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Juliane Thieme - Wertpapierdienstleistungen im Binnenmarkt

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Juliane Thieme

Wertpapierdienstleistungen im Binnenmarkt

Series: Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht

Volume 7 2008

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Literaturverzeichnis S. 533-570

„… Taking Us?, Journal of International Banking Law and Regulation 22 (2007), 177 – 186 Avgouleas, Emilios …” „… International Banking Law and Regulation 23 (2008), 1 – 8 Büschgen, Hans E., Das Universalbankensystem – ein …” „… , the MiFID and Beyond, Oxford 2006, S. 163 – 197 Davis, E. Philip, Problems of banking regulation – An …”

Regelungsziele der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie S. 112-119

„… , 390; Shea, in: Cranston, Single Market1, S. 115, 116. Für Moloney, EC Securities Regulation, S. 526 …” „… Praktiken gar als gesetzgeberischen Hauptzweck der WDRL. Anders Moloney, EC Securities Regulation, S. 526 ff …” „… im commercial banking, sondern auch die des investment banking (z.B. der Handel mit Wertpapieren und …”

Abkürzungsverzeichnis S. 15-22

„… IWF Internationaler Währungsfonds JIBLR Journal of International Banking Law and Regulation Jura Jura …” „… Journal of International Banking and Financial Law BKR Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht BKRL …” „… . beziehungsweise CEBS Committee of European Banking Supervisors CEPS Centre for European Policy Studies CESR …”

Wege der Finanzmarktintegration S. 39-67

„… : Basedow/Baum/Hopt/Kanda/Kono, Economic Regulation, S. 305, 310; Claussen, Bank- und Börsenrecht3, S. 396 f. Rn. 77; in diesem …” „… .; Scott-Quinn, in: Steil, International Financial Market Regulation, S. 121, 123 ff. 34 EWG-Kommission …” „… – kann die Ab- 39 Horn, ZBB 1999, 1, 5; Moloney, EC Securities Regulation, S. 320. 40 Grundlegend zur …”

Entwicklungen auf den Finanzmärkten seit Mitte der 1990er S. 210-221

„… Achleitner, Handbuch Investment Banking3, S. 61 ff.; Asmussen/Mai/ Nawrath, ZfgK 2004, 198; Avgouleas, ICCLJ …” „… , Economic Regulation, S. 111 ff.; Klenke, Börsendienstleistungen, S. 190 f.; Mauerhofer, WDRL, S. 6 ff., 112 …” „… Banking3, S. 69. 212 Das Internet förderte maßgeblich den Zugang zu und das Zugänglichmachen von …”

Lamfalussy-Verfahren S. 281-288

„… auch Blair, in: Andenas/Kenyon-Slade, EC Financial Market Regulation, S. 125, 131 ff., nach dem eine …” „… Finanzdienstleistungsbereich, ABl. EU vom 24.3.2005, S. 9. Hierzu Lannoo/Levin, Securities Market Regulation, S. 17 ff …” „… ff.; Gerster/Klein/Schoppmann/Schwander/Wengler, European Banking and Financial Services Law, S. 227 …”

Einleitung S. 201-202

„… “ für das Investment Banking); Ilmonen, ICCLJ 4 (2002), 133, 150. 2 So optimistisch O’Neill, in …” „… Financial Market Regulation, S. 1, 17; Tison, Investment Services Directive, S. 1 (die WDRL sei die letzte …” „… .; Moloney, EC Securities Regulation, S. 685 ff.; O’Neill, in: Cranston, Single Market2, S. 189, 205 ff …”

Anwendung der Wohlverhaltensregeln gemäß Art. 11 S. 288-291

„… Small Businesses. A User Perspective on the Reports on Banking, Asset Management, Securities and …” „… , Wohlverhaltensregeln, S. 188 f.; Ilmonen, ICCLJ 4 (2002), 133, 152 ff.; Moloney, EC Securities Regulation, S. 401 ff …” „… Securities Regulation, S. 430 ff.; Forstinger/Pradler, ÖBA 2004, 329, 330 f.; Ferrarini/Recine, in …”

Kritikpunkte an der WDRL S. 221-262

„… S. 223 Fn. 71). 73 So Moloney, EC Securities Regulation, S. 370. 74 Aus deutscher Sicht so …” „… Mitgliedstaaten geschuldet, vor allem Großbritanniens. 81 Vgl. Moloney, EC Securities Regulation, S. 300. 225 …” „… , WpHG4, § 2 Rn. 74a; Beck, in: Schwark, KMRK3, § 2 Rn. 39; Moloney, EC Securities Regulation, S. 536 f …”

Kategorisierung der Kunden nach ihrer Professionalität S. 387-404

„… Knight, Journal of Financial Regulation and Compliance 11 (2003), 219, 220, findet die Bezeichnung dieser …” „… Regulation and Compliance 11 (2003), 211, 216; Herbst/Rutter, International Financial Law Review, 2004 …” „… Banking Yearbook, S. 9 ff. 475 Vgl. nur die Lösung im CESR-Standard, A European Regime of Investor …”

Risiken für Kapitalanleger S. 82-95

„… Tochtergesellschaften von Banken sind. Schon von Gesetzes wegen ist eine Unterteilung in einen Banking Act 1987 und …” „… .; Finsinger, Wettbewerb, S. 8 f.; Roßkopf, Selbstregulierung, S. 26 f. Siehe auch Kay, in: Seldon, Regulation …”

doi.org/10.5771/9783845212050

Werner Meng, Georg Ress, Torsten Stein - Europäische Integration und Globalisierung

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Werner Meng (ed.), Georg Ress (ed.), Torsten Stein (ed.)

Europäische Integration und Globalisierung

Series: Schriften des Europa-Instituts der Universität des Saarlandes - Rechtswissenschaft

Volume 84 2011

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Christos VI. Gortsos „Basel III“: The reform of the existing regulatory framework of the Basel Committee on Banking Supervision for strengthening the stability of the international banking system S. 167-184

„… , International Banking Regulation: Law, Policy and Practice, 2001, pp. 17-62; and Giovanoli, The International …” „… regulations, which will help raise the resilience of individual banking institutions during periods of stress …” „… developed. Indeed, in the context of its work on microprudential banking regulation, dating back to the …”

doi.org/10.5771/9783845233161

Juliane K. Mendelsohn - Systemrisiko und Wirtschaftsordnung im Bankensektor

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Juliane K. Mendelsohn

Systemrisiko und Wirtschaftsordnung im Bankensektor

Series: Wirtschaftsrecht und Wirtschaftspolitik

Volume 295 2018

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Schriftenverzeichnis / Autoren S. 277-306

„… Regulation, International Journal of Central Banking, 2010, S. 277 ff., abrufbar unter …” „… banking, and prudential regulation: Are capital requirements enough? American Economic Review 90, 2000, S …” „… / Vives, Xavier, Imperfect competition, risk taking, and regulation in banking. European Economic Review …”

§ 11 Kernbestandteile der Bankenregulierung: Eigenkapitalregulierung, Höchstverschuldungsquoten (mikroprudenzielle Regulierung) und Risikoisolierung (strukturelle Maßnahmen) S. 226-266

„… of all banking regulation. When asked how a capital ade‐ quacy requirement contributes to promoting …” „… world is very different“. 765 Spong, Banking Regulation, S. 33 ff; Whitehead, Cornell Law Faculty …” „… , International Journal of Central Banking, 2010, 277 f.: „First, it general‐ ly reduces capital requirements …”

§ 10 Makroprudenzielle Mittel und Lösungsanalyse S. 208-225

„… ‐ ment that the most important rationale for banking regulation is the prevention of systemic risk.“ 626 …” „… Crisis Challenges to Banking Regulation. 631 Kritisch sogar in Bezug auf die Ziele und die mangelnde …” „… Dewatripont/Tirole, The Prudential Regulation of Banks, S. 185. 627 De Nicolò/Favara/Ratnovski, IMF Staff Discussion …”

§ 3 Der Ablauf der Finanzkrise 2008 S. 38-61

„… , Financial Regulation, Why, How, and Where Now?, S. 3 ff.; Cranston, Principles of Banking Law; Allen/ Gale …” „… banking regulation is the prevention of sys‐ temic risk. However, as discussed initially in this chapter …” „… any incentives to the banking system. President Bush may have talked about the ownership society, but …”

Berichte und Gutachten S. 307-309

„… , Prudential Regulation Authority, Consultation Paper | CP37/15 The implementation of ringfencing: prudential …” „… 1.10.2018) Bank of England, Prudential Regulation Authority, Consultation Paper | CP25/16 The implementation …” „… Independent Commission on Banking: The Vickers Report, 30.12.2013, abrufbar unter …”

§ 4 Die Funktionsweise des Bankensektors S. 62-85

„… („commercial banking“) und Investmentbanken‐ aktivitäten („investment banking“) unterschieden wird, greift …” „… . 1171, Investmentbanking umfasst das Unternehmens‐ finanzierungsgeschäft (investment banking), aber auch …” „… die Vermögensberatung (private banking) und Beteiligungsgeschäfte (private equity), wie auch venture …”

§ 7 Die Stabilitätsfrage: Systemrisiko, Moral Hazard und die Schaffung langfristiger Stabilität S. 146-166

„… “ paradigm for bank risk-taking, both with and without govern‐ ment regulation, is well established in the …” „… banking literature. Simply stated, the idea is that banks limit their risk-taking in order to protect the …” „… , Credit and Banking 36, 2004, 433 ff. 476 Matutes/Vives, European Economic Review 44, 2000 1 ff. 477 …”

§ 6 Das Systemrisiko S. 108-145

„… , http://www.oed.com/, 2016. 307 Kaufman, Bank Failures, Systemic Risk, and Bank Regulation, 16 CATO J. 17, 21 n.5 …” „… Bank 1. 2. 321 Bartholomew/Whalen, in: Banking, Financial Markets, and Systemic Risk, Vol. 7, 1995, 3 …” „… Allen/Barbus/Carletti, European Banking Center Discussion Paper, 2010. 343 Adrian/Brunnermeier, A.E.R. 106 (7), 1705 ff …”

doi.org/10.5771/9783845294940

Frank Salzgeber - Die Grenzen des Bail-in-Prinzips im europäischen Bankenabwicklungsrecht

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Frank Salzgeber

Die Grenzen des Bail-in-Prinzips im europäischen Bankenabwicklungsrecht

Series: Studien zum Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht

Volume 81 2022

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Literatur- und Quellenverzeichnis S. 355-382

„… Banking Sector, in: European Economy – Banks, Regulation, and the Real Sector, 2016.2, Seite 75-90. Ayres …” „… Resolution: Food for Litigation?, in: Journal of International Banking Law and Regulation 2016, Seite 376-384 …” „… Rosaria: State Aid for the Banking Sector: What has Changed After the new BRRD and SRM Regulation?, in …”

C. Keine Gewährleistung der Finanzstabilität S. 247-255

„… : Supervisory challenges ahead, Banking Union Scrutiny, requested by the European Parliament's Committee on …” „… of Financial Regulation 2015, S. 3-29, hier S. 17. 1104 Avgouleas/Goodhart, Journal of Financial …” „… Regulation 2015, S. 3-29, hier S. 20. 1105 Tröger, EBOR 2015, S. 575-593, hier S. 589 f. Kapitel 6 Defizite …”

D. Unzureichende Adressierung der Defizite durch MREL S. 256-264

„… . 1150 Avgouleas/Goodhart, Journal of Financial Regulation 2015, S. 3-29, hier S. 19 f.; kritisch im …” „… Regulation (EU) No 1093/2010 (SWD(2012) 166 final), Brüssel, 6. Juni 2012, S. 47. Erste Marktanalysen nach …” „… Side of Bank Resolution: Counterparty Risk through Bail-in, European Banking Institute Working Paper …”

A. Konzeptionelle Defizite S. 236-244

„… Avgouleas/Goodhart, Journal of Financial Regulation 2015, S. 3-29, hier S. 14 f. 1047 Avgouleas/Goodhart, EE 2016.2 …” „… Anwendung von Abwicklungsinstrumenten vorgenommen wird.1053 1050 Art. 32 Abs. 4 BRRD; European Banking …” „… ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend (Art. 32 Abs. 4 BRRD) gilt: European Banking Authority, EBA/GL …”

E. Das Bail-in-Instrument als zentrales Abwicklungsinstrument S. 128-208

„… recipe for banking crises and depression in the eurozone, CEPS Commentary, 4. April 2013, S. 1; Persaud …” „… Abs. 2 BRRD. 509 Avgouleas/Goodhart, Journal of Financial Regulation 2015, S. 3-29, hier S. 6. 510 …” „… Vgl. für § 98 SAG BT-Drs. 18/2575, S. 175. 522 European Banking Authority, EBA/GL/2017/03 – Final …”

A. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz als Beschränkung des Anwendungsbereiches S. 268-272

„… . Binder, in: Chiti/Santoro, The Palgrave Handbook on the European Banking Union, Kapitel 13, S. 299-320, S …” „… Navetti/Calzolari/Pozzolo, EE, 2016.2; S. 9-32. 1190 Posner/Casey, A Framework for Bailout Regulation, Notre Dame L. Rev …” „… Regulation and Compliance 17, 2009, S. 277-301, S. 291. 1202 Binder, in: Chiti/Santoro, The Palgrave Handbook …”

B. Faktische Subordination des Abwicklungsrechts S. 212-216

„… : Laprévote/Gray, Research Handbook on State Aid in the Banking Sector, Chapter 17, S. 538-574, hier S. 549 …” „… : Laprévote/Gray, Research Handbook on State Aid in the Banking Sector, Chapter 17, S. 538-574, hier S. 549. 951 …” „… : Ringe/Huber, Legal Challenges in the Global Financial Crisis, Bail-outs, the Euro and Regulation, Studies of …”

B. Ausnahmen vom Bail-in-Instrument S. 314-340

„… ; siehe zum deutschen Recht: BT-Drs. 18/2575, S. 172. 1418 European Banking Authority, EBA/Op/2015/07 …” „… - Instruments vollständig entzogen werden.1423 2. 1419 European Banking Authority, EBA/Op/2015/07 – Technical …” „… . 1424 European Banking Authority, EBA/Op/2015/07 – Technical advice on the delegated acts on the …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-26

„… Journal of International Banking Law and Regulation Kommission Europäische Kommission …” „… , BGBl. I 2909 BGBl. Bundesgesetzblatt BJIB & FL Butterworths Journal of International Banking and …” „… Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking Authority) Abkürzungsverzeichnis 20 EBLR European …”

C. Die Voraussetzungen für eine Abwicklung S. 110-120

„… . 462. 395 Hüpkes, Journal of Financial Regulation and Compliance 17, 2009, S. 277-301, hier S. 278. 396 …” „… Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission. 402 European Banking Authority, EBA/GL/2015/07 – EBA …” „… failing or likely to fail under Article 32(6) of Directive 2014/59/EU, 26. Mai 2015. 403 European Banking …”

B. Die vorbeugende Rekapitalisierung S. 273-301

„… Rekapitalisierung und wie funktioniert sie?, 27. Dezember 2016 (Stand: 2. Mai 2018). 1226 European Banking Authority …” „… eine Beteiligung der Kapitalgeber nicht stattfindet. 1228 Siehe dazu: European Banking Authority …” „… . I. Laprévote/Champsaur, in: Laprévote/Gray, Research Handbook on State Aid in the Banking Sector …”

doi.org/10.5771/9783748927860

Margit Osterloh, Katja Rost - Der Anstieg der Management-Vergütung: Markt oder Macht?

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Margit Osterloh (ed.), Katja Rost (ed.)

Der Anstieg der Management-Vergütung: Markt oder Macht?

Series: Sonderband "Die Unternehmung"

Volume 1 2011

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Hans-Ulrich Doerig, Harald P. Stoehr What Drives Compensation in Banking? S. 39-53

„… What Drives Compensation in Banking? Hans-Ulrich Doerig und Harald P. Stoehr Vergütung …” „… , compensation regulation, banks, financial experts, market shift, corporate governance, control Die Vergütung …” „… presence, the authors highlight some developments in the banking sector over the last few decades which had …”

Margit Osterloh, Katja Rost Introduction to the Special Issue “Der Anstieg der Management-Vergütung: Markt oder Macht?” S. 4-21

„… for the justification of management salaries. In “What Drives Compensation in Banking?”, Hans-Ulrich …” „… . The authors highlight developments in the banking sector over the last 25 years that had an impact on …” „… emerging regulations that may only produce unwarranted bureaucracy without ensuring financial stability …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-2

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 Hans-Ulrich Doerig und Harald P. Stoehr What Drives Compensation in Banking …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155 Regulations of Salaries: Experiences from other Areas Helmut Dietl, Tobias Duschl und Markus Lang …”

doi.org/10.5771/9783845232355

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