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Claudia Dittmers - Werteorientiertes Compliance-Management

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Claudia Dittmers

Werteorientiertes Compliance-Management

Reihe: Schriften zu Compliance

Band 11 2018

Treffer in den folgenden Teilen:

Teil 3 Compliance-Beauftragte im Unternehmen S. 161-258

„… Compliance-Abteilung der Entwicklung einer Compliance-Kultur und dem Compliance-Commitment des Unternehmens sogar …” „… Compliance-Beauftragte im Unternehmen „Ob Compliance-Strukturen »gelebt« oder nur als »Feigenblatt …” „… Compliance-Verantwortlichen im Unternehmen ab.“787 Compliance-Beauftragten kommt bei der Umsetzung der einzelnen …”

Teil 1 Compliance im Unternehmen S. 37-104

„… Compliance-Beauftragten im Unternehmen die inhaltliche Ausrichtung eines Compliance-Management-Systems im Sinne eines …” „… einvernehmliche und verbindliche Compliance-Regeln für die Ausgestaltung von Compliance-Management-Systemen …” „… Ergebnis, dass Compliance-Beauftragte mit einem rechtswissenschaftlichen Studium ihre Compliance-Aufgaben …”

Teil 2 Das Compliance-Management-System im Unternehmen S. 105-160

„… die Elemente des Compliance-Commitments, der Compliance-Risikoanalyse, der Compliance-Strategie sowie …” „… die einzelnen Compliance-Instrumente, namentlich die Compliance-Kommunikation, die Compliance-Kultur …” „… , spezielle Compliance-Programme, die Compliance-Überwachung sowie die Compliance-Organisation, als wesentlich …”

Teil 4 Empirische Untersuchung der Werte von Compliance-Beauftragten S. 259-364

„… Compliance-Beauftragten im Rahmen von Compliance-Management-Systemen1378 wurden erklärt. Es wurden die aktuellen …” „… Compliance-Kultur und das Compliance-Commitment im Unternehmen Einfluss nehmen.1381Anhand von wissenschaftlichen …” „… Verknüpfung der Werthaltungen von Compliance-Beauftragten mit einer Compliance-Kultur, als Teil der …”

Einleitung S. 25-36

„… Bezeichnung als Compliance-Beauftragter, Compliance-Officer,29 Compliance-Manager, Compliance-Verantwortlicher …” „… Grundzüge des Compliance-Commitments, der Compliance-Risikoanalyse, der Compliance-Strategie sowie der …” „… einzelnen Compliance-Instrumente, explizit die Compliance-Kommunikation, die Compliance-Kultur, spezielle …”

Teil 5 Abschließende Betrachtung S. 365-394

„… Compliance-Instrumente1899 (Compliance-Kommunikation,1900 Compliance-Kultur,1901 spezielle Compliance-Programme,1902 …” „… Systematik, die einzelnen Compliance-Elemente und Compliance-Instrumente eines Compliance-Management-Systems …” „… Compliance-Beauftragten im Freitextfeld des Fragebogens der Studie „Werteorientiertes Compliance-Management“. 1833 Vgl. Fn …”

Literaturverzeichnis S. 417-450

„… Compliance-Forschung, in: Wieland, Josef/Steinmeyer, Roland/Grüninger, Stephan (Hrsg.), Handbuch Compliance-Management …” „… Compliance-Management-System, in: Wieland, Josef/Steinmeyer, Roland/Grüninger, Stephan (Hrsg.), Handbuch Compliance-Management …” „… : Compliance-Komplexitätsstufen und Anforderungen an ein funktionsfähiges Compliance-Management-System verschiedener …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-24

„… Compliance-Management Claudia Dittmers Die Werte von Compliance-Beauftragten und ihr Einfluss auf die Compliance-Kultur …” „… Compliance-Mission-Statement2. 131 Compliance-Richtlinien3. 132 Compliance-Schulungen4. 134 Inhaltsverzeichnis 10 …” „… Compliance-ProgrammeIII. 142 Compliance-ÜberwachungIV. 143 Compliance-OrganisationV. 144 Organisationsmodelle1. 144 …”

Register S. 451-456

„… Compliance-Dokumentation 154 Compliance-Helpdesks 135 Compliance-Kommunikation 66, 85, 120, 129, 153, 174, 175, 183, 191 …” „… Compliance-Strategie 127, 153 Compliance-Überwachung 115, 143, 346 Compliance-Zertifikats- und Master-Studiengänge 30 …” „… , 207, 352, 373, 380 – Begriff 118 – Compliance-Beauftragte 210, 259, 344, 352 – Compliance-Richtlinien …”

Anhang I (Einladungsemail und Fragebogen) S. 395-400

„… . die Bedeutung und Rolle von „Werten“ in der Arbeit von Compliance-Beauftragten in Unternehmen. Für …” „… Ihre Unterstützung als Compliance-Beauftragte(r) wäre ich Ihnen sehr dankbar. Um im Rahmen meines …” „… Abteilung sind Sie als Compliance-Beauftragte(r) zugeordnet? Compliance O Recht O Finanzen O Revision O …”

Anhang II (Daten-Tabellen) S. 401-416

„… Studium/Compliance-Zusatzstudium Compliance-Zusatzstudium Ja Nein Fehlend Gesamt Gültig % Ja St ud iu m …” „… . Compliance-Abteilung) Levene-Test der Varianzgleichheit t-Test für die Mittelwertgleichheit Abhängige Variable F …” „… Abteilung Häufigkeit Prozent Gültige Prozent Gültig Compliance Recht Finanzen Revision Personal …”

doi.org/10.5771/9783845288154

Nadja Fee Viola Groß - Chief Compliance Officer

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Nadja Fee Viola Groß

Chief Compliance Officer

Reihe: Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung

Band 54 2012

Treffer in den folgenden Teilen:

Der Betriebsrat als Compliance-Blockade S. 151-167

„… Compliance-Tests dar. So werden den Mitarbeitern in der Praxis oft nach Compliance-Schulungen Fragebögen ausgeteilt …” „… 151Compliance-Tool für den Vorstand agieren, so muss dieser ihn sowohl in fachlicher als auch in …” „… Compliance-Blockade»Sind Betriebsräte und Compliance Officer natürliche Feinde?«514 Sicherlich mag diese Frage überspitzt …”

Die Compliance-Organisation in einer Aktiengesellschaft S. 57-64

„… bestehend aus Compliance-Verantwortlichen (sogenannte Compliance-Officer oder Compliance-Manager) etabliert …” „… 57C. Die Compliance-Organisation in einer Aktiengesellschaft»Eine schöne heile Compliance-Welt in …” „… « Compliance-Verantwortung des Compliance-Ressorts nicht geben, wohl aber eine spürbare Haftungserleichterung der anderen …”

Funktionale Bedeutung von Compliance S. 41-44

„… Compliance-Abteilungen die Aufgabe obliegt, in compliancerelevanten Bereichen als Ratgeber, Kontrolleur und Aufklärer zu …” „… prüfen, ob das Risikomanagement – welches selbst ein Compliance-Risiko darstellt – die rechtlichen und …” „… getrennt werden. Das heißt, die Interne Revision sollte keine Aufgaben aus dem Compliance-Management …”

Abgrenzung des Compliance-Begriffs von verwandten Schlagwörtern S. 38-41

„… 38B. Abgrenzung des Compliance-Begriffs von verwandten SchlagwörternIn der aktuellen Diskussion …” „… Corporate Governance im Allgemeinen und die Implementierung einer Compliance-Organisation im Unternehmen …” „… bestandsgefährdende Entwicklungen im Auge hat, namentlich die Compliance-Organisation.552. Interne RevisionDie Interne …”

Dreiteilung nach den Grundfunktionen einer wirksamen Compliance S. 74-91

„… Compliance-Office ist ein regelmäßiges Compliance-Reporting über alle compliancerelevanten Sachverhalte im …” „… er selbst über die compliancerelevanten Rechtsentwicklungen und das Compliance-Programm im …” „… eine zentrale Anlaufstelle (»Compliance-Helpline«) innerhalb der Compliance-Organisation genannt, an …”

Die strafrechtliche Verantwortung des Chief Compliance Officer S. 169-209

„… Compliance-Systems nachkommt, dann kann dafür den Compliance-Verantwortlichen nicht mehr abverlangt werden, nur weil …” „… 169§ 2 Grundsatz der Unabhängigkeit – HaftungsbezogenDie Effektivität der Compliance-Tätigkeit …” „… man wohl sogar von einem regelrechten »Aufruhr«in der Compliance-Branche sprechen. Mosbacher/Dierlamm …”

Die zivilrechtliche Verantwortung des Chief Compliance Officer S. 209-236

„… Diskussionen und Veröffentlichungen sowohl in der Strafrechtswissenschaft als auch in Compliance-Fachkreisen …” „… Compliance-Beauftragte gemäß § 33 I 2 Nr. 1 WpHG in Verbindung mit § 12 IV WpDVerOVals faktisches Organ sui generis einer …” „… Haftung gemäß § 93 I 2 AktG unterliegt. Hierbei begreift er den Compliance-Beauftragten als eine weitere …”

Pflicht zur Einrichtung einer Compliance (-»Organisation«) in der Aktiengesellschaft nach gegenwärtiger Rechtslage? S. 44-57

„… Compliance-Organisation in einer Aktiengesellschaft»Eine schöne heile Compliance-Welt in der »Richtig« und »Falsch …” „… , seinem Ansehen in der Öffentlichkeit und den Mitarbeitern zugute, während den Compliance-Abteilungen die …” „… Wettbewerbsvorteil zu verschaffen. Letztlich kann eine wirksame Compliance-Organisation, wenn es trotz vorbeugender …”

Rückgriff auf die branchenspezifischen Regelungen der § 33 I 2 Nr. 1, 5 WpHG und § 12 IV WpDVerOV S. 101-151

„… Ausgestaltung der Compliance-Organisation und zur Aufgabenwahrnehmung des Compliance-Beauftragten in …” „… Minimierung von Compliance-Verstößen ergriffen wurden, seitens der mit der Compliance-Funktion betrauten …” „… Compliance-Abteilung besetzt und wie er die Compliance-Organisation insgesamt im Unternehmen ausgestaltet. Allerdings …”

Anforderungen an die Person – »Soft Skills« S. 91-96

„… compliancerelevanten Sachverhalten der dominierende Entscheidungsträger für sämtliches Compliance-Handeln.Eine …” „… die rechtliche Letztverantwortlichkeit für bestimmte Compliance-Elemente nicht direkt seiner Person …” „… »Alleinherrschaft« des Chief Compliance Officer im Compliance-Bereich des Unternehmens ist allerdings wenig sinnvoll …”

Problemstellung S. 27-32

„… Compliance-Organisation in Großunternehmen in die Hände von eigens hierfür etablierten Compliance-Experten gelegt. Wer …” „… verfügen? »Chief Compliance-Officer« lautet das Zauberwort. Waren Compliance-Experten in deutschen …” „… «Compliance-Office”. Um Rechtsverstöße in und aus dem Unternehmen heraus zu verhindern, richten vor allem …”

Beschäftigungsstatus S. 65-72

„… Compliance-Office wird teilweise auch die Bezeichnung »Compliance-Beauftragter« gebraucht188, sodass sich folglich …” „… , sodass er in die betriebliche Organisation eingebunden ist. Als Compliance-»Tool« des Vorstands wird er …” „… Compliance-Vorgänge im Unternehmen hat.176 Nach der Rechtsprechung des BAG177 ist die fachliche Weisungsgebundenheit …”

Literaturverzeichnis S. 247-274

„… , Compliance).Buffo, Nicola; Brünjes, Bina: Gesucht wird ein Compliance-Officer - Ein 200.000 Euro-Beispiel aus der …” „… (zitiert: Hauschka, DB 2006, 1143). Ders.: Compliance, Compliance-Manager, Compliance-Programme: Eine …” „… ).Ohmann-Sauer, Ingrid: Handlungsempfehlungen für den Compliance-Beauftragten, Compliance-Audit im Arbeitsrecht …”

Fazit S. 236-240

„… zentraler Compliance-Funktion nimmt er durch seine Überwachungs- und Compliance-Managementfunktion als …” „… der Aufgabe »Compliance«an einen Chief Compliance Officer die Wirksamkeit der Compliance-Organisation …” „… Regelung unterschrieben, lässt sich eine unabhängige Compliance-Tätigkeit nicht realisieren. Dies gilt …”

Qualifikationsvoraussetzungen – »Hard Skills« S. 96-100

„… compliancerelevanten Konfliktfelder, die den Chief Compliance Officer Nerven kosten und seine Aufgabe zu einer ganz …” „… Compliance-Vorreiterländern wie den USA und der Schweiz bereits eigene Ausbildungszweige im Bereich Compliance existieren …” „… sich der Betriebswirte im Compliance-Office. In der Praxis wird der Chief Compliance Officer oft aus …”

Zusammenfassende Thesen anhand eines Fallbeispiels S. 241-246

„… Compliance-Kandidaten und erfordert ein systematisches Informationsnetz, das alle compliancerelevanten Informationen …” „… Konfliktfelder, denen sich ein Chief Compliance Officer bei Wahrnehmung einer effektiven Compliance-Tätigkeit …” „… Officer einer Aktiengesellschaft (AG) erlangt im Rahmen einer Compliance-Überprüfung durch eine anonyme …”

Begriffsbestimmung S. 34-38

„… Compliance-Systems im Unternehmen.23Im Zuge globalisierter Kapitalmärkte24 hat sich der Compliance-Begriff …” „… Wertpapierdienstleistungsunternehmen hiernach dazu verpflichtet, eine wirksame Compliance-Funktion einzurichten.28 Einsehbar unter …” „… nicht börsennotierten Unternehmen gibt es bereits unverzichtbare Compliance-Organisationen für den …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 2-20

„… compliancebezogener Kompetenzen und ihre Grenzen 60III. Compliance-Organisationsmodell – Chief ComplianceOfficer als …” „… Compliance-Ressort 8215II. Überwachung und Aufdeckung 831. Einführung und Koordination von Compliance-Kontrollen 842 …” „… . Abgrenzung des Compliance-Begriffs von verwandten Schlagwörtern 38I. Corporate Governance 38II …”

Notwendigkeit einer Regelung - Ausblick S. 167-169

„… und schwierigen Compliance-Prozessen auf die Einwände des Betriebsrats Rücksicht nehmen und diesem …” „… in der Zusammenschau der verschiedenen Compliance-Modelle zumindest ein verallgemeinerungsfähiges …” „… Compliance-Funktionsträgers einem enormen Druck seitens des Vorstands gegenüber sieht und im Rahmen seiner …”

Zielsetzung S. 32-33

„… , vor dem Hintergrund der Erwartungen und Anforderungen an eine effektive Compliance-Organisation in …” „… den Anspruch, die für die Compliance-Funktion entscheidenden Konfliktfelder zwischen wirksamer …” „… andererseits. Ausgehend von der Prämisse, dass die Einrichtung einer Compliance-Organisation dem Eigeninteresse …”

Beschwerdestelle S. 72-74

„… Compliance-Figur in einem Unternehmen stets allen Mitarbeitern als Ansprechpartner zur Verfügung stehen.196In Bezug …” „… das Compliance-Office zusätzlich zur Beschwerdestelle im Sinne des § 84 I BetrVG zu ernennen, zu deren …” „… viele ––––––––––––––––––––192 So bezüglich dem Compliance-Beauftragten in …”

Fazit S. 91

„… compliancerelevanten Sachverhalten der dominierende Entscheidungsträger für sämtliches Compliance-Handeln.Eine …” „… die rechtliche Letztverantwortlichkeit für bestimmte Compliance-Elemente nicht direkt seiner Person …” „… »Alleinherrschaft« des Chief Compliance Officer im Compliance-Bereich des Unternehmens ist allerdings wenig sinnvoll …”

Gang der Untersuchung S. 33

„… Unternehmenspraxis erläutert. Insbesondere wird ein Überblick über verschiedene Compliance-Funktionen, mögliche …” „… Rechtsgrundlagen für eine Compliance-Organisationspflicht in inländischen börsennotierten Aktiengesellschaften …” „… sowie über ein Compliance-Organisationsmodell mit dem Chief Compliance Officer als Organisationselement …”

Fazit S. 100

„… maßgebenden Bedeutung von weichen Fähigkeiten im hochsensiblen Compliance-Bereich wird sich der Auswahlprozess …” „… des Chief Compliance Officer bekleiden. Nur so wird es ihm gelingen, die Compliance im Unternehmen …” „… Tätigkeitsbereichs des Chief Compliance Officer und der damit verbundenen Schlüsselstellung für das Unternehmen ist …”

Fazit S. 64

„… den Compliance-Begriff sämtliche unternehmensbezogene Mittel zu fassen, die zur Herstellung oder …” „… compliancebezogene Sachverhalte vermehrt Eingang in Gesetzgebung und Rechtsprechung finden werden und Compliance sich …” „… 64§ 3 FazitDer zunächst konturenlos erscheinende Begriff »Compliance« lässt sich primär über die …”

Abkürzungsverzeichnis S. 21-26

„… LebenspartnerschaftsgesetzLtd. Limited MaComp Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens …” „… , Fraud & ComplianceZRP Zeitschrift für RechtspolitikZStW Zeitschrift für die gesamte …” „… Ca Arbeitsrechtliche VerfahrenCCZ Corporate Compliance ZeitschriftCR Computer und RechtDB Der …”

Stichwortverzeichnis S. 275-276

„… 111, 125Business Judgement Rule 53,122 ff., 226Code of Conduct 37, 77Compliance– Beauftragter 71 …” „… Consulting 78Corporate Compliance 36 ff., 128Corporate Governance 38 ff.Delegatar 60, 68, 153, 191 …” „… Mitarbeiterschulung 76, 199Mitbestimmungsrecht 73, 159 ff.Neutralität 94, 105 f., 169Non-Compliance 42, 44 …”

doi.org/10.5771/9783845241937

Markus Jüttner - Die Kunst erfolgreicher Compliance

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Markus Jüttner

Die Kunst erfolgreicher Compliance

Reihe: CB - Compliance Berater Schriftenreihe

Band 2023

Treffer in den folgenden Teilen:

Teil 1 S. 1-33

„… Compliance-Standards, Compliance-Zertifizierun-gen und Compliance-Auszeichnungen keine Erfolgsgaranten zu sein?Ich …” „… skizziert, der Compliance-Diskurs ursachenarm. Compliance-Pro-gramme und Compliance-Management-Systeme …” „… . Die Compliance-Welt macht da keine Ausnahme. Compliance-Standards mit ihren Elementen und …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Preis einer Compliance-Zielerreichung? . . . . . . . . . 175II. ComplianceRisiken …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3651. Compliance-Management beherrschbar gestalten . . . . . . . . . 3662. Compliance-Strategie …” „… . Compliance-Ansatz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382B. Compliance-Management …”

Teil 4 S. 359-392

„… Sie das qualitativ höchste Compliance-Risiko, das rund 80 % der Compliance-Skandale ausmacht, erfasst …” „… Compliance-Manager mehr Zeit für die relevante „Compliance-Arbeit“ hat.950 In vielen der beschriebenen …” „… Compliance-Risiken einerseits und den implementierten Compliance-Maßnahmen andererseits erfolgen. Arbeiten Sie hier …”

Teil 3 S. 153-357

„… Compliance-Management-Standard, der weit verbreitet ist und Compliance-Verantwortlichen, Unternehmen und anderen Organisationen …” „… ComplianceZiel?Folgt man einem weiten, umfassenderen Compliance-Begriffsverständnis und schließt neben der Gesetzes …” „… Compliance-Zielsetzung themenspezifisch eng zu fassen oder bei einem weiten Compliance-Verständnis nicht jede …”

Literaturverzeichnis S. 393-436

„… Borowa, M. B. (2016): Compliance-Programm. In: Bay, K.-C./Hastenrath, K. Compliance-Manage-ment-Systeme …” „… ): Compliance-Kommunika-tion. In: Bay, K.-C./Hastenrath, K. Compliance-Management-Systeme. 2. Aufl. 155–202Hastenrath/Diem 2020 …” „… . (2020): Wirk-same Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur zur Haftungsvermeidung …”

Teil 2 S. 35-151

„… Verständnis erfolgreichen Compliance-Managements emp-fehle ich daher, zwischen einfachen und komplexen …” „… , ein Hubschrauber, das Schachspiel und Gesetze (und ihre Vorgaben für ein Compliance-Management …” „… betriebswirtschaftliche Compliance-Ver-ständnis Ausdruck eines komplizierten Problembildes. Eine Compliance, die zum Ziel …”

doi.org/10.5771/9783800594825

Michael Nietsch - Compliance und soziale Verantwortung im Unternehmen

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Michael Nietsch (Hrsg.)

Compliance und soziale Verantwortung im Unternehmen

Reihe: Schriften der EBS Law School

Band 12 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

Prof. Dr. Jürgen Taschke Compliance Management und strafrechtliche Haftung S. 73-84

„… Beratungsindustrie zum "Goldstandard" geadelten Compliance-Empfehlungen25 für ein Compliance-Management-System …” „… Compliance-Management-System zu schaffen. Mit anderen Worten: Macht sich der Vorstand oder Geschäftsführer eines Unternehmens …” „… Aufsichtspflichten verletzt und insbesondere kein funktionierendes Compliance-System zur Verhinderung von Korruption …”

Prof. Peter Gola Compliance und Datenschutz: Der Mitarbeiter als Risiko – Kontrollbefugnisse und ihre Grenzen nach DS-GVO und BDSG n.F. – S. 9-28

„… und wirksamen Compliance-Funktion verpflichtet.18 Offen in seinem Vollzug ist auch § 6 GWG. Nach Abs …” „… aufgezeichneten Weg (z. B. per Hotline an einen Compliance-Beauftragten) „relevante“ Verfehlungen zu melden, im …” „… Compliance und Datenschutz: Der Mitarbeiter als Risiko – Kontrollbefugnisse und ihre Grenzen nach …”

Dr. Horst Ihlas „Compliancefälle“ in der D&O-, StrafRS- und Vertrauensschadenversicherung S. 111-129

„… Compliance-Organisationen unerträglich und undenkbar. In Ländern mit einer hohen Korruptionswahrnehmung sind solche …” „… beigetragen haben die Auskunftsansprüche der versicherten Personen sowie die Compliance-Anforderungen bei der …” „… Versicherungen noch weitgehend unbekannt und Compliance Organisationen selten. Das Prämienvolumen dieser …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-8

„… Compliance-Tag der EBS Law School – Center for Corporate Compliance Nomos Schriften der EBS Law School 12 …” „… Unternehmen 4. Wiesbadener Compliance-Tag der EBS Law School – Center for Corporate Compliance Nomos …” „… . Aus dem Themenkomplex der Organisationspflichten, Compliance-Management-Systeme und Organhaftung …”

Dr. Birgit Spießhofer CSR Reporting – EU-Richtlinie und Umsetzungsgesetz S. 29-46

„… werden müssen. Die berichtspflichtigen Unternehmen werden ihre Compliance-Management-Systeme und ihre Due …” „… . Die Einhaltung geltenden Rechts (Compliance) ist danach das Minimum unternehmerischer Verantwortung …” „… Wirtschaften geschaffen werden kann. Compliance im Sinne der Einhaltung geltenden (nationalen) Rechts ist …”

Iris H-Y Chiu Mandatory Disclosure in Corporate Social Responsibility – The Promises and Limitations S. 47-72

„… participants at the EBS Law School Corporate Compliance Conference, 23 June 2017. 1 Jeremy Moon, Nahee Kang and …” „… securing compliance or enforcement at national or transnational levels; (b) a spectrum of norms, standards …” „… regulated entities to develop effective compliance practices. Increasingly we see corporate regulation …”

doi.org/10.5771/9783845292380

Angélique Schraud - Compliance in der Aktiengesellschaft

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Angélique Schraud

Compliance in der Aktiengesellschaft

Reihe: Studien zum Handels-, Arbeits- und Wirtschaftsrecht

Band 180 2019

Treffer in den folgenden Teilen:

B. Compliance-Verantwortung in der Aktiengesellschaft S. 28-47

„… Compliance-Verantwortung in der Aktiengesellschaft Die Bedeutung der Compliance-Verantwortung in …” „… offener Fragen insbesondere in den Bereichen Compliance-Organisation im Allgemeinen und …” „… Compliance-Aufgabenverteilung im Besonderen stehen außer Frage.39 Dabei herrscht in der Diskussion weitgehend Konsens, dass die …”

F. Compliance-Verantwortung im aktienrechtlichen Konzern S. 197-223

„… Compliance-Systemen sowie die Aufklärung und Sanktionierung von Compliance-Verstößen von Unternehmensangehörigen in …” „… . Compliance-Verantwortung im aktienrechtlichen Konzern 210 Ausgestaltung der Compliance-Organisation im aktienrechtlichen …” „… Compliance-Organisation zu nutzen statt ein eigenständiges Compliance-System einzurichten.1047 Allerdings kann sich der …”

C. Compliance als Ausprägung der Legalitätspflicht des Vorstands S. 48-105

„… Sicherstellung desselben.234 „Ob“ des Compliance-Systems Bezüglich des „Ob“ der Compliance-Organisation ist …” „… Vermeidung von Compliance-Verstößen ohne ein förmliches und systematisch konzeptioniertes Compliance-System …” „… . Compliance-Verantwortung als Ausprägung der allgemeinen Legalitätspflicht 71 sierten Compliance-Systems gegebenen …”

D. Compliance im Lichte der Überwachungsaufgabe des Aufsichtsrats S. 106-176

„… wichtige Anhaltspunkte zu Compliance-Themen ergeben. Vor allem im Hinblick auf Compliance-Verstöße kann …” „… rechtswissenschaftlichen Compliance-Diskussion nehmen die Effizienz der Überwachung und die dem Aufsichtsrat in Anbetracht …” „… der Aufklärung möglicher Compliance-Verstöße der Unternehmensleitung zur Verfügung stehenden …”

E. Zusammenspiel von Vorstands- und Aufsichtsratsverantwortung im Rahmen der Aufklärung und Ahndung von Compliance-Verstößen S. 177-196

„… von Compliance-Verstößen Hat das Compliance-System eines Unternehmens zumindest bedingt versagt, gilt …” „… es mögliche Compliance-Verstöße aufzuklären sowie die Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden zu …” „… Compliance-Verstöße an sich ziehen?804 Eine Antwort auf diese Frage lässt sich nur im Rahmen des der organschaftlichen …”

Literaturverzeichnis S. 233-276

„… Aufdeckung und Untersuchung von Compliance-Verstößen, in: Compliance-Berater 2015, S. 193-199, zit.: Lakner …” „… Aufsichtsrats für das Compliance-Management-System im Unternehmen – Teil II, in: Compliance-Berater 2017, S …” „… Vorstands und Aufsichtsrats bei Compliance-Untersuchungen, in: Zeitschrift für Unternehmens- und …”

A. Einführung S. 19-27

„… Lieferanten des Unternehmens in die Compliance-Pflichten ein,16 sodass verstärkt Compliance-Vereinbarungen mit …” „… Compliance-Untersuchungen der letzten Jahre dar, die einen Großteil der deutschen Aktiengesellschaften nachhaltig für das …” „… Compliance-Kontrolle entsprechend verwundert es nicht, dass zwischenzeitlich in nahezu allen DAX 30-Konzernen …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. 1-18

„… Compliance-Systemsaa) 67 „Wie“ des Compliance-Systemsbb) 72 Repressive Sanktionierung von Fehlverhaltenb) 74 Interne …” „… Compliance-Verantwortung in der AktiengesellschaftB. 28 Compliance – Ursprung der rechtswissenschaftlichen Diskussion I. 29 …” „… Funktion von und Motive für ComplianceII. 32 Schadenspräventions- und Schutzfunktion1. 33 Beratungs- und …”

G. Zusammenfassung in Thesen S. 224-232

„… Compliance-Organisation. Auch die spezialgesetzlich sowie branchenspezifisch verankerten Compliance-Pflichten können nicht …” „… im Wege der Gesamtanalogie auf eine branchenunabhängige Compliance-Pflicht übertragen werden. Im …” „… sogenannte Compliance-Pflicht. 5. Die aus der Leitungsaufgabe des Vorstands entspringende Compliance- Pflicht …”

doi.org/10.5771/9783845296050

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