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Stefan Kadelbach (ed.)

Nach der Finanzkrise

Series: Schriften zur Europäischen Integration und Internationalen Wirtschaftsordnung

Volume 25 2012

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Helmut Siekmann Neuorganisation der Finanzaufsicht S. 131-220

„… 131 Neuorganisation der Finanzaufsicht Helmut Siekmann A. Einführung Die Mutierung der …” „… Regulation, 2009, S. 2; Partsch, Die Harmonisierung der Europäischen Finanzaufsicht, ZBB-Report 1/10, S. 72 …” „… europäischen Finanzaufsicht, EuZW 2010, 87-92 (88); Massenberg, Der Aufsicht eine Stimme geben, Die Bank, Nr …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-8

„… Neuordnung der Finanzaufsicht (Helmut Siekmann). Der Gegenstand bringt es mit sich, dass sich fortlaufend …” „… Insolvenzrecht für Staaten? 105 Helmut Siekmann Neuorganisation der Finanzaufsicht 131 …”

Stefan Kadelbach Einleitung S. 9-16

„… Banken und eine Verbesserung der Finanzaufsicht. Diskutiert werden zudem eine Entflechtung der Banken …” „… der Reform der Finanzaufsicht (Siekmann). Die Vorausschau scheint realistisch, dass das …”

Daniela Schwarzer Krise und neue Ordnung: Über den Umgang mit Schwächen der Wirtschafts- und Währungsunion S. 17-30

„… Finanzaufsicht der Europäischen Union auf der Makroebene und zur Errichtung eines Europäischen Ausschusses für …”

doi.org/10.5771/9783845236292

Guido Holzhauser, Carolin Sutter - Compliance in Factoringunternehmen

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Guido Holzhauser (ed.), Carolin Sutter (ed.)

Compliance in Factoringunternehmen

Series: Schriftenreihe des Heidelberg Institute for European Business Law e.V.

Volume 3 2011

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Magdalena Wessel Factoring unter Finanzaufsicht S. 237-260

„… 237 Factoring unter Finanzaufsicht Magdalena Wessel I. Gewerbesteuerliche Gleichbehandlung - die …” „… Entwicklung hin zur Einführung der Finanzaufsicht für Factoringunternehmen und die gewerbesteuerlichen …” „… historische Entwicklung und die Hintergründe für die Einführung der Finanzaufsicht für Factoring bis hin zu …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-10

„… kontinuierlich zweistellige Zuwachsraten auf. Seit 2009 unterstehen Factoringunternehmen der Finanzaufsicht der …” „… Factoring unter Finanzaufsicht Magdalena Wessel 237 10 …”

Alexander M. Moseschus Aktuelle Entwicklungen im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Factoring S. 197-210

„… Einführung der Finanzaufsicht für Factoringunternehmen im Dezember 2008 ergänzte den Katalog der auf …” „… keine Rolle spielen. Wie auch im übrigen Finanzaufsichtsrecht so treiben insbesondere die Entwicklungen …”

doi.org/10.5771/9783845233871

Anna Gansel - Die Beendigung der Beteiligung an einer Zusatzversorgungskasse

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Anna Gansel

Die Beendigung der Beteiligung an einer Zusatzversorgungskasse

Series: Schriften zur Rechtsbiometrik und zum Alterssicherungssystem

Volume 4 2009

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Finanzaufsicht (Rechnungsaufsicht) S. 124-125

„… die Ausübung ihrer Versicherungsaufsicht verzichtet.527 III. Finanzaufsicht (Rechnungsaufsicht) Gem …” „… Finanzaufsicht, wie sie der Bundesrechnungshof über die VBL ausübt, sieht die Mustersatzung nicht vor, so dass …”

Versicherungsaufsicht nach dem VAG S. 123-124

„… Versicherungsunternehmen); § 55a (Interne Rechnungslegung); § 81 (Rechts- und Finanzaufsicht), § 81a (Änderung des …” „… die Ausübung ihrer Versicherungsaufsicht verzichtet.527 III. Finanzaufsicht (Rechnungsaufsicht) Gem …”

Staatsaufsicht S. 121-123

„… Versicherungsaufsichtsbehörde und schließlich die Finanzaufsicht durch den Bundesfinanzhof oder einen Aktuar. I. Staatsaufsicht …” „… Versicherungsunternehmen); § 55a (Interne Rechnungslegung); § 81 (Rechts- und Finanzaufsicht), § 81a (Änderung des …”

Rechtsweg im Verhältnis Arbeitgeber zu Arbeitnehmer S. 125

„… Verwendung von Überschüssen zu machen.531 Eine eigentliche Finanzaufsicht, wie sie der Bundesrechnungshof …”

Rechtsweg im Verhältnis Zusatzversorgungskasse zu Versicherten S. 125-128

„… Verwendung von Überschüssen zu machen.531 Eine eigentliche Finanzaufsicht, wie sie der Bundesrechnungshof …”

Einstandspflicht gegenüber den Versicherten S. 117-121

„… Finanzdienstleistungen oder eine landesrechtliche Versicherungsaufsichtsbehörde und schließlich die Finanzaufsicht durch …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-18

„… tätige Kassen, § 1a IV VAG 124 III. Finanzaufsicht (Rechnungsaufsicht) 124 M. Rechtsweg 125 I. Rechtsweg …”

doi.org/10.5771/9783845217628

André Jahn - Die Implementierung der Distributed Ledger Technology in Systemen zur Abwicklung von Wertpapiertransaktionen

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André Jahn

Die Implementierung der Distributed Ledger Technology in Systemen zur Abwicklung von Wertpapiertransaktionen

Series: Nomos Universitätsschriften - Recht

Volume 1027 2024

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Teil 4. Innovationschance für die Finanzaufsicht S. 237-328

„… Teil 4. Innovationschance für die FinanzaufsichtDie operationellen Herausforderungen führen zu der …” „… Regulatory Sandbox in der FinanzaufsichtEine Regulatory Sandbox soll, in Anlehnung an Sandkästen990, einen …” „… Krimpho‐ve und Kerstin Rohwetter, BKR 2018, 494, 496 f. Zu den Zielen der Finanzaufsicht,siehe S. 126 ff. Zur …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-28

„… zentralisierte und technisierteAufsichtIV.235Innovationschance für die FinanzaufsichtTeil 4. 237Handlungsweisen …” „… Sandbox – Sandbox für dieAufsichtsbehörde?III.262Das Konzept der Regulatory Sandbox in derFinanzaufsicht …” „… Zielvorgabe an dieFinanzaufsicht?a)282Kapazitätsanforderungen und die Vereinbarkeit mitder gleichen …”

Einleitung S. 29-36

„… , siehe etwa Alexander Thiele,Finanzaufsicht, S. 125 ff. Sowie ferner Philipp Koch, ZBB 2018, 359, 367.11 …” „… Alexander Thiele, Finanzaufsicht, S. 159 ff.A. An der Schwelle zu einer digitalen Revolution31die bisweilen …”

Literaturverzeichnis S. 337-370

„… systemischer Risiken entwickelt am Beispiel der Finanzaufsicht,Tübingen 2016. Kaufhold, Ann-Katrin …” „… York 2009.Frach, Lotte, Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien. Die BaFin und dieFSA im …” „… , Finanzaufsicht als Aufsicht über Beziehungen, in Zeitschrift fürVergleichende Rechtswissenschaft 2017, 116 (2017 …”

Teil 2. Die Dimension des Wertpapierhandels und Implementierung der Distriubted Ledger Technology S. 77-122

„… Money, S. 353 f.202 M.w.N. siehe Uwe Blaurock, JZ 2012, 226, passim.203 Alexander Thiele, Finanzaufsicht …” „… diese Strategie aber auch dazu eingesetzt207 Alexander Thiele, Finanzaufsicht, S. 75. Die Kapitalgeber …” „… einzu‐schätzen, abgestellt.272 Alexander Thiele, Finanzaufsicht, S. 139; Simon Schwarz, Globaler Effektenhandel,S …”

Teil 3. Risikoallokation, Risikomanagement und Auswirkungen der Distributed Ledger Technology S. 123-236

„… Thiele, Finanzaufsicht, S. 91.398 Thomas Niethammer, Die Ziele der Bankenaufsicht in der Bundesrepublik …” „… Ellenberger/Bunte/Fischer/Boegl, Bankrechts-Hdb., § 110. Grundlagen, Rn. 36;Alexander Thiele, Finanzaufsicht, S. 117 f.400 Malte …” „… ., insbesondere Fn. 293 auf S. 105 m. w. N.413 Alexander Thiele, Finanzaufsicht, S. 85, 87.414 Jens-Hinrich Binder …”

doi.org/10.5771/9783748916000

Lotte Frach - Finanzmarktregulierung in Deutschland

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Lotte Frach

Finanzmarktregulierung in Deutschland

2010

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Politisierung der Finanzaufsicht S. 101-107

„… der kritisierten Doppelarbeit in der Aufsichtspraxis.337Politisierung der FinanzaufsichtIn den Jahren …” „… Differenzen zwischen BMF, Finanzaufsicht, Fachpolitikern und Finanzbranche waren gering, wenn es um die …” „… Einfluss der Finanzaufsicht aufdie internationale Regelsetzung. BaFin und Bundesbank vertreten die …”

Die historische Entwicklung der Finanzaufsicht bis 2002 S. 53-58

„… Die RegulierungsorganisationDie historische Entwicklung der Finanzaufsicht bis 2002Deutschlands …” „… beschrieben war die deutsche Finanzaufsicht über viele Jahrzehntesektoral aufgebaut. Unter den fachpolitischen …” „… Aufsichtsämtern sollte mit dem zumJahresende 2000 neugegründeten Forum für Finanzaufsicht intensiviert werden.An …”

Agenda-Setting S. 75-84

„… getroffen. Die Große Koalition sah auch Änderungsbedarf bei der Finanzaufsicht:„Dazu wollen wir: (…) Eine …” „… , Sparkassen und Genossenschaftsbanken sowie deren Verbände erneuteReformen an der Finanzaufsicht. Die …” „… Finanzaufsicht in 2007/2008Agenda-SettingMit der Gründung der BaFin im Jahr 2002 hatte sich die Organisation der …”

Politikergebnis S. 72-75

„… modernen Finanzaufsicht intern auf der formalen Agenda. Bundesfinanzminister Eichel griff die Idee einer …” „… sprichtnun für alle drei Finanzsektoren und begünstigt so die Repräsentation der deutschenFinanzaufsicht in …” „… der Organisation der Finanzaufsicht.Es bleibt aber das Paradox, dass nicht das Policy Problem gelöst …”

Politikformulierung S. 61-67

„… Bundesbank zielte auf ein breiteres Tätigkeitsfeld in der Finanzaufsicht ab. Ihre Maximalforderung war eine …” „… komplette Finanzaufsicht“, 23. März.164 Vgl. Handelsblatt (2000), „Bundesbank will Aufsichtsamt entlasten …” „… stärkeren Rolle in derFinanzaufsicht von der Expertengruppe unter Leitung des ehemaligen …”

Agenda-Setting S. 58-61

„… Allfinanzaufsicht BaFin in 2002Agenda-SettingWie bereits beschrieben war die deutsche Finanzaufsicht über viele …” „… neugegründeten Forum für Finanzaufsicht intensiviert werden.An den Sitzungen des Forums nahmen die drei …” „… Themengebiet „Finanzaufsicht“ stieß in dieser Zeit noch auf zu wenig Interesseinnerhalb des BMF. Im Ministerium …”

Der fortdauernde Zwist: Bundesbank versus BaFin S. 97-101

„… BaFin-Gründung war mit EdgarMeister sogar ein Sozialdemokrat für den Bereich „Banken und Finanzaufsicht“im …” „… der kritisierten Doppelarbeit in der Aufsichtspraxis.337Politisierung der FinanzaufsichtIn den Jahren …” „… Aufsichtsbelastung kleiner Kreditinstitute.Die Finanzaufsicht als Reformobjekt der ZukunftDer fortdauernde Zwist …”

Politikformulierung S. 84-90

„… verantwortlichwäre und sich insbesondere auf die wichtige internationale Vertretung der deutschen Finanzaufsicht …” „… Reorganisation der BaFin, 22. Juni, Berlin, S. 3/4.280 Vgl. Handelsblatt (2007), „Pleister rügt Finanzaufsicht …” „… ), „Dielästige Finanzaufsicht“, Börsen-Zeitung, 30. März).282 Vgl. FTD (2007), „Institute wollen BaFin …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-10

„… Entwicklung der Finanzaufsicht bis 20022.1 53Die Gründung der Allfinanzaufsicht BaFin in 20022.2 58 …” „… 2.2.4 72„Modernisierung“ der Finanzaufsicht in 2007/20082.3. 75Agenda-Setting2.3.1 75Kritik am …” „… Entscheidung und Politikausgestaltung2.3.3 90Politikergebnis2.3.4 95Die Finanzaufsicht als Reformobjekt der …”

Die Implementierung durch die Bankenaufsicht S. 216-223

„… Finanzsektorenauch Wissenschaftler und Verbraucherschützer halbjährlich einen Austausch mitder Finanzaufsicht pflegen …” „… Ebene der Finanzaufsicht ausgearbeitet und konsultiert wurde: Die sehrumfangreiche …” „… die Tätigkeit der Finanzaufsicht. Mit den MaRisk gab die Aufsicht praktisch bekannt,welchen Maßstab …”

Nationale Gestaltungsspielräume im internationalen Regulierungswettbewerb S. 232-235

„… bei der Implementierung vonBasel II versuchte die deutsche Kreditwirtschaft die Finanzaufsicht von …” „… vermeiden.Die politischen Akteure und die Finanzaufsicht sahen die eigenen nationalenGestaltungsspielräume …” „… Finanzaufsicht verschärfen.825 Vor Ausbruch der Finanzkrise standen die Zeichen eindeutig zugunsten einer …”

Schlussbetrachtung S. 242-246

„… geführt. Unionund FDP bevorzugen seitdem eine stärkere Rolle der Deutschen Bundesbank in derFinanzaufsicht …” „… Regierungszeit auf wesentliche Reformenin der Finanzaufsicht einigen konnten.Im Vergleich zur Finanzmarktpolitik …” „… Einfluss der Exekutiven, sprich des BMF und der Finanzaufsicht, ungebrochen. Auch auf nationaler Ebene …”

Experteninterviews S. 41-42

„… deutsche Finanzaufsichtsbehörde BaFin werden oftmals als „Finanzaufsicht“ bezeichnet. Der Begriff der …” „… Finanzaufsichtsorganisation in Deutschland ist. Außerdem hat die politische Relevanz derFinanzaufsicht vor und während der …” „… Finanzkrise weiter zugenommen. Die Finanzaufsicht bleibt damit ein Reformobjekt der Zukunft. Der Abschnitt zur …”

Aufsichtskultur im Wandel: Basel II und die Finanzkrise S. 224-229

„… Finanzsektoren war erkennbar, dass sich dieFinanzaufsicht in den letzten Jahren um eine intensivere und …” „… Finanzaufsicht hatte sich in den letzten Jahrzehnten kontinuierlichvon einer eher administrativ-obrigkeitlich …” „… Institutsvorstände. Der Finanzaufsicht käme nur zu, präventiv Prozessdefizite aufzuspüren.803Auswirkungen der …”

Entscheidung und Politikausgestaltung S. 67-72

„… Banken- bzw. Finanzaufsicht zukünftig organisiert seinsollte, auch innerhalb des BMF umstritten. Der …” „… Finanzaufsicht ist unausgewogen“, 6. Februar; FAZ (2001), „Eichel plant Superbehörde für die Finanzaufsicht“,26 …” „… modernen Finanzaufsicht intern auf der formalen Agenda. Bundesfinanzminister Eichel griff die Idee einer …”

Entscheidung und Politikausgestaltung S. 90-95

„… zentrale Bundesinstitution BaFin für die Finanzaufsicht für unentbehrlich und zeigten eine grundsätzliche …” „… der Finanzaufsicht, bevor es wenige Tage später veröffentlicht wurde.292 Auf Grundlage dieser …” „… Finanzaufsicht“, 5. Mai.292 Interviewnachweis 31.293 Vgl. Bundesministerium der Finanzen (2007d), Eckpunkte zur …”

Verflechtung des deutschen Regulierungsregimes mit der EU-Ebene S. 112-118

„… EU-RegulierungsprozessLegislativeIm Vergleich zu der Exekutiven, der Finanzaufsicht und den Marktteilnehmern istdie deutsche …” „… wichtig das BMFund die deutsche Finanzaufsicht für die Vertretung nationaler Interessen in europäischen …” „… 51.398 Interviewnachweis 52.116der deutschen Finanzaufsicht gering zu halten.399 Der Abstimmungsbedarf …”

Agencification im deutschen Regulierungsregime S. 230-232

„… finanzmarktpolitischen Prozessen eine dominierende Rolle und die Finanzaufsicht verfügte in der wichtigen Phase der …” „… Rechtsverordnung und nicht das Gesetz geändert werden muss. Oftmalslieferte die Finanzaufsicht Textbausteine für …” „… Finanzaufsicht – hatte aus ihrer Sicht stark gelitten. Sogar das Dogma der Eins-zu-eins-Umsetzung von …”

Politikergebnis S. 95-97

„… Charakter die Debatte um die Finanzaufsicht aufwies.Steinbrück übte daraufhin nochmals Druck auf Bundesbank …” „… BaFin und Bundesbankgenauer abgegrenzt sind. Einige Zukunftsfragen zur Finanzaufsicht blieben …” „… zudem die Aufsichtsbelastung kleiner Kreditinstitute.Die Finanzaufsicht als Reformobjekt der ZukunftDer …”

Aufbau der Arbeit S. 42-43

„… derFinanzaufsicht vor und während der Finanzkrise weiter zugenommen. Die Finanzaufsicht bleibt damit ein …” „… derRegulierungsorganisation. Zuerst wird knapp die historische Entwicklung der Finanzaufsichtsorganisation in Deutschland bis …” „… eine angemessene Finanzaufsichtsorganisation in Deutschland ist. Außerdem hat die politische Relevanz …”

Auswahl der Fallstudien und Methodik S. 39-41

„… Deutsche Bundesbank und die deutsche Finanzaufsichtsbehörde BaFin werden oftmals als „Finanzaufsicht …” „… erachtete. Demnach wolltedie Großen Koalition in ihrer Regierungszeit die Finanzaufsicht evaluieren, um …”

Regulierungsmodus und Partizipationschancen privater Akteure S. 235-238

„… Finanzinvestoren.Zwischen den politischen Akteuren, der Finanzaufsicht und der Interessenvertretung der Finanzindustrie fand …” „… Anhörungen zur geplanten Gesetzgebung oder in Fachgremien der Finanzaufsicht. Zum anderen bestanden auch …”

Inhaltliche Ausrichtung der deutschen Finanzmarktpolitik S. 238-241

„… bei der Finanzaufsicht und Irritationen auf den Finanzmärkten verursachen könnte.843In Folge der …” „… Umgehungsmöglichkeiten führt. Die deutscheFinanzaufsicht versucht dieser Problematik im Aufsichtsalltag mit einem …”

Regulierungsinhalte unter der Großen Koalition S. 180-186

„… Bundeshaushaltverursachten oder die gar eine Entlastung brachten, wie z.B. die vollständige Finanzierung der Finanzaufsicht …” „… Organisationin der deutschen Finanzaufsicht beibehalten wollten. Die Marktteilnehmer zeigtenbezüglich der …”

Einleitung S. 15-16

„… reformierte die Finanzaufsicht. Die Politik wollte mit ihrerFinanzmarktregulierung ein stabiles …”

Inhaltliche Ausrichtung der regulativen Politik S. 51-52

„… ? Welchen Regulierungsstil verfolgen die Politik und die Finanzaufsicht gegenüber der …”

Übersicht der Interviewpartner S. 265-267

„… Zentralbereichs „Banken und Finanzaufsicht“), Berlin, 19. März 2009.Dörte Höppner, Bundesverband Deutscher …”

Zielsetzung S. 38-39

„… wegweisend erachtete. Demnach wolltedie Großen Koalition in ihrer Regierungszeit die Finanzaufsicht …”

Politische Kontrolle des Basel II-Prozesses S. 223-224

„… deutschen Finanzaufsicht kam bei Basel II viel Ermessensspielraum zu. DerBasler Ausschuss ist ein Gremium …”

Die Große Koalition: Eine Analyse der neuen Akteurskonstellation S. 189-212

„… Finanzaufsicht und eine liberale Haltung gegenüber Produktinnovationenan.702 Die Fraktion Die Linke hingegen …” „… sich die Effizienz der Finanzaufsicht verbessern würde, wenn mehr qualifiziertes Personal gewonnen …” „… die Förderung von Produktinnovationen und die Reform der Finanzaufsicht oder des …”

Neue Marktakteure S. 24-26

„… ), Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien. Die BaFinund die FSA im Spannungsfeld der Politik, Wiesbaden …”

Partizipationschancen privater Akteure S. 49-51

„… ? Welchen Regulierungsstil verfolgen die Politik und die Finanzaufsicht gegenüber der …”

Agenda-Setting S. 119-123

„… Finanzaufsicht ihres Heimatstaates und profitieren bei grenzüberschreitendenDienstleistungen von einem …”

Nationale Ebene S. 107-112

„… BMF ab.FinanzaufsichtDie Aufgaben, die zuvor von den drei Aufsichtsämtern wahrgenommen wurden,sind an …”

Komplexe Gefahren für die Finanzmarktstabilität S. 28-33

„… mussten sich z.B. die deutsche FinanzaufsichtsbehördeBundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht …” „… deutscheFinanzindustrie, Finanzaufsicht und Fachpolitik bewusst, dass die Gefahren für dieFinanzmarktstabilität mit dem …”

Literaturverzeichnis S. 247-264

„… , http://www.regem.org.Frach, Lotte (2008b), Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien. Die BaFin und die FSAim …” „… ), „Deutschland braucht eine starke Finanzaufsicht“, Namensartikel desfinanzpolitischen Sprechers der …”

Agencification S. 43-46

„… Beziehung zwischen Regulierern und Regulierten. Siehat Einfluss auf die Finanzaufsichtskultur insgesamt …”

doi.org/10.5771/9783845225395

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