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Christian Rathgeber - Criminal Compliance

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Christian Rathgeber

Criminal Compliance

Series: Schriften zu Compliance

Volume 4 2012

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Rechtsentwicklung in Großbritannien S. 78-84

„… Corporate Homicide Act 2007 für die Criminal Compliance nicht überbe-wertet werden. Zunächst lockert das …” „… ein entsprechendes Compliance-System finden sichdagegen nicht. Sektorale Compliance-Vorgaben im Sinne …” „… der(Criminal) Compliance im anglo-amerikanischen Rechtskreis und dem dortigenstrikten Unternehmensstrafrecht …”

Zwischenergebnis S. 84-85

„… ComplianceCriminal Compliance, also das auf Kriminalitätsrisiken ausgerichtete Risikoma-nagement, wird in seiner …” „… starker Zusammenhang zwischen der Entwicklung der(Criminal) Compliance im anglo-amerikanischen Rechtskreis …” „… auch nach modernem Verständnis) und der en-geren Criminal Compliance zu unterscheiden, die gegenüber …”

Zwischenergebnis S. 305-307

„… Potential für eine Criminal Compliance, deren Nutzen dasrechtlich angeordnete Minimum übersteigen soll. Wie …” „… Betriebsorganisation durchaus verzichtet werden kann. Zumindest dieAnforderungen an eine Criminal Compliance werden bei …” „… Funktionen einer Criminal Compliance ab, welche sich in der Li-teratur als konsensfähig erwiesen …”

Schutzfunktion S. 85-87

„… Deutschland ist dies (bislang) nicht derFall.Funktionen der ComplianceCriminal Compliance, also das auf …” „… beantworten lässt, bleibt dochfestzustellen, dass Criminal Compliance hier anerkanntermaßen einen …” „… Verständnis) und der en-geren Criminal Compliance zu unterscheiden, die gegenüber dem Gesamtkonzeptbereits im …”

Sorgfaltspflicht im engeren Sinne S. 156-165

„… Compliance-Diskussion zu erklären sein. Sofern man bei der Betrachtung der Criminal Com-pliance diese zunächst …” „… Unternehmen er-lauben. Gerade die Criminal Compliance als kriminalpräventives Instrument istdagegen …” „… Risikomanagements, 2000, S. 5 (14 f.).161sen710. Bezogen auf die Einrichtung einer Criminal Compliance bedeutet das …”

Rechtsentwicklung in den USA S. 70-78

„… Kapitel 2.Entwicklung, Funktionen und Reichweite der ComplianceDie deutsche Compliance-Diskussion …” „… Zweck ist es ebenso hilfreich, die originäre Zweckbestim-mung von Compliance-Organisationen …” „… Begrenzungsowohl der intensiven als auch der extensiven Reichweite der Compliance.Internationale …”

Rechtspflicht zur Anti-Korruptions-Compliance aus § 130 OWiG? S. 302-305

„… undprivaten Delikten ein Potential für eine Criminal Compliance, deren Nutzen dasrechtlich angeordnete Minimum …” „… Betriebsorganisation durchaus verzichtet werden kann. Zumindest dieAnforderungen an eine Criminal Compliance werden bei …” „… OWiG?Problematisch bleibt das Verhältnis von umfassenden Compliance-Systemen imbetriebswirtschaftlichen Sinn und der …”

Literaturverzeichnis S. 389-413

„… Compliance-Diskussion – § 130 OWiG als zen-trale Norm der Criminal Compliance, in: ZIS 2009, S. 68-81.Bock, Dennis …” „… : Strafrechtlich gebotene Unternehmensaufsicht (Criminal Compliance) alsAbsenkung des Schadenserwartungswerts aus …” „… .Hauschka, Christoph E.: Compliance, Compliance-Manager, Compliance-Programme: Ei-ne geeignete Reaktion auf …”

Ergebnis S. 247-251

„… . Eine Entschei-dung über die Implementierung eines Criminal Compliance-Systems hat daher inzwei …” „… dar-stellt, kann eine wirksame (und zwecks Nachweisbarkeit lückenlos dokumentierte)Criminal Compliance …” „… § 91Abs. 2 AktG eine Pflicht zur Criminal Compliance bezogen auf Wirtschaftskor-ruption deshalb nicht …”

Thesenartige Zusammenfassung der Ergebnisse S. 360-362

„… wesentlichen Funktionen, die einer Criminal Compliance zugeschrie-ben werden. Dennoch greift die These zu kurz …” „… anglo-amerikanischen Rechtsraum bereits anerkannt ist.36110. Zur Weiterentwicklung der Criminal Compliance in …” „… handhaben, wenn ein weites Be-griffsverständnis gewählt wird. Hinsichtlich einer Compliance-Pflicht ist …”

Bedeutung für das Wirtschaftsstrafrecht S. 34-35

„… kriminalpräventiven Unternehmensorganisation (Criminal Compliance)81.Verbände verfügen nicht nur über höhere …” „… kann daher neben5.80 Paliero, in: FS Tiedemann, S. 503 (512).81 Der Begriff „Criminal Compliance“ wird …” „… des Compliance-Systems,dass angedrohte Maßnahmen im Rahmen des Zulässigen auch verhängt werden …”

Verhältnis zwischen Risikomanagement und Compliance S. 49-51

„… in den Bereich derCompliance. Die hier behandelte Criminal Compliance beschreibt demnach …” „… Cha-rakters wesensverwandt, so dass sich Criminal Compliance auch als Steuerungs-system für …” „… Compliance-Ziele zu nennen. Sie sind erreicht,wenn das gesamte Geschäftsverhalten mit den einschlägigen Gesetzen …”

Dogmatische Figur der Gesamtanalogie S. 340-342

„… Kapitel 6.Criminal Compliance de lege ferendaNeben den proaktiv wirkenden Schutzmaßnahmen wie der …” „… technischen oder struk-turellen Prävention (vgl. Kap. 1 V. 1.) als Inhalt von Criminal Compliance bestehtdie …” „… OWiG allein eine Rechtsplicht, ein Compliance-Sys-tem vorzuhalten. Eine allgemeine Compliance-Pflicht …”

Überführung in ein Compliance-System S. 31-34

„… kriminalpräventiven Unternehmensorganisation (Criminal Compliance)81.Verbände verfügen nicht nur über höhere …” „… kann daher neben5.80 Paliero, in: FS Tiedemann, S. 503 (512).81 Der Begriff „Criminal Compliance“ wird …” „… - und Schadensabwendungspflicht66.Überführung in ein Compliance-SystemDer unstreitig anzustrebende …”

Risikobegriff S. 44-45

„… . Die für eineCriminal Compliance relevanten Risiken lassen sich nur teilweise in die vorhan-denen …” „… Managementfehlern135. Einfluss auf die Criminal Compliance ha-ben v. a. Entscheidungen der Unternehmensleitung über …” „… negativ besetzt132.Compliance-relevante RisikokategorienRisiken, die beim Betrieb einer Unternehmung …”

Gewaltmonopol S. 336-338

„… zurCriminal Compliance systematisch eine Privatisierung darstellen würde. Denkbarwäre es, die teilweise …” „… zu unterscheiden.Criminal Compliance wird sowohl mit der Verbrechensvorbeugung als auch mitderen …” „… Gewalt-monopol begrenzt daher die Compliance-Maßnahmen, welche der Betriebsinhaberzur Erfüllung seiner …”

Ausgangslage S. 19-23

„… Pflicht zur kriminalpräventivenCompliance (Criminal Compliance) unter dem Blickwinkel der …” „… den eigentlichenUntersuchungsgegenstand, die Criminal Compliance, verengt. Es folgen im zwei-ten …” „… Aufsichts-pflichten zugrunde, denn unter Umständen hätte eine (andersartige) Compliance-Organisation kriminelle …”

Der Korruptionsbegriff S. 66-69

„… dieses regelkonformen Zu-stands einzelne Compliance-Elemente oder gar ein umfassendes Compliance-Sys-tem …” „… dieser Untersuchung soll der Fokus auf die Criminal Compliance unddabei speziell auf die Prävention von …” „… Kor-ruptionsbegriffs. Im Folgenden wird deshalb von Criminal Compliance die Redesein, welche der Prävention von …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-6

„… RathgeberCriminal ComplianceKriminalpräventive Organisations- und Aufsichtspflichten am Beispiel der …” „… MünchenProf. Dr. Thomas Rotsch, Justus-Liebig-Universität Gießen, Leiter des CCC - Center for Criminal …” „… Compliance der Universität GießenBand 4BUT_Rathgeber_7579-1.indd 2 24.07.12 09:14Christian …”

Stellungnahme und eigener Reformvorschlag S. 354-357

„… . Reform der Criminal Compliance getroffen werdenmuss, nämlich ob dabei einer hoheitlichen Steuerung …” „… zugeben ist.Einer allgemeinen und umfassenden gesetzlichen Compliance-Pflicht stehenschwerwiegende …” „… Erwähnung von Compliance-Programmen in den Bußgeldleitlinien desBundeskartellamtes oder der EU-Kommission …”

Subsidiaritätsprinzip S. 334-336

„… werden1627.SubsidiaritätsprinzipCriminal Compliance ist der Versuch, im Wege der (regulierten …” „… problematisch, wenn eine hypothetische Verpflichtung zurCriminal Compliance systematisch eine Privatisierung …” „… die größere Sachnähe der Unternehmen und derenoriginäre Sachkenntnis zunutze. Compliance-Maßnahmen, …”

Gang der Untersuchung S. 23-24

„… eigentlichenUntersuchungsgegenstand, die Criminal Compliance, verengt. Es folgen im zwei-ten Kapitel ein zusammenfassender Überblick …” „… Compliance-Systems erfüllt werden. Obgleich die Geschäftsleitung somit hinsichtlich des „Ob“einer …” „… Compliance-Organisation gebunden sei, stehe ihr immer noch ein Ermessenhinsichtlich des „Wie“, also der individuellen …”

Schlussbetrachtung S. 358-359

„… erfolgreich eingeschätzt wird. Demgegenüber steht nachdem deutschen Verständnis von Criminal Compliance im …” „… SchlussbetrachtungDie Frage nach einer Compliance-Pflicht der Geschäftsleitung lässt sich nicht …” „… pau-schal beantworten. Vielmehr hängt die Antwort mit dem jeweiligen Compliance-Verständnis zusammen …”

Ergebnis S. 338-339

„… Kriminalitätskontrolle auf Systeme wie Criminal Compliance nichtmöglich.339 …” „… Compliance-Maßnahmen, welche der Betriebsinhaberzur Erfüllung seiner Aufsichtspflicht ergreifen darf, weshalb …” „… Compliance-Programmen erscheintdaher nicht möglich.ErgebnisInsgesamt ist die verfassungsrechtliche Beurteilung der …”

Bedeutung der Wirtschaftsethik S. 51-52

„… Cha-rakters wesensverwandt, so dass sich Criminal Compliance auch als Steuerungs-system für …” „… Compliance und Risi-komanagement. Im Ergebnis steht die Compliance-Organisation zwar neben …” „… sollen177.Verhältnis von Business Ethics und ComplianceTeile der Literatur erkennen der Compliance …”

Versuch einer Abgrenzung S. 39-41

„… weites Compliance-Verständnisals vorzugswürdig, weshalb deren vordringliche Bedeutung in präventiven …” „… liegt der Unterschied zwischen Corporate Governance undCompliance lediglich in der Perspektive. Während …” „… Corporate Governance durchdie Sichtweise der „Regulierer“ geprägt sei, beschreibe Compliance den …”

Erweiterung des Geltungsbereichs S. 26-29

„… Auseinandersetzung mitdem Teilaspekt Criminal Compliance unbedingt zu berücksichtigen. Genau be-trachtet schafft er …” „… zurzeit kein einheitliches deutsches Com-pliance-Konzept:– Im weitesten Verständnis meint Compliance die …” „… Gegenstandes kann folglich der weite Compliance-Begriff dienen. Er be-schreibt Compliance sowohl als statischen …”

Compliance-relevante Risikokategorien S. 45-47

„… . Strategische Risiken liegeninsbesondere in Managementfehlern135. Einfluss auf die Criminal Compliance ha-ben v …” „… Verständnis, das den Begriff des Risikoseher negativ besetzt132.Compliance-relevante RisikokategorienRisiken …” „… Compliance-Organisation. Auch der mögliche An-sehensverlust der Gesellschaft in der Öffentlichkeit als Sekundärschaden …”

Zusammenfassende Würdigung S. 63-66

„… einzelne Compliance-Elemente oder gar ein umfassendes Compliance-Sys-tem einzurichten und zu unterhalten …” „… Fokus auf die Criminal Compliance unddabei speziell auf die Prävention von Korruptionsdelikten gelegt …” „… ein Compliance-System,insbesondere zur Verringerungen von Tatgelegenheiten, gleichzeitig …”

Zwischenergebnis S. 199-201

„… Pflicht zum Risikomanagement könnte § 91 Abs. 2 AktGfür die Criminal Compliance von Bedeutung sein. Nach …” „… allgemeinen Leitungsverantwortung gemäß§§ 76 Abs. 1, 93 Abs. 1 AktG. Ein Compliance-Verfahren als Instrument …” „… ei-nes Compliance-Systems unumgänglich.Wie gesehen, sprechen die besseren Argumente jedoch gegen diese …”

Vorwort S. 7-16

„… Organisationsfreiheit1. 332Subsidiaritätsprinzip2. 334Gewaltmonopol3. 336Ergebnis4. 338Criminal Compliance de lege …” „… ein Compliance-System4. 31Bedeutung für das Wirtschaftsstrafrecht5. 34Abgrenzung zu Corporate …” „… Konzeptionelle Varianten1. 43Risikobegriff2. 44Compliance-relevante Risikokategorien3. 45Frühwarnsystem4. 47 …”

Überwachungspflicht S. 153-156

„… Compliance-Diskussion zu erklären sein. Sofern man bei der Betrachtung der Criminal Com-pliance diese zunächst …” „… gleiche muss auch dann gelten, wenn bereits eine Compliance-Organisationeingeführt wurde, die jedoch an …” „… diewirtschaftsstrafrechtliche Compliance-Diskussion von besonderer Bedeutung. Diegehörige Aufsicht im Sinne von § 130 OWiG wird …”

Schutz der unternehmerischen Organisationsfreiheit S. 331-334

„… wirt-schaftlich relevanten Grundrechte wirkungslos werden1627.SubsidiaritätsprinzipCriminal Compliance ist der …” „… weitergehender Rechtsgüterschutz obliegt.Im Ergebnis reichen die kernstrafrechtlichen Compliance-Pflichten damit …” „… dürfen die im weiteren Sinne strafrechtlichen Compliance-Pflichten aufgrund des Ultima Ratio-Prinzips die …”

Organisationsanforderungen S. 142-144

„… an eine Criminal Compliance zu stellen sind.V.144 …” „… Gewicht. Durch funktionierende Compliance-Maßnahmen könne dieses Vertrauen erhalten und negative …” „… ein besonderer Schwerpunkt auf der Marketing-Funktion der Compliance. Wegen ihres Geschäftsmodells …”

Verbandskriminalität S. 58-62

„… kriminalitätsbezogenen Compliance-Systemenkann schon deshalb nicht vordringlich an persönliche Merkmale geknüpft …” „… ComplianceUnter Prävention als Verbrechensvorbeugung sind alle Maßnahmen zu verstehen,die bezwecken, Ausmaß und …” „… verlangt nach einer ethischenKomponente, welche der normativen Compliance, wie gesehen, nicht …”

Ergänzung des DCGK (Kodex-Lösung) S. 353-354

„… Criminal Compliance getroffen werdenmuss, nämlich ob dabei einer hoheitlichen Steuerung mittels des …” „… allgemeinen und umfassenden gesetzlichen Compliance-Pflicht stehenschwerwiegende verfassungsrechtliche …”

Änderungen durch das BilMoG S. 195-197

„… dieMarketingfunktion einer funktionierenden Criminal Compliance angewiesen ist.Im Ergebnis kann der Zugang zum …” „… angenommen,damit werde eine bislang nicht existierende Compliance-Pflicht im Gesetz veran-kert. Während § 91 Abs. 2 …” „… Geschäftsleiter in Bezug auf Risikoma-nagement im Allgemeinen und Compliance im Besonderen894. Diese haben …”

Pflicht zur Korruptionsprävention aus § 91 Abs. 2 AktG? S. 201-247

„… kriminalitätsbezogene Compliance-Maßnahmen und in einem weiterenSchritt auf eine allgemeine Pflicht zur Criminal …” „… AktGfür die Criminal Compliance von Bedeutung sein. Nach dem Willen des Gesetz-gebers sollen durch die …” „… Programme der Criminal Compliance eingebettet werden1081. ImErgebnis wird damit eine sanktionsabwendende …”

Dogmatische Konzeption und Bedeutung der Aufsichtspflichtverletzung S. 252-262

„… Kapitel 5.Strafrechtliche Compliance-PflichtenIm Hinblick auf Criminal Compliance ist zwischen der …” „… „Compliance-Beauftragten“ im Sinne von § 12 Abs. 4 Satz 1 WpDVerVO verwech-selt werden, welcher für die Compliance-Funktion …” „… . Gewendet auf das Gesellschaftsrecht hat sich gezeigt,dass für die Einführung von Compliance-Elementen …”

Abstrakt-objektive Pflichtenstellung aus § 130 Abs. 1 OWiG S. 262-300

„… . Das gleiche mussauch dann gelten, wenn bereits eine Compliance-Organisation eingeführt wurde,die …” „… , in: Hauschka,Corporate Compliance, § 6 Rn. 2; Rogall, in: KK OWiG, § 130 Rn. 108.1270 RegE § 25 OWiG …” „… (414); Pelz, in: Hauschka, Corporate Compliance,§ 6 Rn. 14; Schmid, in: Müller-Gugenberger/Bieneck …”

Konzeptionelle Varianten S. 41-44

„… sich in ihren Grund-zügen auch auf die Criminal Compliance übertragen124. Indes kann die …” „… unterschiedliche Kategorisierungsmodelle verwendet. Die für eineCriminal Compliance relevanten Risiken lassen sich …” „… Governance könne jeweils nur im Rahmen vonCompliance stattfinden, denn es müsse stets angenommen werden, dass …”

Situation in der konzernfreien AG S. 166-181

„… Vordergrundstehende Überwachungsfunktion erfasst auch Compliance-Inhalte731. CriminalCompliance lässt sich deshalb …” „… Compliance-Diskussion zweckdienlicher ist die Defini-tion bei Hegnon, CCZ 2009, 57 (60), der Risiken umschreibt als …” „… prä-zisierten Pflichten aus § 91 Abs. 2 AktG nicht erfüllt wurden730.Zusammenhang zwischen Compliance und …”

Begrenzung durch die Schadensersatzpflicht gemäß § 93 Abs. 2 AktG S. 165-166

„… underforderlicher Criminal Compliance bemessen werden. Diese dürften, wenn über-haupt, nur unter großen …” „… entgegenhalten, dass Compliance stets nur zum Wohleder Gesellschaft sei, eine anderweitige Entscheidung mithin …” „… Einführung eines solchenganzheitlichen Compliance Management Ansatzes erhöht die Transparenz und …”

Strafbarkeit aufgrund eigener Handlungen S. 307-310

„… wichtigsten der Funktionen einer Criminal Compliance ab, welche sich in der Li-teratur als …” „… Anti-Korruptions-Compliance vernachlässigtwerden kann. Dass eine Aufsichtspflichtverletzung, etwa über § 130 OWiG …” „… , Wirtschaftsstrafrecht, Rn. 35.1526 Pelz, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 6 Rn. 4.1527 Roxin, Strafrecht AT, Bd. 2 …”

Zwischenergebnis S. 144

„… Organisationspflichten genügen im Ergeb-nis nur sie den Anforderungen, die an eine Criminal Compliance zu stellen sind.V …”

Ausstrahlungswirkung auf Gesellschaften anderer Rechtsform S. 185-195

„… funktionierenden Criminal Compliance angewiesen ist.Im Ergebnis kann der Zugang zum Kapitalmarkt jedoch nur in eine …” „… . 13/9712, S. 15.852 Altmeppen, ZGR 1999, 291 (300 ff.).853 Wecker/Galla, in: Wecker/van Laak, Compliance in …” „… Drygala/Drygala, ZIP 2000, 297 (303 f.); Wecker/Galla, in: We-cker/van Laak, Compliance in der Unternehmerpraxis …”

doi.org/10.5771/9783845241609

Georg Steinberg, Brian Valerius, Andreas Popp - Das Wirtschaftsstrafrecht des StGB

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Georg Steinberg (ed.), Brian Valerius (ed.), Andreas Popp (ed.)

Das Wirtschaftsstrafrecht des StGB

2011

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Bijan Fateh-Moghadam Criminal Compliance ernst genommen – zur Garantenstellung des Compliance-Beauftragten S. 25-48

„… Criminal Compliance ernst genommen – zur Garantenstellung des Compliance-Beauftragten Zugleich eine …” „… handelt. Criminal Compliance als Wirtschaftsbegriff Betrachtet man den Zuwachs an rechtswissenschaftlicher …” „… sich seit Anfang 2010 das Center for Criminal Compliance an einer Schnittstelle zwischen Wissenschaft …”

Georg Steinberg, Brian Valerius, Andreas Popp Vorwort S. 5-8

„… Bundesgerichtshofes 9 Bijan Fateh-Moghadam, Münster Criminal Compliance ernst genommen – zur Garantenstellung des …” „… Compliance-Beauftragten 25 Brian Valerius, Würzburg Vermögensschaden bei Risikogeschäften 49 Till Zimmermann, Passau …”

doi.org/10.5771/9783845233673

Philipp Traudes - Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

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Philipp Traudes

Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

Series: Schriften zu Compliance

Volume 10 2017

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(Criminal) Compliance S. 25-84

„… , Compliance‑Management, S. 3; Jahn, ZHW 2012, 477 (478); so im Ergebnis ebenfalls für Criminal Compliance entscheidend …” „… Compliance‑Maßnahmen verlieren, nur weil sie unrechtmä- 156 Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 1 Rn …” „… jedoch nicht gefolgt werden, da damit der mögliche Rahmen an Criminal Compliance‑Maßnahmen, insbesondere …”

(Criminal) Compliance durch Garantiezertifikatehandel S. 399-420

„… auszugleichen, sollten auch die Criminal Compliance‑Maßnahmen gezielt eingesetzt werden. Im Rahmen der …” „… Ein neuer Zertifizierungsansatz zur Verbesserung der (Criminal) Compliance (Criminal) Compliance …” „… Zertifizierungsansatz zur Verbesserung der (Criminal) Compliance 400 Nervus rerum des Modells von Viebranz ist die …”

Rechtliche Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen S. 263-366

„… . Compliance‑Management‑Systeme und deren Zertifizierung 265 auf der Criminal Compliance liegt, löst die Thematik der …” „… zu dieser Entwicklung compliance‑spezifisch Bock, Criminal Compliance, S. 282 ff. mit weiteren …” „… Compliance‑Management‑Systems Natale, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 35 Rn. 38; Theile, in: Rotsch, Criminal …”

Kollision oder Kooperation der Institutionen Wirtschaft und Recht? S. 85-99

„… Criminal Compliance mögen nun viele Meinungen die Implementierungen eines Compliance‑Management‑Systems als …” „… , Compliance-Diskussionen, S. 65; Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 1 Rn. 1. 32 Bock, in: Rotsch …” „… : Löhr/Burkatzki, Wirtschaftskriminalität und Ethik, S. 157. 8 Bock, Criminal Compliance, S. 243; Lehmann, in …”

Grundsätzliche Erwägungen S. 100-115

„… Compliance‑Management‑Systems durch die Brille der Criminal Compliance zu analysieren. Korruption ist ein globales Problem, und …” „… korruptionspräventive Maßnahme der Criminal Compliance sein. 75 Faust, Compliance-Management, S. 3. 76 Pieth, in: FS …” „… . 6 Vgl. auch Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 1 Rn. 12; Burkatzki, ZIS 2011, 160 …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-20

„… Compliancec) 41 Criminal Compliance3. 43 Negative Abgrenzung der Criminal Compliance zum Wirtschaftsstrafrecht …” „… Criminal Compliance c) 56 Zweiteilung im Rahmen der Criminal Complianced) 58 Normierung von (Criminal …” „… Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance Philipp Traudes Nomos Schriften zu Compliance 10 10 ISBN …”

Zertifizierung: Im Spannungsfeld zwischen Selbst‑ und Fremdregulierung S. 373-398

„… Criminal Compliance‑Maßnahme dar. Fraglich ist nun, wo genau diese Maßnahme im Spannungsfeld zwischen Fremd …” „… Ob es sich nun bei der hier diskutierten Criminal Compliance‑Maßnahme der Zertifizierung von …” „… Compliance‑Management‑Systems zu berücksichtigen. Diese 3. Recht, S. 252, 255; Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance …”

Literaturverzeichnis S. 437-448

„… , Dennis, Strafrechtliche Aspekte der Compliance-Diskussion – § 130 OWiG als zentrale Norm der Criminal …” „… Compliance, ZIS 2009, Seiten 68-81 [zitiert: Bock, ZIS 2009, 68]. Ders., Criminal Compliance, Baden-Baden …” „… 2011, zugl. Kiel, Univ., Habil., 2011 [zitiert: Bock, Criminal Compliance]. Ders., Strafrechtlich …”

Elemente eines Compliance‑Management‑Systems S. 195-235

„… : Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 204 der Compliance‑Maßnahmen und Compliance‑Prozesse, keine …” „… , Compliance‑Management, S. 5; Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 1 Rn. 25. 129 Rotsch, in …” „… Darstellung bei Theile, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 34 Rn. 56 ff. 8 Bock, Criminal …”

Gesamtergebnis S. 421-436

„… Gesamtergebnis 1. Criminal Compliance hat seinen Ursprung in der Rechtsprechung des BGH über die …” „… Corporate Governance angewandt werden. 3. Criminal Compliance bezeichnet mit Rotsch sämtliche objektiv ex …” „… beeinflussen, und damit letztendlich den Unternehmenswert zu steigern. Criminal Compliance weist somit …”

Zertifizierung eines Compliance‑Management‑Systems S. 236-262

„… [Compliance‑Management‑System]“16 und zum anderen „die gesetzlichen Anforderungen im Fokus des [Compliance‑Management‑Systems …” „… auch Bock, Criminal Compliance, S. 585. Withus/Hein scheinen jedoch ebenfalls die Bedeutung der …” „… ). 29 Siehe S. 223 ff. 30 Siehe S. 223 f; Sahan/Urban, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 35 …”

Einleitung S. 21-24

„… Handelsmodells von (Criminal) Compliance-Zertifikaten dargestellt. Abgeschlossen wird die vorliegende Arbeit mit …” „… Compliance-Managements in einem Unternehmen aufgezeigt.6 Der Bedarf an weiteren Compliance-Maßnahmen ist also erkannt und …” „… der Criminal Compliance von Unternehmen mit besonderem Fokus auf Korruptionsprävention im Wege eines …”

Sonstige Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen S. 367-372

„… ). 13 Siehe dazu Faust, Compliance-Management, S. 5; Lehmann, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch …” „… , § 3 Rn. 60; Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – B. Compliance‑Management‑Systeme und deren …” „… Sonstige Implikationen der Zertifizierung von Compliance‑Management‑Systemen Einführung Im …”

DIN EN ISO 9000 ff. und DIN EN ISO 26000 S. 181-194

„… Compliance, S. 77; Rotsch, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch, § 1 Rn. 63; Spindler …” „… Folgenden als ISO 9004 bezeichnet. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 182 Herkunft …” „… , Unternehmensorganisationspflichten, S. 297. 2. Teil: Zertifizierung und Compliance‑Management‑Systeme 184 Qualitätsniveau definieren …”

doi.org/10.5771/9783845281209

Anna Helena Albrecht, Georg Steinberg - Der Allgemeine Teil des Wirtschaftsstrafrechts

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Anna Helena Albrecht (ed.), Georg Steinberg (ed.)

Der Allgemeine Teil des Wirtschaftsstrafrechts

Series: Beiträge zum Strafrecht - Contributions to Criminal Law

Volume 18 2023

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Detlev Sternberg-Lieben Auswirkungen von Criminal Compliance-Regelungen auf das Wirtschaftsstrafrecht S. 227-260

„… Auswirkungen von Criminal Compliance-Regelungen auf dasWirtschaftsstrafrechtProf. Dr. Detlev …” „… Wesensmerkmal von Criminal Compliance;ebenso Saliger, RW 2013, 263, 274.7 Rotsch in: Hilgendorf/Kudlich/Valerius …” „… , § 26 Rn. 4;Auswirkungen von Criminal Compliance-Regelungen auf das Wirtschaftsstrafrecht229Es besteht …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-8

„… Compliance-Regelungen auf dasWirtschaftsstrafrecht 227AutorInnenverzeichnis 261Inhaltsverzeichnis8 …” „… (Hrsg.)Beiträge zum Strafrecht – Contributions to Criminal Law18Beiträge zu Ehren unserer Kollegen Uwe Hellmann …” „… und Wolfgang MitschBeiträge zum Strafrecht – Contributions to Criminal Lawherausgegeben vonProf. Dr …”

Jörg Eisele Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Geschäftsleitern für Menschenrechtsverletzungen S. 85-104

„… werden müssen. Es geht also um nicht weniger als umdie Forderung, dass umfassende Compliance-Systeme zur …” „… Compliance-Pflichtennicht eingehalten werden.67 Dabei ist hier im Sinne einer wirtschaftlichenEinheit der Umsatz aller …” „… Gesetzstatuierten Compliance-Maßnahmen strenger zu sanktionieren als über§ 130 OWiG.2. Lieferkettenrichtlinie der …”

doi.org/10.5771/9783748942689

Thomas Rotsch - Criminal Compliance - Status quo und Status futurus

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Thomas Rotsch (ed.)

Criminal Compliance - Status quo und Status futurus

Series: Schriften zu Compliance

Volume 18 2021

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Cornelius Prittwitz, Sarah Zink Criminal Compliance und Verbandssanktionenrecht S. 251-272

„… »Criminal Compliance-Gesetz« geschaffen wird. 4 Vgl. in zeitlicher Reihenfolge: Köln (2017), Frankfurt …” „… 251 Criminal Compliance und Verbandssanktionenrecht Cornelius Prittwitz, Sarah Zink I …” „… . Einführendes und Hinführendes »Criminal Compliance« gehört zu den »bunten Vögeln« im Regelwerk der (schönen …”

Jürgen Taschke, Daniel Zapf (Criminal) Compliance im Pharmabereich S. 403-430

„… nen: Compliance-Kultur, Compliance-Ziele, Compliance-Organisation, Compliance-Risiken …” „… . (Criminal) Compliance im Pharmabereich 417 ance. Compliance-Systeme sollten, bezogen auf die …” „… , Compliance-Programm, Compliance-Kommunikation, Compliance-Überwachung und -Verbesserung. Eine weitere Orientierung …”

Thomas Rotsch, Dennis Klein Criminal Compliance als verfassungsrechtliche Auslegungsarbeit S. 321-350

„… 321 Criminal Compliance als verfassungsrechtliche Auslegungsarbeit Thomas Rotsch, Dennis …” „… Normadressaten Compliance-Abteilungen in deren Unternehmen ein, entwickeln Compliance-Management-Systeme (CMS …” „… (Nachdruck 1965), S. 6 f. 2 Zu dem dualistischen Charakter der Criminal Compliance – Prävention und …”

Jörg Eisele, Sonja Kreß Criminal Compliance und Datenschutz-Grundverordnung S. 89-110

„… 89 Criminal Compliance und Datenschutz-Grundverordnung Jörg Eisele, Sonja Kreß I. Einleitung …” „… sind alle abrufbar unter https://www.zaftda.de/tb-bundeslaender (8.9.2020). Criminal Compliance …” „… . Criminal Compliance und Datenschutz-Grundverordnung 93 die Beteiligten auf die neue Rechtslage einstellen …”

Markus Wagner Besonderheiten der Criminal Compliance im Vergleich zur nichtstrafrechtsbezogenen Compliance S. 449-464

„… 449 Besonderheiten der Criminal Compliance im Vergleich zur nicht-strafrechtsbezogenen Compliance …” „… .; speziell für das Strafrecht vgl. Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, 2015, §§ 10 ff. Markus Wagner …” „… .). Ausgehend vom Begriff der Criminal Compliance (III.) wird anschließend dargestellt, aufgrund welcher …”

Ralf Kölbel Kriminologisch-empirische Forschung zu Criminal Compliance S. 139-164

„… 139 Kriminologisch-empirische Forschung zu Criminal Compliance Ralf Kölbel I. Einleitung …” „… Organisationsstrukturen, Praktiken und Regelungskomplexe, die in diesem Band als »Criminal Compliance« bezeichnet werden …” „… bspw. bei Rotsch, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 1 Rn. 17 ff., 23 ff …”

Giovani Agostini Saavedra Criminal Compliance in Brasilien: Fortschritte und neue Entwicklungen S. 367-378

„… (durch sog. vertragliche Compliance-Regeln) oder kraft Gesetzes (z.B. das Criminal Compliance in …” „… hiermit der grundsätzliche Compliance-Begriff bestimmt, kann man sich nun dem Begriff der Criminal …” „… 367 Criminal Compliance in Brasilien: Fortschritte und neue Entwicklungen* Giovani Agostini …”

Sascha Süße Das Gesetz zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen und seine Bedeutung im Rahmen von Criminal Compliance S. 379-402

„… verbundenen Neuerungen sind auch im Rahmen von Criminal Compliance von Bedeutung: Unternehmen können sowohl …” „… . Einzelfragen aus Perspektive der Criminal Compliance Im Rahmen der Criminal Compliance ist das GeschGehG in …” „… anzuwenden.84 3. Geheimhaltung im Strafverfahren Aus Sicht der Criminal Compliance stellt sich des …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Compliance-Diskussion, 2012. 2 Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013. 3 Vgl …” „… Criminal Compliance – Status quo und Status futurus Thomas Rotsch (Hrsg.) Nomos Schriften zu …” „… wissenschaftliche Auseinandersetzung mit einem Phänomen, das als »Criminal Compliance« die Diskussion im Strafrecht …”

Juan Pablo Montiel, Carolina Boehler Eignungstest für Compliance-Systeme und das »Drei-Filter-Modell« S. 211-234

„… .), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 9 Rn. 63 ff., zeigt, dass über die verschiedenen Zurechnungsmodelle …” „… Strategien bestätigen diesen Zusammenhang zwischen Criminal Compliance5 und der strafrechtlichen …” „… Zur Unterscheidung von »Compliance« und »Criminal Compliance« siehe Rotsch, in: Rotsch (Fn. 2), § 1 …”

Imme Roxin Vorteile und Nachteile eines Compliance-Management-Systems im Unternehmen – Bilanz und Ausblick S. 351-366

„… Criminal Compliance dazu dienen, Straftaten und Ordnungswidrigkeiten gegen das Unternehmen und insbesondere …” „… Compliance-Management-Systems Compliance-Regelungen haben strafbarkeitseindämmende Wirkung.6 Auch ein funktionierendes …” „… anders Rotsch, ZIS 2010, 614. 2 Rotsch, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 1 Rn …”

Carsten Momsen Attorney-Client Privilege und strategische Compliance? Zum Verhältnis von »Fact Finding«, Individualverteidigung und Unternehmensverteidigung auf Basis des Entwurfs eines Gesetzes zur Bekämpfung der U... S. 185-210

„… Verfahren berücksichtigt werden.«8 Ein funktionierendes Compliance-Management-System (CMS) muss in der …” „… 5. Aufhebung des Whistleblower-Schutzes als Kollateralschaden? Unter Compliance-Gesichtspunkten …” „… dazu beitragen, die bisher für repressive Compliance-Maßnahmen typischen Friktionen zu verringern und …”

Ute Bottmann Compliancerechtliche Folgen der Leerverkaufsattacken S. 19-38

„… , Criminal Compliance, 2013, S. 246. Compliancerechtliche Folgen der Leerverkaufsattacken 35 mentieren …” „… , Kap. 2.1. Rn. 44; Rotsch/Wagner, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 34 C. Rn …” „… Compliance-Systeme den betroffenen Unternehmen verstärkt Schutz vor Kursstürzen, Haftungsrisiken und …”

Marianne Johanna Lehmkuhl Der Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes und die Förderung von Compliance S. 165-184

„… 2. Zweiteres (explizite Compliance-Förderung durch Honorierung von Compliancemaßnahmen bzw …” „… 19 ist der einzige Vorschlag, der den Begriff der (Criminal) Compliance explizit in den Text der …” „… Kölner Entwurfes eines Verbandssanktionenrechts 201718 wurde, wobei letzterer die Compliance-Thematik …”

Janique Brüning Künstliche Intelligenz und strafrechtliche Haftung – Compliance-Anforderungen im digitalen Zeitalter mit Blick auf die Finanzwirtschaft S. 63-88

„… Rn. 4. 78 Bock, Criminal Compliance, 2011, S. 18; Sonnenberg, JuS 2019, 917. 79 Cornelius, ZIS …” „… 63 Künstliche Intelligenz und strafrechtliche Haftung – Compliance-Anforderungen im digitalen …” „… Compliance-Management-Systems durch Regulation Technology (RegTech) erfolgt. 1. Künstliche Intelligenz: Big Data und …”

Bernd Heinrich, Udo E. Stauß Sponsoring durch Wirtschaftsunternehmen – (strafrechtliche) Zulässigkeit und Grenzen S. 111-138

„… Compliance-Management-Systems z.B. für den Compliancebereich »Corruption and Embezzlement« dar. Compliancemaßnahmen finden nur …” „… , vgl. auch Süße, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 13 Rn. 42; allgemein Graf …” „… , Compliancemonitoring und -optimierung.56 In der Regel werden solche Compliance-Management-Systeme für die jeweiligen …”

Michael Reinhart, Petra Wittig Strafrechtliche Risiken bei der nachträglichen Rabattgewährung S. 297-320

„… Fragestellungen der Criminal Compliance befassen. II. Ausgangsfall: »Nach dem Spiel ist vor dem Spiel« 1 …” „… . Aus Compliance-Sicht entspricht daher schon die hier dargestellte Vorgehensweise bei einer …”

Christian Pelz KYC-Prüfungspflichten im Exportkontrollrecht S. 235-250

„… : Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 19 Rn. 114. KYC-Prüfungspflichten im …” „… Eigenschaften schon seit vielen Jahren allgegenwärtig. Auch im Bereich der Antikorruptions-Compliance stellen …” „… u.a. aus § 154 AO bzw. § 8 FKAustG. 2 Steiner, in: Inderst/Bannenberg/Poppe (Hrsg.), Compliance …”

Hans Theile Aktivierung risikobezogenen Unternehmenswissens durch Strafrecht? Zum Regulierungsmodell des § 54a KWG S. 431-448

„… Hamm/Richter, WM 2013, 865 (867); Momsen, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance, Handbuch, 2015, § 26 Rn. 19 …” „… Zur Untreuerelevanz unterlassener bzw. unzureichender Compliance siehe Theile, wistra 2010, 457 …” „… (Hrsg.), Kapitalmarkt Compliance, Handbuch, 2. Aufl. 2018, Kap. 29 Rn. 4; Hamm/Richter, WM 2013, 865 …”

Dennis Bock Zum Zustand der Geschäftsherrenhaftung des Betriebsinhabers für betriebsbezogene Straftaten seiner Mitarbeiter (BGH, Beschl. v. 6.2.2018 - 5 StR 629/17 = NStZ 2018, 648) S. 1-18

„… ; Szesny, WiJ 2013, 33). 5 Eingehend Bock, Criminal Compliance, 2. Aufl. 2013, S. 310 ff …” „… Strafbarkeitsrisiken durch Compliance, Zugleich ein Beitrag zur Geschäftsherrenhaftung, 2018. 7 BGH, Urt. v …”

doi.org/10.5771/9783748922117

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