsorganisation im Aktiengesetz „Die Aktiengesellschaft ist eine …” „… : Unternehmertum und Geschäftsorganisation im Aktiengesetz 24 gelungen getroffen, die die historische gewachsene …” „… Geschäftsorganisation im Aktiengesetz 26 eindeutige Handlungsmaxime ergebe.35 Auch wenn die Ansicht der …”

5. Kapitel: Bewertung der Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation S. 251-296

„… Bewertung der Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation Nach dem bisherigen gilt es …” „… , einige Aspekte der Entwicklung der Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation festzuhalten und …” „… schließlich einer Bewertung zu unterziehen: Erstens stellt die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation spätestens …”

Zusammenfassung der Ergebnisse S. 297-304

„… Ziele. Daran hat auch die krisenbedingte Fokussierung des Gesetzgebers auf die Geschäftsorganisation …” „… . Kapitel: A. 297 nungsgemäßen Geschäftsorganisation hinzugekommen und die inhaltliche Ausgestaltung der …” „… .1284 5. Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation haben sich aus dem aufsichtlichen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… GeschäftsorganisationA. 92 Genese der ordnungsgemäßen GeschäftsorganisationI. 94 Die Entwicklung erster Ansätze …” „… Geschäftsorganisation 3. Kapitel: 91 Die ordnungsgemäße GeschäftsorganisationA. 92 ZwischenfazitB. 186 Die Auswirkungen …” „… IV-Umsetzungsgesetz von 2013(iii) 117 Zwischenergebnis5. 120 Ziele der ordnungsgemäßen GeschäftsorganisationII. 122 …”

Anhang S. 319-332

„… Anhang Genese der in der Arbeit betrachteten Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation …” „… jederzeit mit hinreichender Genauigkeit bestimmen lässt; 2. über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation …” „… Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz von 2004: Ein Institut muss über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, die die …”

Einleitung S. 19-22

„… Einleitung Die „Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation“, bekannt aus § 25a Abs. 1 …” „… der Vorgaben zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation. So finden sich Vorgaben zur ordnungsgemäßen …” „… Geschäftsorganisation heute in den §§ 25a und 25c KWG, die auch durch europäisches Recht geprägt sind. Diese Prägung …”

2. Kapitel: Einführung in das Kreditwesengesetz S. 45-90

„… der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation.219 Konsequenzen aus der Finanzmarktkrise, insbesondere das …” „… (Groß-)Kreditgeschäft, Risikomanagement und einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation.272 269 Fischer in …” „… einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation, „die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden …”

Literaturverzeichnis S. 305-318

„… Geschäftsorganisation von Versicherungsunternehmen, VersR 2009, 866. Ders., Aufsichtsrechtliches Legal Judgement …” „… Geschäftsorganisation, Baden-Baden 2014, zugl.: Mainz, Univ., Diss., 2013 (zit.: Sedlak, Bankenaufsicht über …” „… Geschäftsorganisation). Söder, Markus, Staatliche Regulierung zwischen stabilen Banken und erfolgreicher Wirtschaft …”

doi.org/10.5771/9783845273952

Dirk Looschelders, Lothar Michael - Düsseldorfer Vorträge zum Versicherungsrecht 2021

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Dirk Looschelders (ed.), Lothar Michael (ed.)

Düsseldorfer Vorträge zum Versicherungsrecht 2021

Series: Düsseldorfer Reihe

Volume 50 2022

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Ursula Lipowsky Die BaFin-Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungen, Pensionskassen und kleinen Versicherungsunternehmen: one size fits all – oder dem Proportionalitäts... S. 25-42

„… 25 Die BaFin-Rundschreiben zu den Mindest-anforderungen an die Geschäftsorganisation von …” „… Rund-schreiben zu den Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisa-tion. Es handelt sich also um einen zentralen …” „… . 27 Zu den Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation gibt es mittlerweile drei …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Min-destanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungen, Pen-sionskassen und kleinen …” „… Geschäftsorganisation von Versiche-rungen, Pensionskassen und kleine Versicherungsunternehmen“, gefolgt von einem …” „… BaFin-Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Versicherungen, Pensi-onskassen und …”

Gunbritt Kammerer-Galahn Nachhaltigkeit im Versicherungsaufsichtsrecht – aktueller Stand der ESG-Regulierung S. 1-24

„… / Downloads/DE/Merkblatt/dl_mb_Nachhaltigkeitsrisiken.pdf?__blob=publicationFile&v=14 (zuletzt besucht am: 05.05.2022). 14 eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation und ein …” „… Geschäftsorganisation ein. Die BaFin empfiehlt eine strategische Befassung mit Nachhaltigkeitsrisi-ken. Dabei sieht sie …” „… im Unternehmen sowie eine den Risiken angemessene Geschäftsor-ganisation mit Verantwortlichkeiten …”

doi.org/10.5771/9783748914631

Meinrad Dreher, Manfred Wandt - Das interne Produktfreigabeverfahren

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Meinrad Dreher, Manfred Wandt

Das interne Produktfreigabeverfahren

2019

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Meinrad Dreher Produktfreigabeverfahren und Versicherungsaufsichtsrecht S. 79-122

„… ........................................ 89 IV. Zuordnung des Produktfreigabeverfahrens zur Geschäftsorganisation statt zum …” „… die Geschäftsorganisation von Versiche-rungsunternehmen im VAG. Sie ist gleich um vier neue Absätze …” „… Produktfreigabeverfahrens führt. Anderer-seits hat die Nähe der Anforderungen zu der Geschäftsorganisation dem neuen Thema …”

Kaj Hanefeld Das Produktfreigabeverfahren aus Sicht der BaFin S. 1-20

„… , -systematik und Begriff des Herstellers ........ 5 IV. Stellung in der Geschäftsorganisation …” „… Grundsätze einschließlich einer ordnungsge-mäßen Geschäftsorganisation“. Dies spricht dafür, das …” „… Produktfrei-gabeverfahren – als Teil der Geschäftsorganisation – dem Bereich der Finanzaufsicht zuzuordnen. Auch wird § 23 …”

Manfred Wandt Produktfreigabeverfahren und Versicherungsvertragsrecht S. 123-160

„… BaFin-Rundschreiben „Aufsichtsrechtliche Mindest-anforderungen an die Geschäftsorganisation von …” „… Unternehmen, im Rahmen einer angemessenen Geschäftsorganisation sicherzustellen, dass die …” „… berühren, sondern Anforderungen an die Geschäftsorganisation darstellen. So entfalte auch die Vorgabe zum …”

Jürgen Bürkle Die vertriebsrechtlichen Produktlenkungsanforderungen für Versicherungsunternehmen S. 21-78

„… der Überschrift zu § 23 VAG neben dem Begriff „Geschäftsorganisati-on“, und somit herausgehoben, den …” „… Gesetzgeber integriert die Produktfreigabe in die übergeordnete Zentralnorm zur Geschäftsorganisation, die nun …” „… . Hinzu kommt, dass die Vorgabe an die Geschäftsorganisation (Governance) durch die Solvency …”

Sachregister S. 177-179

„… Geschäftsorganisation (Governance) 4 f., 7 f., 13, 15, 17 f., 36, 57 f., 61, 80, 82, 86, 88, 92 ff., 113 f., 120 …”

Kevin Bork, Fabian Kunz Diskussionsbericht zu den Vorträgen: Das interne Produktfreigabeverfahren S. 161-172

„… , dass das Versicherungsunternehmen im Rahmen der Geschäfts-organisation Leitlinien schriftlich …”

doi.org/10.5771/9783748914181

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